中联重科股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化中联重科股份有限公司 (以下简称"公司") 董事会决 策功能，做到事前审计﹑专业审计﹑确保董事会对管理层的有效监督，完善公 司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《中联重科股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及其它适用的法律、法规 和规范性文件，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 本细则将不时随着相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的修改 而进行修订，若本细则的规定与相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定发生冲突，应优先适用相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 相关规定。 第二条 审计委员会是由公司董事组成的专门工作机构，行使《公司 法》规定的监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三至五名非执行董事组成，所有委员均须由董事 会从不在公司担任高级管理人员的董事中委任 ...

提名委员会组成 - 成员由三至五名董事组成，独立非执行董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设主席一名，由独立非执行董事委员担任[6] 任期与职责 - 任期与董事会任期一致[6] - 至少每年检讨董事会及高级管理人员架构、人数及组成[8] 选任与会议 - 董事、高级管理人员选任需提前一至两个月提建议和材料[13] - 召开会议需提前五天通知全体会员[15] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[17] - 决议须经全体委员过半数通过[17] 细则通过 - 本细则经公司第七届董事会2025年度第四次临时会议审议通过[20]

董事任期与职责 - 董事任期三年，可连选连任[5] - 兼任高管及职工代表董事总计不超董事总数1/2[5] - 董事辞任生效或任期届满后两年承担忠实义务[7] 董事会会议 - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议经无关联关系董事过半数通过[10] - 出席无关联关系董事不足3人，事项提交股东会审议[10] - 董事连续二次未出席董事会会议视为不能履行职责[10] - 独立董事连续两次未出席，董事会30日内提议股东会解除其职务[10] - 董事会每年至少召开两次会议，提前十日书面通知[28] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长十日内召集[28] - 临时会议提前五日书面通知[28] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[33] 独立董事 - 独立董事占董事会成员比例不低于三分之一，至少一名会计专业人士[13] - 董事会、1%以上股东可提独立董事候选人[20] - 独立董事连任不超六年，满六年36个月内不得被提名[19] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[20] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[24] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符或欠缺会计专业人士，公司60日内补选[18] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[22] 其他规定 - 董事长由董事会全体董事过半数选举产生[24] - 董事会除特定事项外过半数董事表决同意，特定事项需三分之二以上表决同意[25] - 董事长闭会期间可决定不超上一会计年度末净资产5%的投资及资产处置[27] - 公司首席执行官、董事会秘书等有权向董事会提议案[29] - 独立董事对议案投反对或弃权票需说明理由，公司披露决议时同时披露异议[33] - 董事连续两次未出席或任职期内连续十二个月未出席超会议总次数二分之一需书面说明并披露[34] - 董事会做会议记录，出席人员签名，保存不少于十年[34][36] - 审计委员会由三至五名非高管董事组成，独立董事过半数[44] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席可举行[45] - 提名委员会及薪酬与考核委员会成员三至五名，独立董事过半数[49] - 董事会秘书最近三年受证监会行政处罚或交易所公开谴责、三次以上通报批评不得担任[39] - 审计委员会作出决议需成员过半数通过[45] - 董事兼任董事会秘书时，特定行为不得以双重身份做出[42] - 本规则由董事会制定，经股东会决议通过后执行，解释权属董事会[49] - 审计委员会负责审核财务信息等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[44]

股价表现 - 工程机械股涨幅居前，三一重工上涨8.68%至23.78港元，森松国际上涨8.02%至10.1港元，中国重汽上涨3.47%至26.26港元，中联重科上涨1.53%至7.32港元 [1] 行业数据 - 2025年9月中国工程机械进出口贸易额为55.05亿美元，同比增长29.1% [1] - 2025年9月进口额为2.34亿美元，同比增长18.5% [1] - 2025年9月出口额为52.71亿美元，同比增长29.6% [1] 行业前景与驱动因素 - 工程机械行业预计将维持稳步增长态势 [1] - 国内龙头企业在供给端和需求端仍具备较强竞争优势 [1] - 工程机械海外市占率正在提升，国内更新周期逐步启动 [1] - 考虑到2024年下半年业绩基数较低，预计工程机械龙头三季报业绩整体有望实现提速 [1]

工程机械股市场表现 - 三一重工股价上涨8 68%至23 78港元[1] - 森松国际股价上涨8 02%至10 1港元[1] - 中国重汽股价上涨3 47%至26 26港元[1] - 中联重科股价上涨1 53%至7 32港元[1]

