审计委员会 - 独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[5] 内部审计部门人员配置 - 配备3至5名专职人员[5] 内部审计工作安排 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[9] - 每个会计年度结束前两个月内编制年度审计工作计划[14] - 实施审计三个工作日前送达审计通知书，特殊业务可实施审计时送达[14] 被审计单位反馈 - 接到审计报告10日内反馈书面意见，逾期视为无异议[15] 审计报告提交 - 每季度报告内部审计工作情况和发现问题，至少每年提交一次内部审计报告[17] 资金审计 - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[20] 重大事项检查 - 审计委员会督导至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[26] 问题整改 - 建立审计发现问题整改机制，被审计单位主要负责人为整改第一责任人[23] 部门协作 - 加强与监察和人力资源等部门协作配合[24] 审计结果应用 - 结果及整改情况作为考核、任免、奖惩管理人员及决策依据[24] 内部控制报告 - 董事会或审计委员会根据内部审计资料出具年度内部控制自我评价报告[26] 报告披露 - 年度报告披露同时，在符合条件媒体披露内部控制自我评价和审计报告[27] 特殊情况说明 - 会计师事务所对内控有效性出具非标准报告等，董事会应作专项说明[27] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过生效，由审计委员会负责解释修订[28]

投资者关系管理办法 - 公司制定投资者关系管理办法规范工作、保护投资者权益[3] - 目的是促进公司与投资者良性关系等[5] - 基本原则有合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[5] 管理职责与部门 - 董事会秘书为负责人，统筹协调安排工作[7] - 证券事务部门是日常管理部门，承办日常工作[8] 管理工作内容 - 职责包括拟定制度、组织活动等[8] - 对象包括投资者、分析师、媒体等[11] - 沟通方式有公告、股东会、会议等[11] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等[11][14] 业绩说明会 - 可采取网上直播方式并提前公告[13] - 可在年报披露后15个交易日内举行业绩说明会[16] 活动记录与档案 - 活动结束后编制《投资者关系活动记录表》并刊载[18] - 档案保存期限不得少于3年[20] 投资者投诉处理 - 受理投资者涉及其合法权益事项的投诉[23] - 董事会秘书是主管责任人[23] - 证券事务部门协调各部门处理[23] - 网站公示投诉渠道和处理流程[24] - 建立健全考核问责机制[24] - 工作人员接投诉填写《投资者投诉登记表》并保密[24] - 15日内决定是否受理投诉事项[25] - 证券事务部门3个工作日内（不晚于15日）通知投诉人[25] - 可现场处理的立即处理并当场答复，否则60日内办结并告知结果[25] - 情况复杂延期不超30日并告知理由[26] - 投诉资料保存不少于两年[26] - 处理结束后整理归档并定期分类整理投诉[26] 特殊情况处理 - 发生非正常上访等事件启动维稳预案，负责人现场处理并报告[26] - 按要求办理监管部门转交事项[26] 办法生效与解释 - 由董事会负责解释，审议通过之日起生效实施[28] - 国家规定不同时适用新规定并修改办法[28]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等5种情况属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 可接触获取内幕信息的5%以上股份股东等相关人员属知情人[7] 管理责任与部门 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[3] - 证券事务部门是日常工作部门[3] 登记备案 - 内幕信息知情人登记备案在首次依法披露后5个交易日内报备[10] 档案报送 - 发生10类重大事项等情况向深交所报送内幕信息知情人档案[12][13][14] 备忘录报送 - 内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[14] 自查与追责 - 定期对内幕信息知情人买卖证券情况自查[18] - 发现违规核实追责，2个交易日内披露处理结果[18] 保存期限 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录保存至少十年[18] 制度相关 - 本制度是信息披露管理办法补充，董事会解释并审议生效[23]

信息披露义务人 - 包含持有公司5%以上股份的股东及潜在股东、实际控制人等[4] 信息披露原则 - 应依法、及时、公平，确保内容真实、准确、完整[6] 披露流程 - 公开披露信息应第一时间报送深交所[7] - 除强制披露信息外，可自愿披露影响投资者决策的信息[9] - 股东会上不得披露未公开重大信息[10] 责任主体 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长承担首要责任[10] - 董事会秘书是具体执行人和与深交所指定联络人[11] - 董事等应配合董事会秘书工作，审计委员会监督[12] - 高级管理人员及时向董事会报告重大事件[12] - 各部门及下属公司负责人对提供信息真实性等负责[12] 定期报告 - 年度报告在会计年度结束4个月内编制，批准后2个交易日报送[17] - 中期报告在上半年结束2个月内编制，批准后2个交易日报送[17] - 季度报告在第一、三季度结束1个月内编制，批准后2个交易日报送，一季度不早于上一年度年报[17] - 预计不能按期披露需公告原因、方案及延期期限[17] 审计要求 - 年度报告财务会计报告必须审计[20] - 半年度报告一般可不审计，特定情形应审计[20] - 季度报告一般无须审计，除非另有规定[20] 临时报告 - 包括董事会决议、股东会相关通知及决议等[23] 审批程序 - 公开信息披露文稿由董事会秘书撰稿或审核，不同报告不同程序[18] - 向有关部门递交文件和宣传性文稿需总经理或董事长签发[14] 重大事项披露标准 - 重大诉讼、仲裁金额占净资产10%以上且超1000万元需披露[21] - 营业用主要资产变动超总资产30%需披露[25] - 交易资产总额占总资产10%以上需披露[27] - 交易资产净额占净资产10%以上且超1000万元需披露[27] - 交易营业收入占营收10%以上且超1000万元需披露[27] - 交易净利润占净利润10%以上且超100万元需披露[27] - 交易成交金额占净资产10%以上且超1000万元需披露[27] - 交易产生利润占净利润10%以上且超100万元需披露[27] - 与关联自然人交易超30万元需披露[28] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值超0.5%需披露[28] 资料保存 - 信息披露文件及相关资料保存10年[40] 处理备案 - 对责任人处理结果5个工作日报深交所备案[42] 部门信息 - 证券事务部门地址在广东省佛山市顺德区勒流街道富安工业区富兴路3号[39] - 邮编为528322[39] - 电话为0757 - 29390865[40] - 传真为0757 - 23663298[40] 停牌复牌 - 可向深交所提交停牌申请，披露公告后复牌[33] 特殊事项 - 审慎确定信息暂缓、豁免披露事项并防止泄露[34] - 董事会秘书及证券事务部门收到特定文件向董事长报告[38] - 信息披露常设机构为证券事务部门[39]

