第二條 董事會戰略委員會是董事會按照董事會決議設立的專門工作機構， 主要負責對公司長期發展戰略和重大投資決策進行研究並提出建議。 第二章 人員組成 第三條 戰略委員會成員由3名董事組成，其中至少包括1名獨立董事。 第四條 戰略委員會委員由董事長、二分之一以上獨立董事或者全體董事的 三分之一提名，並由董事會選舉產生。 第五條 戰略委員會設主任委員1名，由公司董事長擔任。 第六條 戰略委員會任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，可連選連任。 期間如有委員不再擔任公司董事職務，自動失去委員資格，並由委員會根據上述 第三條至第五條的規定補足委員人數。 三一重工股份有限公司 董事會戰略委員會工作細則 第一章 總則 第一條 為適應三一重工股份有限公司（以下簡稱「公司」）戰略發展需要，強 化戰略決策的科學性和規範性，使董事會戰略委員會有效地履行職責，根據《中 華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》、 《公司章程》及其它有關法律、法規和規範性文件，制定本工作細則。 第九條 戰略委員會對董事會負責，戰略委員會的提案應提交董事會審議決 定。 第四章 議事規則 第七條 戰略委員會可以根據工作需要指 ...

三一重工股份有限公司 董事會提名委員會工作細則 第五條 提名委員會設主席1名，由獨立非執行董事委員擔任，負責主持委員 會工作；主席在委員內選舉，並報請董事會批准產生。 第一章 總則 第一條 為規範公司董事及高級管理人員提名的標準以及程序，完善公司治 理結構，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱「《公司法》」）、《上市公司治理 準則》《上海證券交易所股票上市規則》《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》 （以下簡稱「《香港上市規則》」）、《香港上市規則》附錄C1（《企業管治守則》）《三一 重工股份有限公司章程》以下簡稱「《公司章程》」）、及其他相關規定，公司特設立 董事會提名委員會，並制定本工作細則。 第二條 董事會提名委員會是董事會按照董事會決議設立的專門工作機構， 主要負責對公司董事和高級管理人員的人選、選擇標準和程序進行規範並提出建 議。 第二章 人員組成 第三條 提名委員會成員由不少於3名董事組成，其中獨立非執行董事應當過 半數，並至少包括一名不同性別的董事。 第四條 提名委員會委員由董事長、二分之一以上獨立非執行董事或者全體 董事的三分之一提名，並由董事會選舉產生。 第六條 提名委員會任期與董事會任期 ...

薪酬与考核委员会组成 - 成员由3名董事组成，过半为独立非执行董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设主席1名，由独立非执行董事委员担任[6] 薪酬与考核委员会任期 - 任期与董事会任期一致，规定情形需补足人数[4] - 人数不足董事会应3个月内补足[6] 薪酬与考核委员会职责 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策并提建议[8] 薪酬审议与实施 - 董事薪酬计划经董事会同意，股东会审议通过实施[10] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[10] 考评程序 - 董事和高管向委员会述职和自我评价[12] - 委员会按标准和程序对绩效评价[12] - 根据结果和政策提报酬及奖励方式，报董事会[12] 会议规定 - 每年至少召开1次会议，会前3天通知委员[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] - 可现场或通讯召开，表决方式有规定[14] - 必要时可邀请董事及高管列席[14] - 讨论有关委员议题时，当事人应回避[15] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，可公开供董事查阅[15] - 工作细则自H股在港交所挂牌上市生效，原细则失效[17]

审计委员会组成 - 由不少于三名非执行董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[5] - 设主席1名，由独立非执行董事中会计专业人士担任[5] 审计委员会职责 - 至少每年与外部审计机构开会两次[8] - 审查财务会计报告等多方面内容[9] - 就外部审计机构薪酬及聘用条款向董事会提建议[8] - 可向董事会提议聘任或解聘公司财务负责人[10] - 检查公司财务内控制度和风险管理体系有效运行[10] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，会议前3天通知，特殊情况可豁免[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需成员过半数通过[14] - 决议表决一人一票，可现场或通讯召开，投票表决[15] - 必要时可邀其他董事与高管列席[15] - 应有记录，由董事会秘书保存，通过议案及表决结果书面报董事会[17] 其他规定 - 因会计准则变更以外原因可作会计政策等变更或差错更正[16] - 可聘中介机构，费用由公司支付[17] - 出席委员对会议事项有保密义务[17] - 工作细则由董事会制定和解释，自公司H股在港交所挂牌上市日起生效[19]

