股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國泰君安國際控股有限公司 呈交日期: 2025年10月2日 I. 法定/註冊股本變動 不適用 FF301 第 1 頁 共 10 頁 v 1.1.1 FF301 II. 已發行股份及/或庫存股份變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 01788 | 說明 | 股份 | | | | | | | | 已發行股份（不包括庫存股份）數目 | | 庫存股份數目 | | 已發行股份總數 | | | 上月底結存 | | | 9,526,944,707 | | 0 | | 9,526,944,707 | | 增加 / 減少 (-) | | | 1,600,000 | | | | | | 本月底結存 | | | 9,528,544,707 | | 0 | | ...

公司ESG评级提升 - 国泰君安国际的恒生指数公司ESG评级从BBB+提升至A- [1] - 评级提升反映了公司在可持续发展领域的持续进步和卓越的管理水平获得资本市场权威认可 [1] 评级表现细节 - 公司在企业管治与人权两大关键范畴表现卓越，在参与评级的528家香港上市公司中均位列前20% [1] - 公司在公平运营实践范畴位列前30%，该范畴包括反竞争、反贿赂、反贪污 [1] 未来发展规划 - 公司将继续以高标准ESG理念为引领，持续提升在环境保护、社会责任与公司治理等方面的综合表现 [1] - 公司将进一步把ESG政策融入各业务领域，通过绿色金融与可持续金融工具助力客户实现低碳转型 [1]

晶存科技的产品广泛应用于智能手机、笔记本电脑、平板电脑、教育电子、智能家居、可穿戴设备、智 能机器人，以及工业领域和智能座舱系统等。 公司拥有RAYSON和ARTMEM两大品牌，核心技术团队在该领域拥有约二十年经验。公司运营位于深 圳和中山的两个智能制造中心，分别专注于DRAM和NAND Flash产品的测试。 全球半导体存储产品市场规模庞大且持续增长，预计到2029年市场规模将达到194亿块，年复合增长率 为7.1%。 晶存科技是一家独立的嵌入式存储产品制造商，主要从事嵌入式存储产品及其他存储产品的研发、设 计、生产和销售。 其产品线包括基于DRAM(DDR,LPDDR)、NAND Flash(eMMC,UFS)以及多芯片封装(eMCP,uMCP,ePOP) 的嵌入式存储产品，还提供固态硬盘和内存条。公司为部分客户提供测试及存储技术服务。 晶存科技已向香港交易所提交上市申请，招商国际证券和国泰君安国际为其联席保荐人。 ...

核心观点 - 市场资金正在重新定价具备量产落地能力的AI芯片、自动驾驶、激光雷达等前沿科技企业 券商因前瞻性投资硬科技赛道获得估值重估红利 国泰君安国际通过系统性布局新能源、机器人、智能驾驶等领域获得可观投资回报并构建业务协同生态 [1][2][4] 投资布局策略 - 公司自2020年起成立私募股权团队 聚焦新能源、机器人、智能驾驶等硬科技赛道 投资案例包括自动驾驶领域地平线、智加科技 激光雷达制造商Innovusion 新能源电池资产管理公司蔚能 [2] - 布局强调早期卡位与深度参与 注重技术领先性、市场空间、团队能力及国家产业导向 执行投后管理和产业链赋能 通过引入行业资源推动商业合作 [2] - 参与武汉蔚能电池资产公司首轮融资 支持BaaS商业模式推广 联动投行、产业基金及龙头企业资源推动创新成果商业化落地 [2] 代表性投资案例 - 2020年末参与地平线1.5亿美元C1轮融资 地平线于2024年10月完成港股最大科技IPO 上市至今涨幅超过140% 市值突破千亿港元 [3] - 地平线投资被视为硬科技赛道最具代表性成功案例 体现中资券商系PE在智能汽车赛道早半步策略 [3] 财务表现与业务协同 - 2025年中期投资管理分部收益同比大增317%至8.83亿港元 成为业绩增长重要引擎 [4] - 财富管理佣金收益同比大增56%至2.79亿港元 其中基金管理费与表现费收益同比跃升110%至1748万港元 [5] - 企业融资分部收益同比提升69%至2.02亿港元 配售、承销及分承销佣金同比大增85%至1.65亿港元 [5] - 金融产品业务规模达417.4亿港元 较2024年底增长4% [5] - 早期硬科技投资积累行业理解和资源网络 为资本市场服务奠定基础 案例包括担任知行汽车科技H股再融资独家整体协调人 宁德时代港股IPO联席全球协调人 [4] 发展前景 - 科技板块热度持续高涨及IPO进程提速 AI、机器人、自动驾驶等领域企业将吸引资本市场关注 [7] - 公司凭借前瞻性投资布局、成熟风控体系及前后端业务协同能力 持续捕捉科技创新红利实现长期可持续发展 [7]

