员工持股计划人员与份额 - 参加首次授予部分的员工不超66人，其中董事、高管、监事7人[9] - 持股计划份数上限9000.00万份，首次分配不超7770.00万份，占比86.33%，预留1230.00万份，占比13.67%[12] - 首次分配员工拟出资金额不超7770.00万元[12] - 持股计划拟持标的股票不超300.00万股，占总股本2.23%，首次授予259.00万股，预留41.00万股[17] 股份回购情况 - 2022年10月27日，第一次回购累计901,775股，占总股本0.67%[15] - 截至2024年7月31日，第二次回购累计3,513,675股，占总股本2.61%[16] 持股计划时间安排 - 持股计划存续期36个月，自首次授予部分最后一笔标的股票过户起算[18] - 存续期届满前经协商等程序可延长[18] - 上市公司应在存续期限届满前六个月披露提示性公告[19] - 上市公司应至迟在存续期限届满时披露到期持股计划相关情况及处置安排[20] 解锁与考核 - 员工持股计划首次授予部分分两期解锁，每期50%，分别在过户满12个月和24个月时进行[21] - 若预留份额在2024年第三季度报告披露前授予，分两期解锁，每期50%；之后授予则一次性解锁，解锁比例100%[21][22] - 首次授予部分考核年度为2024 - 2025年，2024年净利润或营业收入增长率不低于20%，2025年不低于30%[26] - 若预留份额在2024年第三季度报告披露前授予，考核年度和目标与首次授予一致；之后授予，考核年度为2025年，净利润或营业收入增长率不低于30%[27][28] - 持有人个人绩效考核结果分五档，解锁比例分别为100%、100%、未提及、60%、0[29] 程序与管理 - 董事会审议通过持股计划草案后2个交易日内公告相关内容[32] - 公司聘请律师事务所和独立财务顾问出具意见和报告，并在股东大会前公告[32] - 股东大会经出席有效表决权过半数通过（关联股东回避表决），持股计划可实施[32] - 公司完成标的股票购买或过户后2个交易日内披露相关情况[33] - 持股计划由公司自行管理，内部管理权力机构为持有人会议，设管理委员会[36] - 召开持有人会议管理委员会应提前3日发出书面通知，紧急情况可口头通知[39,40] - 持有人会议每项议案需经出席持有人所持50%以上（不含50%）份额同意（员工持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）视为表决通过[41] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的员工可在持有人会议召开前3日向管理委员会提交临时提案[42] - 单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人临时会议，会议需合计持有50%以上份额的持有人出席方可举行[42] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[43] - 管理委员会会议召开前3日通知全体委员，临时会议提议后3日内召集和主持[47] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[47] 权益与限制 - 持有人按持有的员工持股计划份额享有本持股计划资产的权益及相应表决权[41,50] - 员工持股计划存续期内，持有人所持份额不得用于抵押等，不得任意转让或申请退出[51] - 股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关事宜[52] - 授权董事会实施、变更、终止员工持股计划，有效期至计划清算完毕[53][54][55] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[57] - 员工持股计划存续期满自行终止，所持股票全部出售可提前终止，存续期届满前经相关程序可延长[58] 持有人变动处理 - 持有人职务变更但仍在公司任职，份额一般不变；因违规导致职务变更，未解锁份额按规定收回[59] - 持有人离职，管理委员会有权取消其资格，未解锁份额按规定收回[60] - 持有人退休，已解锁份额不变，未解锁份额按规定处理；返聘且有绩效考核要求，份额不变[60][61] - 持有人因执行职务丧失劳动能力，份额不受影响；非因执行职务丧失劳动能力，未解锁份额按规定收回[61] - 持有人因执行职务身故，份额不变由继承人享有；因其他原因身故，未解锁份额按规定收回[62] 资产与收益 - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、其他投资形成的资产[63] - 持有人按出资份额享有资产收益权，放弃表决权，锁定期内权益分配受限[64]

数据相关 - 文档为成都康华生物2024年半年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表，单位万元[1][2] - 表中涉及非经营性资金占用和其它关联资金往来数据统计[2][3] 规则依据 - 非经营性占用部分关联方范围依《深圳证券交易所创业板股票上市规则》确定[3]

