公司股份注销及注册资本变更 - 公司完成注销438,495股A股股份[1] - 公司注册资本由人民币902,730.2281万元减少至人民币902,686.3786万元[1] - 公司已取得江苏省市场监督管理局换发的新营业执照且其他内容保持不变[1]

股票回购注销 - 公司注销438,495股A股股份 [1] - 公司注册资本从人民币902,730.2281万元减少至人民币902,686.3786万元 [1] - 公司已完成注册资本减少的工商变更登记并取得新营业执照 [1] 公司治理程序 - 本次注销依据2025年4月29日、2025年9月8日公告及2025年5月21日通函执行 [1] - 相关决议经2025年6月20日召开的2024年度股东大会及A股/H股类别股东会表决通过 [1] - 公司于2025年9月11日发布翌日披露报表并完成注销操作 [1]

上市情况 - 2010年2月1日获批发行78456.1275万股人民币普通股，2月26日在上交所上市[8] - 2015年4月21日获批发行156276.88万股境外上市外资股（H股），6月1日在港交所上市[8] - 2018年11月30日获批发行82515000份全球存托凭证（GDR），代表82515万股人民币普通股，2019年6月20日在伦交所上市[8] 股本结构 - 公司注册资本为人民币902,686.3786万元[10] - 成立时发行普通股总数45亿股，发起人持股100%[21] - 江苏省国信资产管理集团有限公司认购13.94亿股，占比30.9759%[22] - 江苏交通控股有限公司认购4.83亿股，占比10.7248%[22] - 公司普通股90.27亿股，其中人民币普通股73.08亿股，境外上市外资股17.19亿股[24] 股份管理 - 发行境外上市外资股和内资股计划，自核准之日起15个月内分别实施[26] - 减少注册资本时，10日内通知债权人，30日内报纸公告[29] - 债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内，可要求清偿债务或提供担保[29] - 收购股份后，属特定情形的10日内注销，部分6个月内转让或注销[31] - 增加资本可采用公开、非公开等多种方式[28] - 合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或者注销[33] 股份转让限制 - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[41] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[41] - 公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[41] - 董事、监事、高级管理人员所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[41] 股东权益与监管 - 持有5%以上股份的股东违规买卖股票，所得收益归公司所有[42] - 董事会不执行收回收益规定，股东有权要求董事会在30日内执行[42] - 股权锁定期满后，股东质押所持公司股权比例不得超50%[44] - 发现股东违规，应在2个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告[49] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[97] - 特定情形下需在2个月内召开临时股东大会[97] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[99][102][103] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[125] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[125] 董事会 - 董事会由13名董事组成，至少包括1/3独立董事，内部董事不超董事人数1/2[171] - 董事会每年至少召开四次会议，会议召开14日前书面通知全体董事和监事[181] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[181] 专业委员会 - 审计委员会须至少三名成员，至少1名独立董事是会计专业人士且从事会计工作5年以上[193] - 发展战略委员会由董事长担任召集人，负责研究预测公司长远发展战略并拟定计划[196] - 提名委员会由独立董事担任召集人[199] - 薪酬与考核委员会由独立董事担任召集人[200]

股份注销 - 2025年9月11日注销438,495股A股股份[2] 资本变更 - 注册资本由902,730.2281万元变为902,686.3786万元[2] - 普通股由902,730.2281万股变为902,686.3786万股[3] - 人民币普通股由730,825.6601万股变为730,781.8106万股[3] - 境外上市外资股171,904.568万股未变[3] 章程修订 - 修订后的《章程》全文刊登于相关网站[4] - 完成《章程》相关条款修订及备案[3] 上市信息 - A股2010年2月26日在上海证券交易所上市，代码601688[8] - H股2015年6月1日在港交所主板上市，代码6886[8]

