陕西盘龙药业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作 制度》等法律法规及制度的要求，始终秉持忠实、勤勉、尽责的职业准则，履行 独董职责，主动了解公司经营状况，认真审议董事会各项议案，独立客观发表专 业意见，充分发挥独立董事的作用，为公司规范运作和健康发展提供专业支持， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2024 年履 职情况报告如下： 一、 基本情况 1、独立董事基本情况 牛晓峰，1966 年 5 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士，九三 学社社员，博士研究生导师，现工作于西安交通大学药学院。1986 年毕业于西安 医科大学药学院药学专业；1998 年获得西安交通大学生药学硕士学位；2007 年 获得西安交通大学药物分析学博士学位。主要研究方向为中药物质基础分析及中 药品质评价，中药材加工及中药新药、保健食品研制。现任陕西商洛秦药研究院 院长，中医药 ...

陕西盘龙药业集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作 制度》等法律法规及制度的要求，始终秉持忠实、勤勉、尽责的职业准则，履行 独董职责，主动了解公司经营状况，认真审议董事会各项议案，独立客观发表专 业意见，充分发挥独立董事的作用，为公司规范运作和健康发展提供专业支持， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2024 年履 职情况报告如下： 一、 基本情况 1、独立董事基本情况 任海云，1974 年 11 月出生，女，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，管 理学博士，经济学博士后，注册会计师，现任陕西师范大学国际商学院教授，博 士生导师，财务与会计系系主任。1997 年 7 月毕业于西北农林科技大学，被授 予经济学学士学位；2005 年 7 月毕业于西安交通大学，被授予管理学硕士学位； 2010 年 7 月毕业于西北大学，被授予管理学博士学位。1997 年 7 月-2 ...

焦磊鹏，1983 年 2 月出生，男，中国国籍，中共党员，无永久境外居留权， 中共党员，硕士学历，获得司法考试 A 证、证券从业资格证，西安市第十五届政 协委员，陕西省司法厅行政规范性文件合法性审核和备案审查专家库成员。历任 广州市公安局交警支队民警、陕西省人民检察院检察官、北京市博儒（西安）律 师事务所高级顾问，现任陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事、广东卓建（西 安）律师事务所律师。 2、符合独立董事独立性的规定 本人作为我公司的独立董事，任职期内本人未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上 市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情形。 二、本人今年履职概况 1 2024 年度独立董事述职报告 本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作 制度》等法律法规及制度的要求，始终秉持忠实 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益2024年为1.15元，与2023年持平，较2022年下降2.54% [1] - 每股净资产2024年为15.39元，同比增长5.56%，较2022年增长51.63% [1] - 每股公积金2024年为7.68元，同比微降0.13%，较2022年增长156.86% [1] - 每股未分配利润2024年为6.21元，同比增长15%，较2022年增长9.33% [1] - 营业收入2024年为9.74亿元，同比下降0.71%，与2022年持平 [1] - 净利润2024年为1.2亿元，同比增长9.09%，较2022年增长18.81% [1] - 净资产收益率2024年为7.56%，同比下降16.37%，较2022年下降34.94% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东合计持股1497.24万股，占流通股20.24%，较上期减少37.91万股 [1] - 第一大股东谢晓林持股929.75万股，占比12.57%，持股数量未变 [2] - 国泰基金信泰人寿1号资管计划增持15.25万股至140.73万股，占比1.9% [2] - 共青城胜恒名匠九重风控2号基金减持20.61万股至63.01万股，占比0.85% [2] - 中国石油企业年金计划减持9.03万股至58.9万股，占比0.8% [2] - 新增股东曾奕林持股43.68万股（0.59%）、渤海人寿传统保险产品2持股41.27万股（0.56%）、中信集团企业年金持股37.83万股（0.51%） [2] - 华泰优颐股票养老金产品（原持股58.84万股）、华泰资产宏利价值成长资管产品（原持股44.13万股）退出前十大 [2][4] 分红送配方案 - 分红方案为每10股派发现金红利2.5元（含税） [4]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为9.7386亿元，同比下降0.71%[24] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为1.2027亿元，同比增长8.91%[24] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为1.5659亿元，同比增长50.50%[24] - 2024年扣除非经常性损益的净利润为1.1261亿元，同比增长2.99%[24] - 2024年第四季度营业收入为2.5694亿元，环比下降1.76%[28] - 2024年第四季度归属于上市公司股东的净利润为3069.99万元，环比增长2.61%[28] - 2024年第四季度经营活动产生的现金流量净额为2824.39万元，环比增长64.28%[28] - 2024年全年营业收入973,864,163.02元，较上年同期下降0.71%[86] - 2024年实现归属于上市公司股东的净利润120,271,592.81元，较上年同期增长8.91%[86] - 