独立董事专门会议工作制度 安徽艾可蓝环保股份有限公司 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务 规则以及《安徽艾可蓝环保股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关 规定，结合公司实际情况，公司制定独立董事专门会议工作制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 交所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 第四条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或深交所认可的其他情 形，按《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引 致不正当竞争、损害公司及投资者利益或误导投资者的，公司可以向深交所申请 豁免按《上市规则》披露或者履行相关义务。 第五条 本制度所称"商业秘密"，是指国家有关反不正当竞争法律法规及 部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经 权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称"国家秘密"，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的， 关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知 悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投 资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。除非出现《公司法》《公司章程》或本细则规定不得任职的情形，不得被无 故解除职务。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格。董事会应根据《公司章程》及本细则增补新的委员。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"） 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关法律法规和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则以及《安徽艾可 蓝环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责对董事与高级管理人员的考核和薪酬进行审查，并提出意见和 建议。 第三条 本工作细则所称董事是指由股东会选 ...

第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、管理层和全体员工实施的、 旨在实现内部控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，促进企业效能提升，保障企业发 展。 第三条 内部控制的目标包括： （一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管 规定、公司内部管理制度和诚信准则； （二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法 使用、处置和侵占； （三）信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的真 实、准确、完整； 安徽艾可蓝环保股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制管理，建立健全内部控制体系，促进公司持续、健康发展，提高公司经营管理 水平和风险防范能力，依据财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及 其配套指引、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等相关法规、政策要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 （四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效 益； （五）战 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽艾可蓝环保股份有限公司(以下简称"公司") 的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文 件及《安徽艾可蓝环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信 息披露等相关工作。本规范中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用 于其关联方。 第三条 本规范所称控股股东，是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证监会认定的其他情形。 第四条 本规范所称实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直 接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范安徽艾可蓝环保股份 有限公司（以下简称"公司"）对外接待和推广行为，保障公司和投资者的合法 权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、 规范运作，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《安徽艾 可蓝环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的 机构和个人，包括又不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有、控制公司总股本 5%（含 5%）以上股份的股东及其关联人； ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 1 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进安徽艾可蓝环保股份有限公司 （以下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法 律、行政法规和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则以及《安徽 艾可蓝环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深交 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文 件及《安徽艾可蓝环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或 投资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，以及中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"交易所"） 要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称的信息披露是指将法律、法规、证券监管部门要求披 露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响、而投资者尚未 得知的重大信息或事项，在规定的时间内、规定的媒体上，按规定的程序通过 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 会计师事务所制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》等其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 （含选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核同意后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责 ...

资金管理制度 - 适用于大股东及关联方与公司资金管理，子公司参照执行[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[2] - 控股股东等不得多种方式占用公司资金[5] 监督与处理 - 财务部门定期检查，发现占用当天汇报[8] - 注册会计师审计出具专项说明并公告[8] - 违规占用造成损失应承担赔偿责任[10] 责任追究 - 董事等协助侵占资产，董事会视情节处分或罢免[10] - 非经营性占用造成不良影响，处分责任人，严重追究法律责任[10] 资金清偿 - 董事会建立“占用即冻结”机制，用现金清偿占用资金[10] 生效时间 - 制度自董事会审议通过之日起生效[13]