文章核心观点 - 深市机械设备制造龙头企业通过技术创新和全球化战略，在超级工程和高端制造领域实现突破，支撑中国制造业向全球价值链高端迈进 [1][2][4] 技术突破与产品创新 - 中联重科拥有60余年技术积淀，是国际、国家、行业标准制定者，成功研制国内首台3200吨履带式起重机、全球最大23800吨米塔式起重机、全球最大4000吨全地面起重机、全球最长101米碳纤维臂架泵车等世界级产品 [2] - 徐工机械自主创新研制全球最大吨位XCA4000全地面起重机、"全球第一高"DG101登高平台消防车、全球最大XGT55000-1000S塔式起重机、全球首台XCT100G5-1HEV混合动力起重机、全球最大吨位XC9108-EV纯电动装载机 [3] - 杰瑞股份2025年推出全球首个系统性AI RFRAC智慧压裂解决方案，实现毫秒级动态响应、智能协同提效45%和100%安全防护，已在国内大庆、新疆等油气田规模化应用 [3] 全球化战略与市场拓展 - 中联重科以"端对端、数字化、本土化"为全球化主线，截至2024年末境外收入占比突破51%达233.8亿元，近3年海外收入复合年均增长率达62%，在全球40余国建立分子公司，拥有400余个网点 [4] - 徐工机械打造"1+14+N"全球化运营体系，拥有50多家海外子公司、300多个经销商及2000余个服务备件网点，产品远销190多国，覆盖95%以上"一带一路"国家，起重机械、移动式起重机全球第一，矿山露天挖运设备全球第四，挖掘机全球第六，16类主机产品国内市占率第一 [4] - 杰瑞股份2025年上半年海外收入达32.95亿元，同比增长38.38%，海外市场占比升至47.75%，在迪拜建设高端装备制造基地，电驱压裂设备成功打入北美市场 [5] 研发投入与创新能力 - 中联重科近5年年均研发投入占比超7%，2025年上半年研发投入16.94亿元，2次获国家科技进步奖，4次获中国专利金奖，有效发明专利数量行业第一，主导参与制修订国际标准16项及国家行业团体标准580余项 [6] - 徐工机械2025年上半年研发投入26.35亿元，同比增长5.14%，新增发明专利218项，累计拥有国内专利12163件 [6] - 杰瑞股份近五年研发投入超20亿元，拥有10大全球研发中心、1300余名研发人员，累计有效授权专利2022项，23项技术成果达国际领先水平 [6] 资本市场与政策支持 - 中联重科自2001年上市后通过十余起关键收并购整合全球资源，通过债券融资及2021年A+H股权再融资支持科技创新，通过股权激励和员工持股计划激发活力 [7] - 国家推进城市更新与改造、雅鲁藏布江下游水电工程开工、新一轮农村公路提升行动等重大政策项目为工程机械行业复苏注入新动能 [7]

开封市外贸总体表现 - 前三季度开封外贸进出口总值160.6亿元，同比增长8.2%，连续6个月居全省第6位 [4] - 实际开展进出口业务的企业达363家，同比增长12.7% [4] - 汽车及零部件、拖拉机、文化产品出口成绩亮眼 [4] 汽车产业出口 - 奇瑞汽车河南有限公司生产的SUV通过“7×24小时”无感通关模式发往阿联酋、沙特等60余个国家 [5] - 前三季度捷途汽车出口达91.9亿元，贸易伙伴较去年增加21个 [5] - 河南星辰汽车装备有限公司作为新兴企业，今年出口额已突破亿元 [5] - 前三季度开封市汽车出口额达95.4亿元，同比增长46.8%，出口规模稳居全省第二 [10] - 其中改装车企业出口额3.4亿元，实现了河南省汽车产业改装车领域延链补链的首次突破 [10] 农业机械出口 - 四台中联重科拖拉机在开封综合保税区完成报关手续，正式启程发往阿联酋 [1] - 河南中联重科智能农机有限责任公司生产的大马力拖拉机已覆盖16个国家和地区 [7] - 河南千里机械有限公司出口手动播种机等农业机械 [7] 食品与文化产品出口 - 河南省丽星亿源食品有限公司的酸辣粉远销印度尼西亚、马来西亚、日本等国家 [7] - 前三季度，开封市文化产品进出口3.2亿元，增长超5倍，位列全省第二位 [7] - 依托中部地区首个艺术品保税仓，今年出口手绘作品1.2亿元 [7] 政策与服务支持 - 开封海关推广“7×24小时”预约通关、“两步申报”等便利化政策 [10] - 针对中联重科实施“一票多车”政策，使一票业务缩短通关时间1至3天 [10][11] - 开封海关累计签发原产地证书1541份，助力企业减免进口国关税约530万美元，其中RCEP原产地证书减免关税64.5万美元 [13] - 通过“清单核放、汇总申报”模式，实现单票价值5000元以内B2C商品“秒级通关”，通关时间缩短50%以上 [13] 开放平台与产业生态 - 自贸试验区开封片区累计探索推出220项改革创新经验 [4] - 开封设立跨境电子商务综合试验区，与开封综保区形成“双轮驱动”的开放新格局 [13] - 构筑了汽车及零部件、仪器仪表、农副食品、家居等开放融合的“跨境电商+产业带”生态体系 [13]

