国枫律股字[2024]A0342 号 致：小熊电器股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证 券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简 称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《小 熊电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集 与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具 本法律意见书。 法律意见书 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于小熊电器股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-050 小熊电器股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月12日召开了第三 届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2024年 股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。因公司实施2023年年度权益分派， 根据《公司2024年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）规定，对 公司2024年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的股票期权行权价格 进行调整。 本次调整完成后，本激励计划授予股票期权行权价格由47.41元/份调整为 46.21元/份，具体情况如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 1.2024 年 5 月 24 日，公司召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过 《关于公司〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司 〈2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请 ...

激励计划授予情况 - 2024年6月12日以46.21元/份向49名激励对象授予63.7120万份股票期权[2][11] - 拟授予股票期权占公司股本总额0.41%[3] - 副总经理刘奎获授1.4480万份，占拟授权益2.27%[17] - 48名核心骨干获授62.2640万份，占拟授权益97.73%[17] 激励计划有效期及行权安排 - 激励计划有效期最长不超36个月[4] - 第一个行权期12 - 24个月，行权比例50%[4] - 第二个行权期24 - 36个月，行权比例50%[4] 行权业绩要求 - 第一个行权期要求2024年营收或净利润较2023年增长不低于8.00%[5] - 第二个行权期要求2025年营收或净利润较2023年增长不低于16.64%[5][6] 激励计划时间进程 - 2024年5月24日审议通过激励计划议案[9][10] - 2024年5月27 - 6月5日公示激励对象名单[10] - 2024年6月12日股东大会批准激励计划[11] 激励计划相关价格及成本 - 行权价格由47.41元/份调整为46.21元/份[13][16] - 草案公布前1个交易日均价75%为47.41元，前120个交易日为42.00元[16] - 2024 - 2026年股票期权成本摊销分别为293.25万、399.92万、106.68万元[19] 其他要点 - 全体股东每10股派现金红利12元，5月30日完成权益分派[13] - 激励对象行权及缴税资金自筹[20] - 监事会等认为激励计划授予符合规定[22][23][24]

| 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权数量(万份) | 占本激励计划拟 授出全部权益数 | 占公司目前股本总 额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量的比例 | | | 刘奎 | 副总经理、董事会 秘书 | 1.4480 | 2.27% | 0.01% | | 核心骨干员工（48 | 人） | 62.2640 | 97.73% | 0.40% | | 合计 | | 63.7120 | 100.00% | 0.41% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量均累计未超 过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总 额的 10%。 2、上述激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 吴宗海 | 核心骨干员工 | 25 | 彭梅清 | 核心骨干员工 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-049 小熊电器股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次会议于 2024 年 6 月 12 日在公司会议室召开。本次监事会会议通知及会议材料于 2024 年 6 月 7 日以邮件等形式向公司全体监事发出。会议以现场方式召开，由监事会主席 黎志斌先生主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召 集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，本次会议审议通 过了如下议案： 一、审议并通过《关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权行权价格的 议案》 经审核，监事会认为：本次对公司 2024 年股票期权激励计划股票期权行权 价格调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》《公司 2024 年股票期权激励计 划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司将 2024 年股票期 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-052 小熊电器股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议和 第三届监事会第七次会议于 2024 年 5 月 24 日审议通过了《关于公司〈2024 年 股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公 司于 2024 年 5 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）等相关公告。公司针对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激 励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人 进行了必要登记。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1 号——业务办理》等法律法规和《 ...

同日，公司召开第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公司 <2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关 于核查公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的 议案》。 证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-053 小熊电器股份有限公司 关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格 和限制性股票回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月12日召开了第三 届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年 股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议 案》。因公司实施2023年年度权益分派，根据《公司2022年股票期权与限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定，对公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2024-047 小熊电器股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会召开期间，未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1.本次股东大会的召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 12 日 14:30 通过互联网投票系统进行网络投票的时间为：2024年 6月 12 日9:15-15:00。 2.会议召开地点:广东省佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路 3 号小熊 电器新总部一楼会议室。 3.会议召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：董事长李一峰先生 6.本次股东大会的召集和召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公 司章程》的规定，会议的表决程序和表决结果合法有效。 7.股东在本次会议的出席情况： （1）股东出席的总体情况 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2 ...

小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 调整事项的 法律意见书 金沪法意[2024]第 146 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 小熊电器、公司 | 指 | 小熊电器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 年激 | 指 | 小熊电器股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计 | | 励计划 | | 划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《小熊电器股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励 | | | | 计划（草案）》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | | | 件购买公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在 ...

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 小熊电器股份有限公司 调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划股票期 权行权价格和限制性股票回购价格事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年六月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、本次价格调整的情况说明 9 | | 六、独立财务顾问的核查意见 11 | | 七、备查文件及咨询方式 12 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 小熊电器、公司、上 | 指 | 小熊电器股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 《激励计划》 | 指 | 《小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励 | | | | 计划（草案）》 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计 | | | | 划 | | 股票期权 | ...