员工持股计划参与人员 - 参加首次授予部分员工总人数不超过66人，含董监高7人[12][37][115] 持股计划股份与份额 - 拟使用已回购股份300万股，占总股本2.23%，首次授予259万股，预留41万股[15][40][54] - 员工持股计划份数上限为9000万份，首次分配份额不超过7770万份，占比86.33%，预留份额1230万份，占比13.67%[40] 资金与价格 - 首次分配的员工拟出资金额不超过7770万元[40] - 公司董事等合计出资不超过2700万元，占总份额30%[41] - 中层管理人员及核心骨干认购总金额不超过5070万元，占总份额56.33%[41] - 持股计划受让价格为30元/股[15][49] 回购股份情况 - 2022年10月27日，公司累计回购股份901775股，占总股本0.67%[47] - 截至2024年7月31日，公司累计回购股份3513675股，占总股本比例2.61%[48] 存续期与解锁规则 - 持股计划存续期36个月[16][56] - 首次授予部分分两期解锁，每期解锁比例50%[16][58] - 若预留份额在2024年第三季度报告披露前授予，分两期解锁，每期解锁比例50%；之后授予则一次性解锁，解锁比例100%[17][58] 考核目标 - 首次授予部分考核年度为2024 - 2025年，2024年净利润或营业收入增长率不低于20%，2025年不低于30%[63] - 若预留份额2024年第三季度报告披露前授予，考核年度为2024 - 2025年，目标与首次授予一致；之后授予，2025年净利润或营业收入增长率不低于30%[64] 持有人考核与权益 - 持有人个人绩效考核结果分五档，A档解锁比例100%，C档60%，D档0%[66] - 持有人可按份额享有资产权益等多项权益[89] 管理与决策 - 持股计划由公司自行管理，内部管理权力机构为持有人会议，设管理委员会[17][72] - 选举罢免等8类事项需召开持有人会议审议[74] 费用摊销 - 公司应确认首次授予部分总费用预计为6234.13万元[112] - 2024年预计摊销股份支付费用1168.90万元[112] - 2025年预计摊销股份支付费用3896.33万元[112] - 2026年预计摊销股份支付费用1168.90万元[112] 其他 - 2024年9月底首次授予部分标的股票259万股过户至持股计划名下[112] - 持股计划与公司控股股东等不构成一致行动关系[115]

公司基本信息 - 公司于2020年6月16日在深交所创业板上市，首次公开发行1500.00万股[7] - 截至法律意见书出具日，公司注册资本为13465.0449万人民币[7] 员工持股计划 - 参加人员范围为公司董事（不含独立董事）等[10] - 资金来源为员工合法薪酬等[11] - 股票来源为公司回购专用证券账户回购的康华生物A股普通股股票[11] - 存续期为36个月[11] - 拟使用已回购股份300.00万股，占公司总股本2.23%，首次授予259.00万股，预留41.00万股[12] - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个参与人所获股份权益对应股票总数累计未超公司总股本1%[12] 计划推进流程 - 2024年8月14日召开职工代表大会审议并同意实施[16] - 2024年8月15日召开第三届董事会第二次会议审议通过相关议案并提交股东大会表决[16] - 2024年8月15日召开第三届监事会第二次会议审议通过相关议案[17] - 应在股东大会召开前公告法律意见书，并召开股东大会审议相关事项，须经出席会议的非关联股东所持表决权过半数通过[19] 其他要点 - 控股股东、实际控制人未参加本次员工持股计划，未签署一致行动协议或存在一致行动安排[25] - 部分董事等持有份额，自愿放弃提案权等，承诺保持独立性[25] - 最高权力机构为持有人会议，将选举产生管理委员会负责日常管理[25]

信息披露适用范围 - 信息披露管理制度适用于公司董秘、董监高、部门负责人、大股东等人员和机构[4] 信息披露文件类型 - 公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书等[6] 信息披露渠道与要求 - 依法披露信息应报送深交所网站登记公告，并在符合规定的媒体发布[6] - 招股说明书应符合证监会规定，公开发行证券核准后应在发行前公告[10] - 申请证券上市交易应按深交所规定编制上市公告书并公告[11] 定期报告披露 - 应披露的定期报告包括年度、中期和季度报告[15] - 年度报告中的财务会计报告应经符合规定的会计师事务所审计[15] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[16] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[16] - 季度报告应在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[16] 业绩预告与快报 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[20] - 定期报告披露前出现业绩泄露等情况应及时披露业绩快报[20] 特殊情况处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应出具专项说明[20] - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[20] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况应立即披露[26] - 除董事长或总裁外其他董监高无法履职达三个月以上应披露[27] - 公司应在重大事件最先触及规定时点后及时履行首次披露义务[27] - 重大事件筹划阶段出现难以保密等情形应及时披露[28] - 已披露重大事件有进展或变化应持续披露[28] - 公司变更名称等信息应立即披露[27] 股东与关联人义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[36] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[36] - 公司董事、监事、高级管理人员等应报送关联人名单及关联关系说明[39] 信息披露责任人 - 公司董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书为直接责任人[41] 董事会秘书职责 - 负责组织和协调公司信息披露事务[42] - 参加相关会议了解财务和经营情况[42] - 负责办理公司信息对外公布事宜[44] - 准备和提交董事会和股东大会报告文件[44] - 作为公司与深交所指定联络人完成相关任务[44] - 负责对外信息披露文件档案管理[49] - 保管董事等履行信息披露职责情况记录[51] 信息报告与自查 - 应披露事件发生后24小时内报告董事会办公室或秘书并提供完整资料[46] - 董事会定期自查信息披露管理制度实施情况并在年报披露[47] 保密与监督 - 内幕信息知情人在披露前负有保密义务[48] - 独立董事和监事会监督信息披露管理制度实施[54] 违规处理 - 信息披露违规时董事会组织检查并采取更正措施[54] 制度生效 - 制度经2024年第三次临时股东大会审议通过生效[57]

