报告义务人 - 公司董事等含持有公司5%以上股份的股东为报告义务人[3] 重大事项标准 - 重大交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[4] - 重大交易提供财务资助和担保无论金额大小均需报告[4] - 重大诉讼和仲裁涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[5] - 营业用主要资产被查封等超30%属重大风险事项[5] - 变更公司名称等属重大变更事项，章程变更需披露新章程[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股等情况变化属重大变更事项[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属重大变更事项[8] 报告流程 - 无法判断事项重要性时，报告义务人应向董事会秘书咨询[9] - 董事会秘书判断事项是否需报告并回复，需审批事项协调准备议案[9] - 发生重大事项后需及时书面提交资料给董事会、董事会秘书和总裁[12] - 书面报送重大信息材料包括原因、协议等[12] - 报告义务人需根据重大事项进展履行持续报告义务[12] 制度相关 - 公司实行重大信息实时报告制度[13] - 董事会秘书应组织报告义务人员参加公司治理培训[13] - 应上报未及时上报重大事项追究相关人员责任[13] - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[15] - 制度中“以上”含本数，“过”“超过”不含本数[16] - 制度由公司董事会负责解释和修订[16] - 制度经董事会审议通过生效，修改需董事会批准[16]

康华生物环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则 成都康华生物制品股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）委员会工作细则 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行环境、社会及治理 （ESG）（以下简称"ESG"）职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的 实际情况，公司董事会设立环境、社会及治理委员会（以下简称"ESG委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 ESG委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，并向董事 会报告。 第二章 人员组成 第三条 ESG委员会由3名公司董事组成，其中应包括公司董事长。 第四条 ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三 分之一（包含三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过 后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 ESG委员会设主任委员（召集人）一名，主任委 ...

康华生物对外投资管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总 则 第一条 为加强成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制，明确对外投资程序，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 本制度适用于公司及其纳入合并报表范围内的公司的一切对外投资 行为。本制度所称纳入合并报表范围内的公司是指公司出资设立的全资子公司、 公司控股公司和公司拥有实际控制权的参股公司（以下均统称为"子公司"）。 第四条 对外投资同时构成关联交易的，还应遵守公司《关联交易管理制度》 的相关规定。 第五条 公司对外投资应符合国家关于投资的法律、 ...

康华生物会计师事务所选聘制度 成都康华生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选 聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要 ...

成都康华生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理工作，加强公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维 护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件规定，结合《成都康华生物制品股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守法律法规、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）相关规定以及公司章程和本制度等规定。上述人员对持有股 份比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的 承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份是指登记在其 ...

康华生物规章制度管理办法 成都康华生物制品股份有限公司 规章制度管理办法 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为实现成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）各项规 章制度的有序管理，规范公司规章制度的起草、审批、发布、修订和废止等工作， 依据相关法律法规及《成都康华生物制品股份有限公司章程》，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称"规章制度"，是指依照国家有关法律法规，结合公司治 理和经营需要，以公司名义制定发布的，在公司范围内反复适用并具有长期约束 力的各类规范性文件，分为公司基本管理制度和运营管理制度两类。 第三条 公司规章制度的制定和管理，应遵循以下原则： （一）合法合规原则。要确保公司规章制度符合法律法规，遵循企业文化， 服务于公司整体发展目标； （二）需求导向原则。要通过规章制度来推动公司发展战略的落地和经营管 理能力的提升，既要注重规章制度的稳定性和连续性，又要坚持持续的改进与创 新，始终保持规章制度与公司发展相适应。 （三）实效性原则。制定规章制度应从公司实际出发，认真调查研究，深入 调查制度涉及的业务管理实际情况，周密研究拟制订、修订制度所要实现的目的， 确 ...

康华生物董事会审计委员会工作制度 成都康华生物制品股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为强化成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，实现事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件 及《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，公司特设董事会审计委员会，并制订本制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任董事职务，即自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三 条至第五条规定补足委员人数。 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，独立董事过半数，委员中至少有一名 独立董事为会计专业人士。 ...

康华生物关联交易管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公 司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、 公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 关联人 （一）公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （二）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 3、由本条第（三）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； 4、持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 ...

康华生物防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 （2025 年 11 月） 康华生物防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用成都康华生物制品股份 有限公司（以下简称"公司"）资金、侵占公司利益的长效机制，防范和杜绝控 股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、中 国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以 及其他相关法律、法规及规范性文件制定本管理制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份占公司股本总额50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有 的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东；有关法律、 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）认定的其他情形的 ...

康华生物信息披露管理制度 成都康华生物制品股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年11月） 第一章 总则 第一条 为了规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者、债 权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 第三条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所 ...