三一重工股份有限公司 章程 （H股發行上市後適用） 二○二五年十月 | 第一章 | 總則 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 經營宗旨和範圍 | 4 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一節 | | 股份發行 | 4 | | 第二節 | | 股份增減和回購 | 5 | | 第三節 | | 股份轉讓 | 7 | | 第四章 | | 股東和股東會 | 8 | | 第一節 | | 股東 | 8 | | 第二節 | | 控股股東和實際控制人 | 12 | | 第三節 | | 股東會的一般規定 | 13 | | 第四節 | | 股東會的召集 | 17 | | 第五節 | | 股東會的提案與通知 | 19 | | 第六節 | | 股東會的召開 | 21 | | 第七節 | | 股東會的表決和決議 | 24 | | 第五章 | 董事會 | | 30 | | 第一節 | | 董事 | 30 | | 第二節 | | 董事會 | 34 | | 第三節 | | 獨立非執行董事 | 40 | | 第四節 | | 董事會專門委員會 | 43 | | 第六章 | | 總裁及 ...

宏观经济政策 - 中共中央提出未来5年重点产业提质升级将新增10万亿元左右市场空间，未来10年将再造一个中国高技术产业[1] - "十五五"时期新型城镇化建设改造地下管网新增投资需求超过5万亿元[1] - 央行强调构建科学稳健的货币政策体系，拓展贸易项下人民币使用并推进人民币离岸市场发展[3] - 国家外汇局强调稳步扩大外汇领域高水平制度型开放，统筹推进人民币国际化与资本项目高质量开放[3] - 国务院国资委推动更多国有资本向前瞻性战略性新兴产业集中，推进国有经济布局优化和结构调整[3] - 央行10月开展9000亿元MLF操作，净投放2000亿元，实现连续8个月加量续作[4] 区域经济发展 - 广东省前三季度GDP达10.52万亿元，同比增长4.1%；浙江省GDP为6.85万亿元，增长5.7%；安徽省GDP为3.98万亿元，增长5.4%[4] - 安徽省启动覆盖全省的"大资产"统筹管理改革，系统性盘活政府各类存量资产资源与资金[4] - 广东省部署支持低空经济高质量发展，推动省级低空空域管理改革，支持广州、深圳、珠海开通低空客运航线[10] 资本市场表现 - A股上证指数涨0.71%报3950.31点，深证成指涨2.02%，创业板指涨3.57%，科创50涨4.35%，全天成交额扩大至1.99万亿元[5] - 香港恒生指数收盘涨0.74%报26160.15点，恒生科技指数涨1.82%，南向资金净买入34.14亿港元[5] - 美国三大股指全线收涨，道指涨1.01%，标普500指数涨0.79%，纳指涨1.15%，均创历史新高[20] - 韩国综合指数大涨2.5%报3941.59点，再创历史收盘新高，三星电子和SK海力士总市值合计达1019.535万亿韩元[20] 行业动态与监管 - 证监会强调深化投融资综合改革，加强长效化稳市机制建设，提升监管执法有效性和震慑力[5] - 股票回购增持再贷款落地一周年，累计712家上市公司披露754单计划，涉及贷款金额上限1524.84亿元[6] - 中国物流与采购联合会发起"反内卷"倡议，抵制仓储行业低质低价恶性竞争[8] - 中国有色金属工业协会强调防止"内卷式"恶性竞争，保障产业链供应链安全[9] - 国家发改委价格监测中心召开储能行业高质量发展专家研讨会，聚焦行业机制完善与收益保障[10] 房地产与消费 - 三季度末人民币房地产贷款余额52.83万亿元同比下降0.1%，前三季度减少840亿元；个人住房贷款余额37.44万亿元同比下降0.3%[10] - 杭州市多个地区开展"购房+消费券"限时补贴活动，对符合条件的购房对象给予每套10万元消费券补贴，总额5600万元[10] - 10月狭义乘用车零售市场规模预计220万辆，新能源零售量预计132万辆，渗透率有望提升至60%创历史新高[11] 科技与新兴产业 - 国产GPU龙头沐曦股份科创板IPO过会，拟融资39.04亿元用于高性能通用GPU研发及产业化[6] - 小米汽车推出全系购置税补贴方案，订单量超出预期[13] - 字节跳动计划在海外建立游戏平台GameTop，类似Steam[14] - 文远知行与优步在沙特首都利雅得开放Robotaxi公众运营服务[15] - 多家银行准备发行380亿美元债券，为与甲骨文相关的数据中心建设提供资金[15] 公司业绩公告 - 中信证券第三季度净利润同比增51.54%[8] - 东方财富第三季度净利润同比增长77.74%[8] - 闻泰科技第三季度净利润同比增279.29%[8] - 洛阳铝业第三季度净利润同比增长96.4%[8] - 国轩高科第三季度净利润同比增长1434%[8] - 科沃斯第三季度净利润同比增长7161%[8] - 广汽集团第三季度净亏损17.74亿元[8] - 福特汽车第三季度销售额同比增长9.3%达505亿美元创纪录[21] 大宗商品与汇率 - COMEX黄金期货跌0.45%报4126.90美元/盎司，COMEX白银期货跌0.60%报48.41美元/盎司[23] - 美油主力合约收跌0.57%报61.44美元/桶，布伦特原油主力合约跌0.57%报64.92美元/桶[23] - LME期铜涨0.85%报10947美元/吨，LME期铅涨0.30%报2016.50美元/吨[24] - 在岸人民币对美元收盘报7.123，较上一交易日下跌9个基点[25]

