浙江晶盛机电股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （庞保平） 作为浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董 事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章 程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规的规定，在2023年度任职期间，诚 信、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经营运作情况，认真审议董事 会各项议案，忠实履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，切实维护公司整体 利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就2023年度履行独立董事职责情 况汇报如下： 一、公司独立董事基本情况 庞保平先生，1973年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，工学硕士，工 程师，浙江省半导体协会副秘书长、浙江省青科协副会长。历任浙江省科技厅成 果处副处长、合作处副处长，共青团浙江省科技厅委员会书记，杭州电子科技大 学教师。2023年10月至今，任浙江启尔机电技术有限公司董事、董事会秘书，兼 任杭州电子科技大学青山湖微纳电子装备研究院院长，2023年1月至今，任浙江 科技大学集成电路产业学院执行院长 ...

公司基本信息 - 公司于2012年3月23日核准首次发行3335万股，5月11日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为130953.3797万元[8] - 公司发起设立时股份总数为10000万股，上虞金轮投资管理咨询有限公司持股7494.40万股，占比74.944%[13] - 公司股份总数现为130953.3797万股，均为人民币普通股[14] 股份转让与收购 - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[22] - 公司收购本公司股份，第（三）、（五）、（六）项情形合计持有的股份数不得超已发行股份总额的10%[20] - 公司因第（一）项情形收购股份应自收购之日起10日内注销[20] - 公司因第（二）、（四）项情形收购股份应在6个月内转让或注销[20] - 公司因第（三）、（五）、（六）项情形收购股份应在3年内转让或注销[20] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[22] 股东权益与责任 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求监事会或董事会向法院诉讼，否则可自行起诉[26] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[28] - 股东违规6个月内买卖股票，收益归公司，董事会可收回[23] 股东大会与董事会审议事项 - 股东大会需审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[32] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等多种情况，需股东大会审议[32] - 公司与关联自然人成交金额300万元以上、与关联法人成交金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，需股东大会审议[33][34] - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保等多种担保行为，需董事会审议通过后提交股东大会审议[34] - 董事会审议担保事项，需经出席董事会的2/3以上董事同意[34] - 股东大会审议一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保事项，需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[34] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况应提交董事会审议批准[77] - 董事会审议对外担保及提供财务资助事项，应经2/3以上董事同意[78] - 公司与关联自然人成交金额30万元以上、与关联法人成交金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易由董事会审批[78] 会议相关规定 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[36] - 董事人数不足章程规定人数2/3等情形，公司需在2个月内召开临时股东大会[36] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东大会，董事会应在10日内反馈[38][39] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人2日内发补充通知[43] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[43] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场大会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场大会结束当日下午3:00[44] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[45] - 股东大会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[45] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[80] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[80] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需半数以上监事通过[94] 人员任职与组成 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[67] - 兼任高管及职工代表董事总计不得超过公司董事总数的1/2，董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3名[68][73] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[85] - 监事任期每届为3年，连选可连任，监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[89][93] 财报与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报送年度财报，6个月结束2个月内报送半年度财报，3和9个月结束1个月内报送季度财报[97] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[97] - 法定公积金转为资本时，留存该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[99] - 公司利润分配不超过累计可分配利润范围[99] - 无重大投资或现金支出，且净利润和累计未分配利润为正，现金分配利润不少于可分配利润的20%[100][102] - 未来12个月内对外投资等累计支出超最近一期经审计净资产50%且超5000万元，或超总资产30%，视为重大投资或现金支出[100] - 成熟期无重大资金支出，现金分红在利润分配中比例最低80%[100] - 成熟期有重大资金支出，现金分红在利润分配中比例最低40%[100] - 成长期有重大资金支出，现金分红在利润分配中比例最低20%[101] - 股东大会对利润分配方案决议后，董事会须在2个月内完成股利派发[102] 其他规定 - 聘用会计师事务所聘期1年，费用由股东大会决定，解聘提前30天通知[107] - 公司通知以邮件送出，自交付邮局第5个工作日为送达日期[111] - 公司合并、分立、减资，10日内通知债权人，30日内媒体公告[114][116] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[118] - 公司因特定原因解散应在15日内成立清算组开始清算[119] - 清算组应在成立之日起10日内通知债权人，60日内在规定媒体公告[119] - 债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内申报债权[119] - 控股股东指持股占公司股本总额50%以上或持股比例不足50%但表决权对股东大会决议有重大影响的股东[125] - 公司有三种情形应修改章程，包括法律抵触、情况变化、股东大会决定[123] - 清算组清理财产后发现资不抵债依法向法院申请宣告破产[120] - 公司清算结束后清算组制作报告，报确认后申请注销登记[120] - 章程由公司董事会负责解释[126]

浙江晶盛机电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所印发的《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规 定，经浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次会 议审议通过，公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1347 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用非公开 发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,000 万股，发 行价为每股人民币 13.20 元，共计募集资金 132,000.00 万元，坐扣承销和保荐费 用 2,030.00 万元后的募集资金为 129,970.00 万元，已由主承销商申万宏源证券承 销保荐有限责任公司于 2016 年 10 月 21 日汇入公司募集资金监 ...