财务业绩概览 - 前三季度营业收入为36.91亿元人民币，同比增长17.59% [1] - 前三季度归属于上市公司股东的净利润为2.46亿元人民币，同比增长36.49% [1] - 前三季度扣除非经常性损益的净利润为2.27亿元人民币，同比增长79.31% [1]

子公司定义与管理权限 - 子公司指公司直接或间接持股超50%等情况的公司或非公司制企业[3] - 公司作为控股股东对重大事项有管理权[4] 子公司规范运作 - 子公司应按上市公司标准规范运作，战略服从公司整体规划[6] - 子公司各项经营活动要遵守法规，依公司规划制定目标和预算管理体系[13] 财务管理 - 公司财务部门对子公司会计核算和财务管理统一管理监督[9] - 子公司财务负责人由公司委派，定期报告工作[11] 重大事项审议 - 子公司重大合同需经公司内部审计、财务部门会审等[13] - 子公司对外投资等需经相关会议审议，公司派出人员按指示表决[14] 信息披露与报告 - 母公司证券事务部门是唯一对外信息披露部门[17] - 子公司应及时报告重大事项，董事长是第一责任人[19] - 子公司定期报告为年度和半年度工作报告，临时报告需报批或报备[21] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[24] - 子公司高级管理人员调离子公司时需接受离任审计[26] 资料备案与存档 - 子公司应将营业执照等资料报投资管理部门备案[26] - 子公司重大经营事项协议等文件提交母公司证券事务部门存档[26] 对外宣传 - 子公司对外宣传涉及母公司信息时需事先审核[27]

人员设置与职责 - 公司设总经理一名，副总经理若干名，总经理由董事会聘任或解聘，副总经理由总经理提名、董事会聘任或解聘[3] - 总经理主持公司日常业务经营和管理工作，对董事会负责[3] 会议相关 - 总经理办公会议原则上每月召开一次，必要时可召开临时会议[9] - 会议会务、议程、通知、议题申报及材料送达有时间要求[9] - 会议记录专人负责，重要会议形成纪要，保密材料由工作部收回[10][11] 规则说明 - 本规则经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同[13] - 本规则由公司董事会负责解释[13]

小熊电器股份有限公司 重大信息内部报告制度 中国·佛山 二〇二五年十月 小熊电器股份有限公司 第一条 为加强小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，规范信息披露 行为，确保信息披露的公平性，及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件及《小熊电器股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《小熊电器股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信 息披露管理办法》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时（以下简称"重大事 项"），按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相 关信息（以下简称"重大信 ...

公司基本信息 - 公司于2019年7月12日获批首次向社会公众发行3000万股人民币普通股，8月23日在深交所上市[6] - 公司注册资本为15728.6503万元[6] - 公司已发行股份总数为15728.6503万股，均为人民币普通股[12] 股东信息 - 佛山市兆峰投资有限公司持股比例59.22%[12] - 施明泰持股比例14.10%[12] - 龙少柔持股比例12.31%[12] - 永新县吉顺资产管理合伙企业持股比例6.00%[12] - 龙少静持股比例5.41%[12] - 龙少宏持股比例2.96%[12] 股份限制规定 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[20] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持有同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[20] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[48] - 六种情形下公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[49] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，连续90日以上满足条件可自行召集和主持[41] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[44] 董事会相关规定 - 董事会由5名董事组成，设董事长1人[73] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[73] - 董事会会议记录保存期限为10年[81] 交易审议规定 - 一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[32] - 六种达到标准之一的交易需提交股东会审议[34] - 公司与关联人发生金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易需提交股东会审议[35] 财务相关规定 - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起两个月内报送并披露中期报告[100] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[102] - 法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上，可不再提取[102] 其他规定 - 公司指定《证券时报》等至少一家符合规定的报刊和巨潮资讯网为刊登公告和披露信息的媒体[116] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[117] - 持有公司10%以上表决权股东，可请求法院解散公司[122]

证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2025-068 小熊电器股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 小熊电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 29 日召开第三届 董事会第二十次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议 案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，现就有关事项公告如下： 一、变更注册资本 1、可转换公司债券转股 根据中国证监会《关于核准小熊电器股份有限公司公开发行可转换公司债券的 批复》（证监许可〔2022〕1099 号）核准，小熊电器股份有限公司向社会公开发行 了 5,360,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，期限 6 年，募集资金总额为 53,600.00 万元，扣除各项发行费用 865.92 万元（不含税），实际募集资金净额为 52,734.08 万元。经深圳证券交易所"深证上[2022]869 号"文同意，公司 53,600.00 万元可转换公司债券于 2022 年 9 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"小 熊转债"，债券代码"12 ...