董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会专门委员会 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳市华 阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司在董事会中设置审计委员会，审计委员会成员为三名以上。审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以成 为审计委员会成员。 第四条 定期会议 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上（含三分之一）的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之 ...

审计部人员与报告频率 - 审计部专职审计人员人数不应少于二人[5] - 审计部每季度向审计委员会报告一次工作[13] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] - 审计部至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次并报告结果[21] 审计部工作计划与报告时间 - 审计部应在每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[13] - 审计部应在每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[13] 审计部职责 - 审计部对公司各机构内部控制制度完整性、合理性及有效性进行检查评估[12] - 审计部对公司各机构会计资料及经济活动合法性、合规性等进行审计[12] - 审计部协助建立健全反舞弊机制，关注和检查舞弊行为[12] 专项审计 - 审计部在重要对外投资事项发生后及时进行审计[18] - 审计部在重要的购买和出售资产事项发生后及时进行审计[19] - 审计部在重要的关联交易事项发生后及时进行审计[20] - 审计部在重要的对外担保事项发生后及时进行审计[24] - 审计部在业绩快报对外披露前对其进行审计[22] 审计委员会职责 - 审计委员会监督和评估审计部工作，指导和监督内部审计制度建立和实施[11] - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，董事会对其形成决议[25][26] 内部控制鉴证与报告披露 - 公司至少每两年要求会计师事务所对相关内部控制有效性出具一次鉴证报告[26] - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] - 如会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会需做专项说明[26] - 公司应在年度报告披露同时，在指定网站披露相关报告[26]

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称 "公司")关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳市华阳国际工程设计股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其它有关法律、法规、规 章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； （五）租入或租出资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或接受劳务； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）转让或者受让研发项目； （ ...

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准无权签署担保文件[4] - 可为特定单位提供担保，对方需偿债能力强[4][5] - 申请担保人资信资料有规定内容[7] 审批要求 - 单笔担保超净资产10％等多种情况需股东会审批[11] - 为关联人担保需经多环节审议[18] 部门职责 - 财务部负责对外担保具体事务[18] - 需对被担保单位进行资信调查等工作[19] 后续处理 - 督促被担保人偿债，未履约及时补救追偿[20][21] - 拒绝承担超约定份额保证责任[22] 信息披露 - 按规定披露担保相关总额及占比等[24][26] 责任与制度实施 - 有过错责任人受相应处分[28] - 制度经董事会审议并报股东会批准后实施[31]

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员会委员选举一名独 立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司 章程》及本工作细则补足委员人数。 第七条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。在提名委员会委员人数达 到规定人数的三分之二以前，提名委员会暂停行使本工作细则规定的职权。 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委 员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 2 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 3 英文名称：SHENZHEN CAPOL INTERNATIONAL & ASSOCIATES CO.,LTD 第五条 公司住所：深圳市龙华区民治街道北站社区龙华设计产业园总部大 厦 3 栋 101 邮编：518 ...

制度制定 - 公司制订投资者来访接待管理制度维护权益[2] 接待原则 - 接待工作坚持公平、公正、公开及保密原则[3] 接待部门 - 证券事务部为来访接待专职部门并落实工作[7] 接待流程 - 接待前需对方提供提纲，由董事会秘书审定[9] 信息管理 - 年报、半年报披露前三十日尽量回绝来访[13]

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《自律监管指引第 5 号》"）、 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等相关法律、法规、规范性文件及《深 圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制订本制度。 第二条 除非另有所指，本制度所称"信息"，是指对投资者作出价值判断 和投资决策有重大影响或对公司证券及其衍生品种交易的价格产生重大影响的 信息（即股价敏感信息），以及依据相关法律法规和证券监管规则要 ...

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法 规和《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务 ...