董事会换届 - 公司第四届董事会于2023年2月3日完成换届，周剑峰不再担任独立董事[3] 会议情况 - 第四届董事会召开2次会议，周剑峰应出席2次，现场和通讯各出席1次[4] - 周剑峰任期内股东大会召开1次，列席0次[4] - 周剑峰召集提名委员会会议2次，薪酬与考核和审计委员会未召开[5] 履职情况 - 周剑峰与内审部门、会计师事务所沟通工作[6] - 周剑峰审核议案、督促信息披露维护股东权益[8] 合规情况 - 关联交易按规定定价、审议和披露，未损害股东权益[10] - 董事会换届选举程序合规，人员具履职资格[12]

浙江晶盛机电股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （傅颀） 作为浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届、第五届董事会 的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规的规定，在2023年度任职期间， 诚信、勤勉、独立的履行职责，主动了解公司的生产经营运作情况，认真审议董 事会各项议案，忠实履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，切实维护公司整 体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就2023年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、公司独立董事基本情况 傅颀女士，中国国籍，1979年出生，教授、博士、硕士生导师。2006年至今 在浙江财经大学会计学院任教，现任浙江财经大学国际会计系主任、中国注册会 计师协会非执业会员。2019年12月至今任公司独立董事。傅颀女士同时兼任浙江 尖峰集团股份有限公司、浙江浙银金融租赁股份有限公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 ...

会计政策变更 - 公司自2023年1月1日起变更会计政策[2] - 变更后特定单项交易不适用初始确认递延所得税负债和资产豁免规定[4] 数据调整 - 2022年12月31日递延所得税资产调整后增2,617,918.77元[5] - 2022年12月31日未分配利润等权益调整后增1,335,138.57元[5] - 2022年少数股东权益调整后增1,282,780.20元[5] - 2022年所得税费用调整后降1,426,039.04元[5] - 2022年净利润等调整后增1,426,039.04元[5] - 2022年少数股东损益调整后增698,759.13元[5]

浙江晶盛机电股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江晶盛机电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》等内部控制监管要求（以下简称 "企业内部控制规范体系"），浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称"公司"） 结合自身经营、管理状况、内部控制制度等情况，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是保障公司资产的安全、完整；提高公司经营的效益及 效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报；确保公司信息披露的真实、准确、 ...

关联交易 - 2024年拟与关联方发生不超18000万元日常关联交易，与高川不超17000万元，与梵芷不超1000万元[2] - 2024年初至披露日前上一月末已发生关联交易231.60万元，上一年度发生503.32万元[5] - 上一年度向关联人采购实际238.00万元，预计13650万元，占比近乎0%[5] - 上一年度向关联人销售实际820.30万元，预计1500万元，占比低[5] 关联方情况 - 高川2023年末总资产8896.14万元，净资产6653.03万元，营收2170.59万元，净利润 - 1577.01万元[6] - 高川主要股东中晶盛投资持股70%，绍兴盛合持股30%[6] - 梵芷注册资本300万元，晶盛投资持股100%[6] 交易计划 - 拟向高川销售设备不超500万元，提供租赁等不超1500万元，采购材料等不超15000万元[8][9] - 拟向梵芷提供房屋租赁不超500万元，采购酒店服务等不超500万元[9] 决策情况 - 独立董事和保荐机构均同意2024年度日常关联交易预计事项[11][12]

业绩总结 - 2023年度拟计提信用及资产减值损失350346560.21元[1][2] - 本次计提减少2023年度利润总额350346560.21元[13] 坏账情况 - 2023年度信用减值损失61931502.72元，应收账款坏账准备64434239.08元[2] - 2023年度资产减值损失288415057.49元，存货跌价准备255804772.44元[2][3] - 核销4810547.31元应收账款和其他应收款[3] 预期损失率 - 1年以内账龄预期信用损失率5%[10] - 1 - 2年账龄预期信用损失率10%[10] - 2 - 3年账龄预期信用损失率30%[10] - 3 - 4年账龄预期信用损失率50%[10] - 4年以上账龄预期信用损失率100%[10] 未来策略 - 加强应收账款管理、客户信用评审和催收，采取法律措施减少坏账[12]

担保情况 - 公司为子公司申请银行授信提供不超18亿元担保[2] - 各子公司有不同资产负债率、现有担保余额和新增担保额度[2] - 截止2024年4月11日累计担保余额6.925183亿元，占2023年度经审计归母权益4.63%[14] 业绩数据 - 截止2023年12月31日，宁夏晶环净利润 -1.072165亿元[6] 决策情况 - 本次担保事项经董事会和监事会审议通过，豁免提交股东大会审议[4]