股票回购 - 2025年6月20日股东大会批准回购438,495股A股限制性股票并注销[1] - 2025年9月9日公告部分A股限制性股票回购注销实施公告[1] - 2025年9月11日完成A股限制性股票的回购并注销工作[1] 公司变更 - 注册资本由902,730.2281万元变更为902,686.3786万元[2] - 完成注册资本减少工商变更登记并取得换发《营业执照》[2] - 完成《章程》相关条款修订及备案工作[2][3] 章程修订 - 原章程公司普通股902,730.2281万股，修订后为902,686.3786万股[5] - 原章程人民币普通股为730,825.6601万股，修订后为730,781.8106万股[5] - 原章程境外上市外资股为171,904.568万股，修订后不变[5] 章程查看 - 修订后的《章程》可在相关证券交易所及公司网站查看[3]

上市情况 - 公司于2010年2月1日发行78456.1275万股人民币普通股，2月26日在上海证券交易所上市[10] - 2015年4月21日发行156276.88万股境外上市外资股（H股），6月1日在香港联交所上市[10] - 2018年11月30日发行82515000份全球存托凭证（GDR），代表82515万股人民币普通股，2019年6月20日在伦敦证券交易所上市[10] 股本结构 - 公司注册资本为人民币902686.3786万元[10] - 普通股为902686.3786万股，其中人民币普通股为730781.8106万股，境外上市外资股为171904.568万股[18] - 总股份数为45亿股，江苏省国信资产管理集团有限公司认购13.93913526亿股，占比30.9759%[19] 股权管理 - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或者注销[25] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[30] - 持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票收益归公司[31] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[65] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[88] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在会后2个月内实施方案[98] 董事会 - 董事会由13名董事组成，至少包括1/3独立董事，内部董事不超董事人数1/2[110] - 董事会每年至少召开四次会议，提前14日书面通知[116] - 董事会决议除特定项外半数以上董事表决同意，特定项三分之二以上董事表决同意[113] 监事会 - 公司监事会由7名监事组成，设主席1名[149] - 监事会职工代表比例不低于三分之一[150] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经三分之二以上监事会成员表决通过[151][152] 财务与利润分配 - 公司每年从税后利润提取一般风险准备金，累计额达注册资本50%时不再提取[165] - 按不低于税后利润的10%提取交易风险准备金，用于弥补证券交易损失[165] - 分配税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[165] 信息披露与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[163] - 财务报告应在股东年会召开20日前置备于公司供股东查阅[163] - 至少在股东大会年会召开前21日将报告等寄给境外上市外资股股东[163] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资应自决议日起10日内通知债权人，30日内对外公告[186][187] - 债权人接到通知30日内，未接到通知自公告日起45日内，可要求清偿债务或担保[186][187] - 公司因特定情形解散，应在15日内成立清算组[190]

担保情况 - 本次担保金额4.96亿美元，担保余额35.96亿美元[2][7] - 公司及其控股子公司对外担保总额370.40亿元，占比19.32%[3] - 公司对控股子公司担保总额304.42亿元，占比15.88%[11] 发行情况 - 2025年9月22日发行两笔中期票据，担保35.23亿元[4] 被担保人情况 - 公司间接持有被担保人100%股权[5] - 2025年6月30日被担保人资产净额4494.79万港币[6] - 2024年净利润4839.05万港币，2025年上半年0.03万港币[6] 其他 - 本次发行用于偿还境外债务，担保风险可控[8] - 无担保债务逾期及对关联人担保情况[11]

发行获批与注册 - 公司获中国证监会批准面向专业投资者公开发行总额不超过人民币200亿元次级公司债券 [1] - 注册批复文件为证监许可〔2024〕1109号 获批时间为2024年7月31日 [1] 本期债券发行条款 - 本期债券为华泰证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券第三期 [1] - 债券期限为5年 发行规模不超过50亿元 发行价格为每张100元 [1] - 发行方式为面向专业机构投资者公开发行 [1] 发行结果与市场反应 - 本期债券发行工作于2025年9月22日结束 最终发行规模为10亿元 [1] - 票面利率确定为2.24% 认购倍数达到3.30倍 [1]

债券发行情况 - 华泰证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）发行工作已于2025年9月22日结束 [1] - 本期债券最终发行规模为10亿元 [1] - 票面利率为2.24% [1] - 认购倍数为3.30倍 [1]

债券发行情况 - 华泰证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）发行工作于2025年9月22日结束 [1] - 本期债券最终发行规模为10亿元 [1] - 票面利率为2.24% [1] - 认购倍数为3.30倍 [1]