关联交易 - 董事会审议与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易及与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易[3] 董事会会议 - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[8] - 董事长应自接到提议后10日内召集和主持董事会会议[9] - 董事会召开临时董事会会议应于会议召开5日前书面通知全体董事[10] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前3日发出[12] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行[12] - 1名董事不得在1次董事会会议上接受超过2名以上董事的委托代为出席会议[13] 董事会决议 - 董事会决议的表决实行一人一票[14] - 董事会作出决议必须经全体董事的过半数通过[15] - 公司对外担保事项除全体董事过半数同意外，还须经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意[16] - 1/2以上的与会董事或2名以上独立董事认为提案不明确等可要求暂缓表决[16] 会议记录与公告 - 董事会会议记录应记载会议召开日期、出席董事姓名等内容[17] - 董事会会议结束后应及时将决议报送深交所备案[18] - 董事会决议公告应包含会议通知、召开信息、董事出席情况等内容[18] 决议落实与档案保存 - 董事长应督促落实董事会决议并检查实施情况[19] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存[19] - 董事会会议档案保存期限为10年[20] 规则相关 - 本规则为公司章程附件，未尽事宜依相关规定执行[20] - 本规则经公司股东会审议通过之日起生效[20] - 本规则由公司董事会负责解释[20] 公司信息 - 公司为江苏五洋自控技术股份有限公司[21] - 时间为2025年8月[21]

提名委员会构成 - 由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 提名委员会运作 - 选举新董事和高管前1至2个月提建议和材料[10] - 会议前3天通知全体委员[12] - 2/3以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存期不少于十年[12]

第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在江苏五洋自控技术股份 有限公司（以下称"公司"）规范运作，维护公司利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下称"《独 董办法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 ...

第一条 为进一步建立健全江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《江苏五洋自控技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与 考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》规定的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： 江苏五洋自控技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律法规、深圳证券交易所有关规定、公司章程以及本工作规则规定 的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《江苏五洋自控技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》规定的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 董事会战略委员会委员由 3 名董事组成，其中 1 名为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提 名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任。 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为促进江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并 结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 人员组成 第四条 公司独立董事 3 人，其中 1 名独立董事为会计专业人士。 第三章 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《江苏五洋自控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《江苏五洋自控技术股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务总监、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司董事、高级 ...

第三条 本制度适用于本公司各独立核算或虽不独立核算但有经营目标、负 经济责任等实施经营行为的内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司。 江苏五洋自控技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）内部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家 各项法律法规要求，维护包括中小投资者的所有股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国审计法》等的规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司董事会设审计委员会，依据相关法律、法规以及公司《董事会 审计委员会工作细则》的规定指导和监督公司内部审计制度的建立和实施。 第五条 审计委员会下设审计部作为公司的内部审计机构。审计部在审计委 员会指导下独立开展审计工作，内部审计机构对审计委员会负责，向审计委员会 报告工作。 1 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 目 录 | | | | 第十章 | 修改章程 | 42 | | --- | --- | --- | | 第十一章 | 附 则 | 42 | 第六条 公司注册资本为人民币 1,116,383,561 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 代表公司执行公司事务的董事为公司的法定代表人。 董事长为代表公司执行公司事务的董事。 担任法定代表人的董事或者经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 第三条 公司于 2015 年 1 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2000 万股，于 2015 年 2 月 17 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：江苏五洋自控技术股 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《江苏五洋自控技术股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）和其他有关规定， 制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。 第三条 公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经董事会或股东会批准，公司不得 对外提供担保。 第五条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保，公司为其控股子公司、参股公司提供担 保，该控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等担保或 者反担保等风险控制措施。相关股东未能按出资比例向公司控股子公司或 ...