担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准无权签署担保文件[4] - 可为特定单位提供担保，对方需偿债能力强[4][5] - 申请担保人资信资料有规定内容[7] 审批要求 - 单笔担保超净资产10％等多种情况需股东会审批[11] - 为关联人担保需经多环节审议[18] 部门职责 - 财务部负责对外担保具体事务[18] - 需对被担保单位进行资信调查等工作[19] 后续处理 - 督促被担保人偿债，未履约及时补救追偿[20][21] - 拒绝承担超约定份额保证责任[22] 信息披露 - 按规定披露担保相关总额及占比等[24][26] 责任与制度实施 - 有过错责任人受相应处分[28] - 制度经董事会审议并报股东会批准后实施[31]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 会议规则 - 会议提前三天通知全体委员[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 其他 - 会议记录保存十年[10] - 有利害关系委员应披露并可能回避表决[12] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行[18]

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 2 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 3 英文名称：SHENZHEN CAPOL INTERNATIONAL & ASSOCIATES CO.,LTD 第五条 公司住所：深圳市龙华区民治街道北站社区龙华设计产业园总部大 厦 3 栋 101 邮编：518 ...

制度制定 - 公司制订投资者来访接待管理制度维护权益[2] 接待原则 - 接待工作坚持公平、公正、公开及保密原则[3] 接待部门 - 证券事务部为来访接待专职部门并落实工作[7] 接待流程 - 接待前需对方提供提纲，由董事会秘书审定[9] 信息管理 - 年报、半年报披露前三十日尽量回绝来访[13]

报告审计与披露时间 - 年度报告财务会计报告需经审计，应在会计年度结束之日起四个月内披露[10][11] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，应在上半年结束之日起两个月内披露[10][11] - 季度报告财务资料一般无须审计，应在前三个月、前九个月结束之日起一个月内披露[11] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日书面申请[14] 报告审议与签署 - 定期报告内容应经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[18] - 董事和高管对定期报告签署书面确认意见，不得拒绝，有异议应发表意见[15][17] 业绩预告与重大信息披露 - 公司预计业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[17] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[21] - 公司应在董事会决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[22] 信息披露管理 - 信息披露管理制度由董事会负责实施，董事长为第一责任人[26] - 董事会办公室是信息披露日常工作部门，由董事会秘书直接领导[27] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露，信息以董事会公告形式发布[27] - 董事等应配合董事会秘书信息披露工作，确保其及时获悉重大信息[28] - 独立董事和审计委员会负责监督信息披露管理制度实施情况[28] 异常交易与股东信息披露 - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常时应及时了解因素并披露[25] - 持股5%以上股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[31][32] - 公司非公开发行股票时，控股股东等应提供信息配合披露[32] - 通过委托等方式持有5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[32] 关联交易与信息发布流程 - 董事等应及时报送关联人名单及关系说明，公司执行关联交易审议和回避制度[32] - 公司信息发布先由董事会办公室制作文件，经合规审核后报交易所并公告[34] - 定期报告编制后经董事会审议、审计委员会审核，由董事会秘书组织披露[35] - 临时报告由董事会办公室草拟、秘书审核，重大事项审批后披露[36] 重大信息报告与档案管理 - 重大信息报告需在24小时内完成，经评估审核后按程序披露[37][39] - 董事会办公室负责信息披露文件档案管理，保管期限为十年[43] 监管文件与保密工作 - 董事会秘书收到监管文件应向董事长报告并通报董事和高管[40] - 公司董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[45] - 公司应将内幕信息知情人控制在最小范围并采取保密措施[45] - 公司董事等涉密人员在定期报告编制等期间负有保密义务[46] - 公司各部门报送信息应经董事会秘书审核并履行保密义务[46] 信息披露特殊情况 - 重大信息难以保密等情况公司应立即披露[48] - 涉及国家秘密或商业秘密可依法豁免或暂缓披露[50] - 暂缓、豁免披露商业秘密后特定情形应及时披露[52] - 公司暂缓、豁免披露信息应履行内部审核程序且保存登记材料不少于十年[53][54] - 公司应在报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料[54] 投资者关系与违规处理 - 董事会办公室负责投资者关系活动档案工作，涵盖参与人员、时间等内容[57] - 特定对象到公司现场参观需预约，由董事会办公室统筹安排[57] - 公司通过多种形式沟通经营和财务状况，不得提供未公开信息[57] - 公司董事及高管失职致信息披露违规，应给予处分并可要求赔偿[60] - 各部门及子公司信息披露问题，董事会秘书可建议处罚责任人[62] - 公司信息披露违规被监管处理，董事会应检查制度并处分责任人[62] 时间定义与关联方 - “第一时间”指与应披露信息有关事项发生当日[64] - “及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[64] - 持有公司百分之五以上股份的法人或自然人属关联方[65][67] - 持有公司股份百分之五以上的股东、实际控制人信息披露参照本制度[68]