股价表现 - 欧科云链股价下跌5.13%至0.37港元[2] - 国泰君安国际股价下跌4.51%至4.87港元[2] - OSL集团股价下跌4.45%至15.25港元[2] - 国泰君安国际股价日内跌幅达11.57%至4.51港元[1] 监管动态 - 中国证监会非正式要求部分券商暂停在香港开展现实世界资产代币化业务[2] - 中国自2021年起禁止加密交易与挖矿[2] - 监管机构上月要求大型券商暂停发布稳定币研究报告[2] 市场反应 - 加密货币概念板块跌幅居前[2] - 国泰君安国际股票成交额达437万港元[1]

沪港通及深港通南向交易成交概况 - 2025年9月23日沪港通南向成交额前三公司为阿里巴巴-W(09988)76.09亿元、中芯国际(00981)58.35亿元、山高控股(00412)55.48亿元 [1] - 深港通南向成交额前三公司为阿里巴巴-W(09988)46.11亿元、中芯国际(00981)35.19亿元、山高控股(00412)19.51亿元 [1] 沪港通南向十大活跃公司资金流向 - 阿里巴巴-W获最大净买入7.12亿元且成交额最高达76.09亿元 [2] - 盈富基金出现最大净卖出32.71亿元且成交额34.08亿元 [2] - 山高控股虽成交额55.48亿元但呈现净流出4724.68万元 [2] 深港通南向十大活跃公司资金流向 - 阿里巴巴-W获最大净买入9.61亿元且成交额46.11亿元居首 [2] - 恒生中国企业遭遇最大净卖出9.93亿元对应成交额9.96亿元 [2] - 中芯国际成交额35.19亿元但呈现净流出7031.71万元 [2] 重点公司跨市场交易表现 - 阿里巴巴-W在沪港通和深港通合计成交122.2亿元且净买入16.73亿元 [1][2] - 中芯国际在两大市场合计成交93.54亿元但净买入仅5.03亿元（沪港通+5.73亿/深港通-0.70亿） [1][2] - 腾讯控股在两大市场合计成交48.02亿元且净卖出2.22亿元（沪港通-0.35亿/深港通-1.87亿） [2]

加密货币概念股表现 - 欧科云链(01499)股价下跌5.13%至0.37港元 [1] - 国泰君安国际(01788)股价下跌4.51%至4.87港元 [1] - OSL集团(00863)股价下跌4.45%至15.25港元 [1] 监管政策动向 - 中国证监会非正式要求部分券商暂停在香港开展现实世界资产(RWA)代币化业务 [1] - 监管措施旨在加强风险管控并确保发行有真实支撑 [1] - 中国自2021年起已禁止加密交易与挖矿活动 [1] - 上月要求大型券商暂停发布稳定币研究报告 [1] 香港市场定位 - 香港正积极打造数字资产中心 [1]

公司上市与市场地位 - 公司向港交所主板提交上市申请并由国泰君安国际担任保荐人 [1] - 按2024年收入计在中国实时数据基础设施及分析市场排名第四 市场份额达3.4% [1] - 在资产管理行业细分市场位居第一 市场份额达11.6% [1] 业务定位与服务领域 - 是中国实时数据基础设施及分析解决方案供应商 服务全行业企业 [1] - 战略重点聚焦资产管理人员 [1] - 解决方案覆盖投资组合监控 订单执行 估值 风险管理及合规环节 [1] 技术能力与产品特性 - 产品组合能以毫秒至秒级速度处理多源异构数据 [1] - 实现数据收集 清理 管理 分析及治理全流程实时化 [1] - 技术架构支持跨行业数据基础设施构建 [1]

报告发布 - 公司2025年中期报告9月22日发布，中英文版已上载官网和联交所网站[1][7][8] 通讯收取 - 收取本次通讯印刷本可邮件或邮寄至股份过户处[2][7] - 收取日后通讯印刷本需填回条寄回股份过户处，可在相关网站下载[3][8] - 非登记股东收通讯应向中介提供邮箱，否则只能收印刷本[4][8] 回条说明 - 回条可选英文、中文或双语版，未划“✓”等将作废[9] - 回条个人资料自愿提供，公司可披露或转移[9]

报告通知 - 国泰君安国际控股发布2025年中期报告发布通知[2][6] - 通知日期为2025年9月22日[2][7] 通讯获取 - 公司通讯英、中文版本已上载于公司和联交所网站[2][6] - 可发邮件或书面申请收取印刷本[3][6] - 建议股东扫描回条二维码提供邮箱地址[4][7] 方式变更 - 可填回条、邮件或书面通知更改收取方式或语言版本[4][7] - 印刷版指示有效期一年，从收悉当日起计[4][7] 咨询方式 - 有疑问可工作日9:00 - 18:00致电或发邮件咨询[5][7]