发售定价与规模 - 公司H股最终发售价厘定为每股21.30港元 [1] - 发售量调整权获部分行使 公司按发售价发行及配发5117.42万股额外发售股份 [1] - 额外发售股份数量约占全球发售初步可供认购发售股份总数的8.82% [1] 时间安排与交易细节 - 公司预期于2025年10月27日公布国际发售踊跃程度及香港公开发售分配结果等详情 [1] - 假设全球发售于2025年10月28日上午八时正或之前成为无条件 H股预计于同日上午九时正开始在香港联交所主板买卖 [1] - H股买卖单位为每手200股 [1]

发行定价与规模 - H股最终发售价厘定为每股21.30港元 [1] - 发售量调整权获部分行使 公司额外发行51,174,200股H股 [1] - 额外发售股份数量约占全球发售初步可供认购股份总数的8.82% [1] 上市交易安排 - 假设全球发售于2025年10月28日上午八时正或前成为无条件 [1] - 预期H股将于2025年10月28日上午九时正在香港联交所主板开始买卖 [1] - H股买卖单位为每手200股 [1]

發售股份的有意投資者務請注意，倘於上市日期（目前預期為2025年10月28日（星期二））上午 八時正（中國香港時間）之前任何時間發生招股章程「承銷 － 承銷安排 － 香港公開發售 － 終止 理由」一節所載任何事件，整體協調人（為其本身及代表香港承銷商）有權立即終止其根據香港 承銷協議須承擔的責任。 1 香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）及香港中央結算有限公 司（「香港結算」）對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表 示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責 任。 本公告不會直接或間接於或向美國（包括美國的領土及屬地、美國任何州以及哥倫比亞特區）發 佈、刊發或派發。本公告並不構成亦不屬於在美國境內或於任何其他司法管轄區購買或認購證 券的任何要約或招攬的一部分。本公告所述證券並無亦不會根據《1933年美國證券法》（經不時 修訂）（「美國證券法」）或美國任何州或其他司法管轄區的證券法登記。證券不得在美國境內提 呈發售、出售、質押或以其他方式轉讓，惟獲豁免遵守美國證券法登記規定及符合任何適用的 州證券法則另作別論，或 ...

招股基本信息 - 公司于10月20日至23日招股，全球发售5.8亿股H股，香港发售占约10%，国际发售占约90% [1] - 发售价区间为20.3-21.3港元，集资最多123.6亿港元，市场消息指拟以每股21.3港元定价 [1] - 每手200股，一手入场费4303港元，预期10月28日挂牌买卖，中信证券为独家保荐人 [1] 市场认购情况 - 国际配售获数倍超购，并提早一日于10月22日下午停止接受认购 [1] - 公开发售孖展认购总额约513.6亿港元，以公开发售集资额12.36亿港元计，孖展认购已超购40.5倍 [1] 基石投资者 - 公司引入23名基石投资者，合共认购7.58亿美元（约58.99亿港元）的发售股份，占预计募资总额近半数 [2] - 基石投资者阵营包括淡马锡、盈峰资本、HHLRA、UBS、LMR、贝莱德、RBC GAM、WT Asset、Oaktree、睿远、上海高毅、Perseverance Asset、香港景林、大家保险、法士特、惠理等全球顶级机构 [2] 募集资金用途 - 所得款项净额约45%用于进一步发展全球销售及服务网络 [2] - 25%用于增强研发能力 [2] - 20%用于扩大海外制造能力和优化生产效率 [2] - 10%用于营运资金和一般公司用途 [2] 公司业务与行业地位 - 公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务，产品包括混凝土机械、挖掘机械、起重机械、桩工机械、路面机械 [1] - 混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌 [1] - 按2020年至2024年核心工程机械的累计收入计，公司是全球第三大及中国最大工程机械企业 [1] - 在挖掘机及混凝土机械方面，全球排名第一 [1]