募集资金情况 - 公司首次公开发行1500.00万股，每股发行价70.37元，募集资金总额105,555.00万元，净额98,097.30万元[1] - 2020 - 2024年半年度分别使用募集资金258,674,305.67元、218,755,218.13元、261,845,493.69元、35,458,694.47元、30,246,348.91元[3] - 截至2024年6月30日，募集资金余额217,773,760.15元[3] - 浙商银行温州分行专户余额123,343,230.70元，温州银行永嘉支行专户余额94,430,529.45元[5][6] - 募集资金总额为98,097.30万元，本年度投入3,024.63万元，累计投入80,498.00万元[20] 项目实施与资金置换 - 2020年将“疫苗生产基地一期建设子项目”实施地点变更为四川省成都经济技术开发区北京路182号[8] - 2020年以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金176.68万元[9] - 2020年以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金524.55万元（含税）[9] - 2020年公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金524.55万元（含税）[21] - 2020年公司以募集资金置换已支付募投项目款项176.68万元（含税）[21] - 2020年10月20日公司变更募投项目中疫苗生产基地一期建设子项目实施地点[21] 项目投入进度 - 康华生物疫苗生产扩建项目承诺投资62,480.81万元，本年度投入3,024.63万元，累计投入44,608.69万元，截至期末投入进度71.40%[20] - 研发中心升级建设子项目承诺投资10,261.12万元，累计投入10,533.94万元，截至期末投入进度102.66%[20] - 补充与主营业务相关的营运资金承诺投资25,355.37万元，累计投入25,355.37万元，截至期末投入进度100.00%[20] 其他事项 - 报告期内“研发中心升级建设子项目”1.73元利息收入用于永久性补充流动资金[12] - 截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专项账户[14] - 报告期内公司不存在募集资金管理违规情况[17] - 报告期内研发中心升级建设子项目募集资金专用账户销户收到1.73元利息收入用于永久性补充流动资金[21] - 截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专项账户[21] - 2023年10月19日公司调整康华生物疫苗生产扩建项目完成日期至2024年12月31日[20]

股东大会信息 - 公司2024年第三次临时股东大会于9月9日14:30现场召开，网络投票时间为9月9日[1] - 会议股权登记日为9月2日[3] - 审议4项非累积投票提案[3] 投票信息 - 网络投票代码为350841，投票简称为康华投票[14] - 深交所交易系统和互联网投票系统投票时间为9月9日不同时段[15][16] 登记信息 - 登记时间为9月4日9:00 - 11:30、14:00 - 16:30[5] - 已填妥及签署的股东参会登记表应于9月4日16:30前送达或传真至董事会办公室[25]

员工持股计划情况 - 公司具备实施2024年员工持股计划主体资格[1] - 编制计划草案程序合法有效，内容合规[1] - 参与对象主体资格合法有效[1] 决策程序 - 征求员工意见并获职代会通过[2] - 相关议案审议决策程序合法，无损害利益情形[2] 后续安排 - 监事会决定将议案提交股东大会审议[3]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度，依据多项法规[2] - 不确定性、临时性商业秘密可暂缓披露，国家或商业秘密可豁免[6][7] - 暂缓披露需满足未泄露等条件，由董事会统一管理[8][9] - 申请需履行内部审批，决定要建信息台账[9][11] - 相关部门做好保密跟踪，泄露及时报告[12] - 特定情形下暂缓披露信息应及时披露[14] - 制度自第三届董事会二次会议通过生效[18] 内部审批 - 涉及康华生物信息披露审批，含申请等信息[21] - 有暂缓、豁免披露类型可选，需填事项及原因[21] - 暂缓注明期限，提交申请完成知情人档案登记[21] - 知情人签保密承诺，审批经多环节[21]

回购计划 - 拟用1 - 2亿元自有或自筹资金回购股份[2] - 回购价格调整后不超104.63元/股[2][3] - 2024年1月31日首次实施回购[3] 回购进展 - 截至2024年7月31日，累计回购3,513,675股，占比2.61%[4] - 最高成交价63.26元/股，最低45.97元/股[4] - 成交总金额185,830,941.69元（不含费用）[4] 后续安排 - 后续根据市场情况继续实施回购[5] - 回购期间及时履行信息披露义务[5]