独立董事任职资格 - 独立董事人数应不少于董事总人数的三分之一[5] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[9] - 董事会等可提出独立董事候选人[13] 独立董事任期与履职 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[15] - 提前解除职务需披露理由[17] - 不符合规定应停止履职并辞职[17] - 特定情形下60日内完成补选[17] - 辞职导致比例不符应继续履职至新任产生[17] - 连续两次未出席董事会且不委托出席，30日内提议解除职务[21] - 每年现场工作不少于15日[27] 独立董事工作要求 - 工作记录等资料至少保存10年[29] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[30] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[19] - 关联交易等需过半数同意后提交董事会[23] - 专门会议由过半数推举一人召集[25] 董事会相关要求 - 专门委员会会议提前三日提供资料[33] - 保存会议资料至少10年[33] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[33] 公司与独立董事关系 - 公司承担独立董事费用[36] - 给予与其职责适应的津贴[37] - 独立董事不得从公司取得其他利益[35] - 公司董事等应配合独立董事职权[34] 其他规定 - 遵守法规和章程，以公司和股东利益为准则[38] - 任期结束后对商业秘密保密[39] - 董事义务适用于独立董事[40] - 制度经股东会审议通过生效[38] - 制度由董事会负责解释[39] - “以上”等含本数，“少于”等不含本数[37]

会计师事务所选聘制度 第一条 为规范深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘会计师事务所的工作，保证审计质量，维护相关方的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件及 《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 第一章 总 则 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告以及出具内 部控制审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除前述公司财务会计报告审计、内部控制审计之 外的其他审计业务的，视重要性程度可以比照本制度组织实施。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东会审议前向公 ...

第一条 为加强对深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持 股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及 《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第二十二条规定的 自然人、法人或其他组织以及持有本公司股份 5%以上的股东持有和买卖本公司 股票的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘 任的公司高级管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员（如有）。 第四 ...

薪酬适用与审议 - 制度适用在公司领薪酬的董事和高管[2] - 股东会审议董事薪酬，董事会审高管薪酬[5] 薪酬组成与发放 - 独立董事、外部董事按年领津贴，内部董事按制度领薪[8] - 高管薪酬由基本和绩效组成，绩效与业绩考核挂钩[8] - 独立董事、外部董事津贴按年发，内部董事和高管基本薪酬按月发[12] 薪酬调整与机制 - 待条件成熟可探索股权激励等长效激励机制[9] - 薪酬调整依据含同行业增幅、通胀、公司盈利状况等[15] 其他规定 - 董事、高管离任按任期和考核算浮动薪酬[12] - 特定情形公司可不予发放薪酬或津贴[12] - 制度需经股东会审议通过后生效[21]

深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司股票及其衍生品种交易价格、商业信誉及正常经营管理活动造成的影响， 切实保护投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件及《深圳市华阳国 际工程设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生 品交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外 ...