安徽天禾律师事务所 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 第三期限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 地址：安徽省合肥市怀宁路 288 号置地广场 A 座 34-35F 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 关于 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 第三期限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 致：安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 安徽天禾律师事务所（以下简称"本所"）接受安徽安科生物工程（集团） 股份有限公司（以下简称"安科生物"或"公司"）的委托，担任安科生物实 施第三期限制性股票激励计划相关事宜（以下简称"本次股权激励计划"或"激 励计划"）的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司股权激励管理办法》（证监会 148 号令）（以下 简称《管理办法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》（以下简称《自律监管指南》）等有关法律及其他有关法 ...

限制性股票回购注销 - 拟回购注销96名激励对象的1,951,800股限制性股票，占现有股本总额0.12%[4] - 首次授予部分回购1,873,800股，价格4.81元/股[4] - 预留授予部分回购78,000股，价格5.27元/股[4] - 回购资金9,424,038元，为自有资金[4] 限制性股票解锁与上市 - 2023年11月24日，728名激励对象解锁9,921,420股[9] - 2022年11月16日，首次授予部分限制性股票上市[8] - 2023年11月21日，预留授予部分限制性股票上市[9] 股本变动 - 回购注销后股本总额减少1,951,800股[13] - 限售条件流通股/非流通股减少1,951,800股[15] - 股权激励限售股减少1,951,800股[15] - 无限售条件流通股占比从72.51%变为72.59%[15] - 总股本从1,676,346,758股减至1,674,394,958股[15] 审批情况 - 薪酬与考核委员会同意回购注销[16] - 监事会同意回购注销[16] - 律师认为回购注销符合规定[17][18] 后续事项 - 尚需履行信息披露义务，办理减资和股份注销登记手续[18]

经核查，同意公司根据《第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相 关规定，回购注销不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未解除限售的全部限 制性股票。本次将以激励对象购买价格回购限制性股票并注销，其中：首次授予 部分回购价格为 4.81 元/股，回购注销的限制性股票数量为 1,873,800 股；预留授 予部分回购价格为 5.27 元/股，回购注销的限制性股票数量为 78,000 股，回购资 金为公司自有资金。本次回购注销完成后，公司第三期激励计划将继续按照法规 要求执行。 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司 监事会 2024 年 8 月 26 日 核查意见 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法 律、法规、规范性文件和《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司章程》的规 定，安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 8 月 26 日召开第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分 限制性股票的议案》，对公司第三期限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划" ...

新产品和新技术研发 - 公司子公司苏豪逸明获醋酸西曲瑞克原料药上市批准[1] - 醋酸西曲瑞克原料药登记号为Y20220000449[1] - 包装规格为20g/瓶和100g/瓶，生产企业为上海苏豪逸明制药[1] 未来展望 - 产品上市将丰富子公司产品线、拓展业务、提高竞争力[3] - 产品销售受市场环境等因素影响有不确定性[4]

新产品和新技术研发 - 公司AFN0328注射液治疗HPV16和/或HPV18相关HSIL临床试验获批[1] - 申请受理时间为2024年5月7日[1] - 用于治疗恶性肿瘤临床试验申请于2024年7月17日获批[3] - 新增HPV16和/或HPV18相关HSIL适应症临床试验获批[3] - AFN0328可诱导中和抗体及细胞免疫反应清除HPV[3] - 国内外尚无同类产品上市[3] - 药品上市周期长、环节多，有不确定性[3] 其他 - 公告发布时间为2024年7月23日[4]

新产品和新技术研发 - 公司与参股公司联合申报的AFN0328注射液治疗恶性肿瘤临床试验申请获批[1] - 2024年4月8日受理的AFN0328注射液符合要求，同意开展相关临床试验[1] - AFN0328注射液是针对HPV肿瘤治疗的mRNA药物[2] - 针对HPV感染的肿瘤治疗性mRNA药物均处于临床试验阶段，国内外尚无同类产品上市[3] - 药品从临床试验到获准上市周期长、环节多，存在不确定性[3]

报告公司投资评级 - 安科生物是一家以生物医药产品为主的公司，主要产品包括生长激素、干扰素和抗肿瘤靶向药物等 [6][8] - 公司营收增长较快，2014-2023年CAGR为20.3%，2023年营收预计为28.7亿元 [7] - 生长激素是公司最大的收入来源，2023年占营收比重为70.9% [9] - 公司已有多款生长激素产品上市，其中短效水针剂型2023年占生长激素营收比重超30% [15] - 公司长效生长激素研发进度落后于同行，目前尚未上市 [22][24][25][26] 报告的核心观点 生长激素业务 - 短效生长激素是公司营收的大头，市场份额位居行业第二 [16] - 公司短效水针剂型具有不含防腐剂的优势，受到较高认可度 [18] - 生长激素集采将使更多患者受益，但也面临价格下降压力 [19][20] 其他业务 - 干扰素α2b业务增长乏力，公司地位有所下降 [29][30] - 注射用曲妥珠单抗"安赛汀"获批上市，进入竞争激烈的抗肿瘤靶向药物市场 [31][33][36] - 中成药业务中的活血止痛膏营收有所下滑 [41] 财务表现 - 公司毛利率较高且稳定，生物药和中成药毛利率更高 [42][43] - 公司商誉减值较大，多肽药和法医DNA检测业务亏损 [44][45][46][47] - 公司现金流和资产负债状况良好，ROE较高 [49][50] - 实控人长期持股未减持，公司分红大方 [51][52]

权益分派 - 以1,672,159,352股为基数，每10股派2.5元，共派418,039,838元[3][5][7] - 按总股本折算每10股现金分红比例为2.493755元[3][12] - 除权除息参考价=股权登记日收盘价-0.2493755元/股[4][12] 时间安排 - 2023年年度权益分派方案2024年4月18日获通过[4][5] - 股权登记日为2024年5月24日，除权除息日为5月27日[7] - 委托代派红利2024年5月27日划入账户[10] 股本变更 - 自披露至实施，回购注销480,000股，股本变1,676,346,758股[5] 红利派发 - 股权激励限售股及部分特定股东红利公司自行派发[10][11] 其他信息 - 咨询地址在安徽合肥高新区，电话0551 - 65316867[13] - 公告日期为2024年5月20日[14]