投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系、建立优质投资者基础[4][5] 投资者关系工作原则 - 合规性、平等性、主动性等原则[6][7][8][9][10] 投资者关系管理对象 - 投资者、证券分析师、财经媒体等[11][12] 公司与投资者沟通内容 - 发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[13] 公司与投资者沟通方式 - 定期报告、年度报告说明会、股东会等[14] 公司沟通保障措施 - 设置投资者专线咨询电话和传真并保证畅通[15] 分析师会议活动安排 - 定期报告结束后可举行，尽量公开，可网上直播并提前公告[16][17] 特定对象沟通要求 - 做好记录并妥善保管相关文件资料[18] 信息披露制度 - 建立信息披露备查登记制度并在定期报告中披露情况[17] 年度报告说明会规定 - 年度报告披露后十五个交易日内举行，提前两个交易日发通知[22][23] 互动易信息处理 - 指派或授权董事会秘书和证券事务代表处理[23] 投资者关系管理负责人 - 董事会秘书为负责人[27] 投资者关系工作承办部门 - 证券部负责具体承办和落实[28] 投资者关系工作职责 - 分析研究、沟通与联络、公共关系等[29] 工作人员素质要求 - 需全面了解公司等素质[30] 辅助措施 - 必要时聘请专业机构协助，可对员工培训[31] 制度生效条件 - 经公司董事会审议批准后生效[35]

审计委员会构成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 召集人由独立董事中会计专业人士担任[5] 审计委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 每季度至少开一次会，可开临时会议[15] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[17] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及其披露等[7] 会议相关规定 - 会前五天通知，召集人主持，可委托他人[16] - 委员连续两次未出席应建议撤换[16] - 决议制作记录并妥善保存[18] 实施细则 - 自董事会审议通过生效执行[19]

董事离职披露与补选 - 公司收到董事辞职报告2个交易日内披露情况[6] - 董事辞职公司60日内完成补选[6] 法定代表人变更 - 担任法定代表人的董事辞任，公司30日内确定新法定代表人[6] 股份转让限制 - 董事离职后6个月内不得转让所持公司股份[15] - 任期届满前离职董事，任期内和届满后6个月内每年转让股份不超总数25%[15] 其他规定 - 股东会审议解除董事职务提案需出席股东所持表决权过半数通过[7] - 董事离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[9] - 董事正式离职5个工作日内办妥移交手续[11] - 离职董事对追责决定有异议可15日内向审计委员会申请复核[18] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效[21]

投资决策权限 - 资产总额占比超 50%等 5 种情况对外投资需股东会审议[7][8] - 资产总额占比 10%以上等 5 种情况交易由董事会审议[9] - 资产总额低于 10%等 5 种情况交易由董事长决定[11] 投资管理 - 董事会决定除股东会审议外投资事项[5] - 总经理负责投资项目可行性研究等[6] - 长期投资实行项目负责制管理[7] 投资实施与监督 - 制定投资实施方案明确出资内容[13] - 职能部门对投资项目跟踪管理[13] - 可向被投资企业派管理人员[14] - 特定情况可收回对外投资[15] - 建立内部监督检查制度[19] 制度相关 - 制度自股东会通过生效，董事会解释修订[23][24] - 制度适用浙江金道科技，时间为 2025 年 7 月[25]

中小投资者定义 - 除董事、高管和持股5%以上股东外的投资者为中小投资者[2] 股东会表决规则 - 审议重大事项对中小投资者表决单独计票[4][5] - 采取现场与网络投票结合，重复投票以首次结果为准[7] - 审议含单独计票事项时登记中小投资者信息[7] 计票监票安排 - 推举两名股东代表计票监票，中小投资者出席时一名代表参与[7] 结果宣布与公告 - 宣布出席和表决结果时单列中小投资者情况[7][8] - 通知载明单独计票事项及投票方式流程[10] - 决议公告列明计票事项和中小投资者表决情况[10]

信息披露制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 豁免披露情况 - 涉及国家秘密依法豁免披露[4] - 符合条件商业秘密可暂缓或豁免披露[6] - 定期和临时报告涉国家秘密、商业秘密可豁免部分信息[6][7] 后续披露要求 - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明情况[11] - 特定情形需及时披露暂缓、豁免的商业秘密[9] 登记相关 - 暂缓、豁免披露需登记多项事项[8] - 报告公告后十日内报送登记材料[8] 组织协调与材料保存 - 信息披露暂缓和豁免事务由董事会秘书组织协调[9] - 登记材料保存期限不得少于十年[9]

接待推广管理 - 接待推广对象含持股 5%以上股东及其关联人等[6] - 董事长为第一负责人，董秘全面负责[5] - 遵循公平、公开、公正等原则[3] 活动时间限制 - 定期报告披露前 30 日、重大信息披露前 15 日避免活动[6] 调研预约存档 - 投资者调研提前 5 个工作日预约[7] - 接待活动建备查登记制度，资料存档 10 年[10][11][15] 沟通咨询要求 - 与特定对象沟通前要求签《承诺书》[9] - 咨询电话由专人接听记录[7] 再融资信息披露 - 实施再融资计划注意信息披露公平性[16]

资金占用制度 - 规范公司与关联方资金往来，防范占用[2] - 明确资金占用类型，违规需赔偿[4] 资金往来规则 - 不得为关联方提供资金，不得变相占用[6] - 经营性资金往来需审议披露，明确结算期限[7] 监督机制 - 董事会、审计委员会等多方监督[9][10] 责任认定 - 董事长为防占用第一责任人[11] - 对责任人处分处罚并追究法律责任[14]

董事选举适用细则 - 适用于选举或变更2名以上（含2名）董事的议案[4] 候选人提名 - 董事会等1%以上股东可提名非独立董事候选人[7] - 董事会等1%以上有表决权股东可提名独立董事候选人[8] 当选规则 - 当选董事得票须超出席股东有效表决权股份1/2[12] - 超1/2选票候选人多于应选人数，按票数排序多者当选[12] 选举补充 - 当选人数不足有不同处理方式[12] - 票数相同不能决定当选者有后续选举安排[13]

会计师事务所选聘流程 - 选聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 过半数独立董事或三分之一以上董事可提聘请议案[6] 选聘标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明情况[10] 聘期与轮换 - 会计师事务所聘期一年，到期可续聘[10] - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满五年，之后连续五年不得参与[11] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行期限不得超两年[11] 解聘与改聘 - 解聘或不再续聘应提前10天通知[14] - 除特定情况外，年度报告审计期间不得改聘[14] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[15] 信息披露 - 应在年度报告中披露服务年限、审计费用等信息[15] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交履职及监督情况报告[18] - 应对连续两年或多次变更情形保持关注[18] 严重情形处理 - 存在未按时提交审计报告等严重情形不再选聘[18] 信息安全管理 - 选聘时加强对信息安全管理能力审查[21] - 合同设置单独条款明确信息安全责任和要求[21] - 提供资料时加强对涉密敏感信息管控[21] 文件资料保存 - 选聘相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[21] 制度生效与修改 - 本制度由股东会审议通过后生效并施行，修改亦同[23]