行业市场与趋势 - 2024年全球矿山机械市场规模达980亿美元 预计2029年将增至1350亿美元 5年复合增长率约5.12% [3] - 行业向高端化 绿色化和智能化方向迈进 驱动因素包括复杂作业环境 设备运营成本考量及矿业绿色化发展趋势 [3] 公司战略与价值主张 - 公司致力于实现全生命周期成本最优和客户利益最大化 通过智能化与电动化深度融合降低客户运营成本 [3] - 为客户提供覆盖各个环节的定制化一站式综合解决方案 旨在提升生产效率与盈利能力 [3] 产品与技术展示 - 公司展示60至1000吨级电动挖掘机和80至100吨级纯电动矿用宽体车 并推出4款新矿卡产品 包括3款纯电车型和全球首款百吨级混动宽体车 [5] - ZE650GEL电动挖掘机采用移动供电解决方案和智能直流供电技术 搭配移动电源车与兆瓦级超级快充系统 实现1小时快速补能和8至10小时持久续航 [5] 动力方案与补能体系 - 公司已形成纯电 混动和拖电三位一体的成套动力方案 满足不同绿色矿山的低碳 零碳要求 [7] - 开发的兆瓦级超充方案和移动补能方案旨在解决矿区电力基础设施受限的痛点 [7] 智能化与服务保障 - 公司矿山机械实现装载 运输 卸载无人化运行作业流程全覆盖 并从事后维修跨越至事前预警 [7] - 拥有覆盖全球的一体化服务网络 辐射超过100个服务与配件网点 并运用AI与大数据打造预测性维护等创新服务模式以保障设备出勤率与运营效益 [7]

生产效率与智能化水平 - 中联重科智慧产业城实现极高生产效率，包括平均每6分钟下线一台挖掘机、每7.5分钟生产一台高空作业机械、每18分钟制造一辆汽车起重机 [1] - 混凝土泵送机械智造园区有32条智能产线，关键工序自动化率超过90%，每27分钟下线一台混凝土泵车 [3] - 工厂通过智能排产、工业AI、数字孪生等技术实现全流程智能化生产，土方机械园、高空作业机械园等4大主机园区及关键零部件中心已全线投产 [3][5] 海外市场表现与全球化布局 - 2025年上半年公司海外收入达138.15亿元，占总营收比重突破55%，创历史新高 [3] - 公司在海外建设了13个研发制造基地、30多个一级业务航空港，产品和服务覆盖170多个国家和地区 [5] - 海外客户参观工厂后常下大额订单，设备参与了印尼雅万高铁、文莱淡布隆大桥、越南龙城国际机场等重点工程 [3][5] 产品本地化研发与创新 - 为适应不同市场需求持续推进产品本地化研发，如针对印尼湿热工况研发的550矿用挖掘机，使产品单位油耗下降且作业效率提升15% [5] - 公司已从产品制造商成长为技术驱动型企业，陆续推出全球最长101米碳纤维臂架泵车、全球最大23800吨米塔式起重机等高端装备 [5] 人才培养与市场融入 - 企业高度重视海外市场本土人才培养，通过技术培训和中国员工"传帮带"方式，培养深刻理解产品和本地需求的属地化团队 [5] - 此举强化了企业海外服务能力，构建起连接中国智造与全球市场的桥梁 [5]

公司参展概况 - 公司于10月26日至28日在武汉举行的2025中国国际农业机械展览会上亮相 [1] - 公司携十余款高端农机产品和智慧农业数字化服务方案参展 全方位展现“智能农机+智慧农业”双轮驱动培育农业新质生产力的成果 [1] 高端农机产品矩阵 - 参展创新产品覆盖耕、种、收、烘等农业生产关键环节 包括混合动力拖拉机、动力换挡拖拉机、大喂入量谷物联合收割机、智能水稻插秧机等 [3] - 产品机型适用于我国北方旱田、南方水田、丘陵山地 也有面向海外市场的定制款 [3] - DV3504混合动力轮式拖拉机已在海外多国及中国新疆、黑龙江、内蒙古等地实现规模化应用 获得市场好评 [5] - 首次亮相的新品包括LB1002履带拖拉机 具备360°原地转向功能 对深泥脚水田适应性更好 [5] 智慧农业数字化服务 - 公司展示多项数字化农艺技术服务方案 包括精准施肥技术、精准植保技术、精准灌溉技术 [7] - 精准施肥技术服务基于土壤检测和遥感诊断技术 通过农用无人机实现全过程精准变量施肥 [7] - 精准植保技术可精准预测病虫害 提供最佳防治时机和科学处方 [7] - 精准灌溉技术服务依托智能灌溉决策算法 为用户提供灌溉决策建议 实现远程或自动灌排作业 [7] - 同时亮相5款农田智能物联网设备 包括格田智能进水闸、排水闸、一体式水位仪和土壤墒情仪 [7] 系统性解决方案 - 公司为智慧农场及现代化农事服务中心建设运营提供系统性解决方案 [8] - 方案包括根据当地条件开展农田基础提升、数字农田升级改造及数字农艺生产服务 制定属地水稻数字化种植标准 [8] - 方案旨在实现自动化巡田、智能化管理和精准化作业 打造集技术验证、应用、展示、推广于一体的示范农场 [8] - 公司依托数字化农艺技术、专业团队及资源整合能力 提供从建设咨询到整体运营的农事服务中心解决方案 [8]