2024年归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润112,605,328.41元，较上年同期增长2.99%[86] 成本和费用 - 研发费用同比大幅增长85.31%，从2023年的20,256,386元增至2024年的37,537,759元，主要因配方颗粒等项目投入增加[114] - 管理费用同比增长21.04%，从2023年的57,694,187元增至2024年的69,834,308元，主要因宣传费和薪酬增加[114] - 自产中成药直接材料成本同比增长9.07%，从2023年的47,612,864元增至2024年的51,931,355元，占营业成本比重从63.01%升至64.53%[110] - 中药饮片直接材料成本同比激增341.79%，从2023年的18,122,182元飙升至2024年的80,062,871元，主要因销售大幅增长[110] 各条业务线表现 - 自产中成药收入644,931,173.07元，同比增长10.20%，占总收入66.22%[105] - 中药饮片收入91,273,902.10元，同比增长292.84%，占总收入9.37%[105] - 医药商业配送收入231,273,883.19元，同比下降36.72%，占总收入23.75%[105] - 医药制造和销售毛利率为60.84%，同比上升2.85个百分点[106] - 自产中成药毛利率为87.52%，同比上升0.43个百分点[106] - 医药商业配送毛利率为7.84%，同比下降6.58个百分点[106] - 主导品种销售收入实现双位数增长，植物药业业绩以三位数增幅增长[7] - 配方颗粒业务从零突破至211个备案品种[7] - 公司完成211个中药配方颗粒上市备案[55] - 公司完成201个配方颗粒品种的国家局及省局上市备案并取得备案凭证[91] 各地区表现 - 西北地区收入397,248,530.56元，同比下降19.23%，占总收入40.79%[105] - 公司已在国内30个省、自治区、直辖市建立营销网络，覆盖4800余家等级医院、7000余家OTC药店及6000余家基层医疗机构[81] - 公司与国内630余家医药商业公司建立长期稳定业务关系[81] - 公司主导产品盘龙七片等覆盖7000余家OTC连锁药店和单体药店[81] 管理层讨论和指引 - 公司战略定位为"打造中华风湿骨伤药物领导品牌"[9] - 公司践行"打造风湿骨伤药物领导品牌，做慢病疼痛管理专家"的愿景[11] - 公司推进"21355"产品培育目标和"六力工程"建设[12] - 公司构建"1+N"立体化研发矩阵[12] - 公司坚持"一体两翼三纵深"发展战略，聚焦风湿骨伤和慢病疼痛领域[139] - 2025年计划加大科研创新资金投入，推进创新药物研发和产品二次开发[140] - 持续推进信息化建设，探索仓储管理新模式和数字仓储平台建设[141] - 公司优化产业链布局，强化"一体两翼三纵深"发展战略，以工业为主体，做强主业，做大商贸[142] - 公司加快小儿咽扁颗粒、骨松宝片等未来过亿元潜力产品的市场发展培育，实现多品增销和临床、零售双轮销售驱动新格局[148] - 公司持续深化盘龙七片产品循证研究，提升产品自身优势特性，调整终端市场竞争策略，积极开发县级空白市场[148] 研发和创新 - 自主研发的1.1类中药创新药PLZY-001临床探索加速[9] - 3类化学仿制药PLJT-002、PLJT-003和4类化学仿制药PLJT-001顺利完成中试[9] - 公司研发的PLZY-001（1类中药创新药）处于临床前研究阶段[91] - 公司研发的PLC-01（1类化药）处于临床前研究阶段[91] - 研发人员数量从2023年的69人增加到2024年的75人，同比增长8.70%[117] - 研发投入金额从2023年的20,256,386.31元增加到2024年的37,537,758.87元，同比增长85.31%[117] - 研发投入占营业收入比例从2023年的2.07%提升至2024年的3.85%，增长1.78个百分点[117] - 公司加快PLJT-001至PLJT-004等新产品开发，布局"口服+外用"、"院内+院外"产品管线[79] - 高壁垒透皮给药项目的4款高端制剂产品研发工作按规划里程碑高效有序推进中[98] 市场营销和销售 - 公司主导产品盘龙七片在2024年上半年我国城市及县级公立医院骨骼肌肉系统风湿性疾病领域中成药市场份额排名第一，市场份额为8.05%[48] - 盘龙七片2023年销售额41,046万元，市场份额7.77%，2024年上半年销售额22,276万元，市场份额增长至8.05%[50] - 白芍总苷胶囊2023年销售额37,885万元，市场份额7.17%，2024年上半年销售额20,532万元，市场份额增长至7.42%[50] - 尪痹片2023年销售额24,913万元，市场份额4.71%，2024年上半年销售额16,384万元，市场份额增长至5.92%[50] - 痹祺胶囊2023年销售额30,188万元，市场份额5.71%，2024年上半年销售额16,034万元，市场份额增长至5.79%[50] - 麝香追风止痛膏2023年销售额21,042万元，市场份额3.98%，2024年上半年销售额13,461万元，市场份额增长至4.86%[50] - 学术推广模式收入586,831,666.10元，同比增长9.53%，占总收入60.26%[105] - 公司采用专业化学术推广模式和经销商管理模式进行自产中成药销售[63] - 公司通过"学术体系-终端网络-人才建设-循证创新"四维联动机制构建覆盖医疗全价值链的生态化营销体系[94] - 报告期内公司受邀参加中华中医药学会骨伤分会年会等大型学术会议，强化产品临床价值认知[94] 生产和供应链 - 公司原材料采购实行"以产定购"模式，维持20-35天的生产库存[58] - 公司对道地药材实施"产地直采"策略，确保原料品质[59] - 医药制造与销售库存量53,010,637.88元，同比增长28.26%[107] - 公司新建成的5万平方米现代化生产线全部应用ERP、MES、LIMS、QMS信息化管理系统[77] - 公司生产基地位于商洛柞水，推进5万平方米中药配方颗粒生产线建设项目[83] - 公司获批建立陕西省首家中药高端制剂及新药研发中试基地[78] - 公司新获批陕西省中医药制剂及新药研发中试基地等5个科研平台[91] 投资和并购 - 子公司以2,610万元收购北京实达信科技服务有限公司100%股权，注册资本3,200万元[111] - 子公司转让陕西盘龙鸿业大药房有限公司51%股权，不再纳入合并报表[112] - 公司与博济医药合资成立盘龙杏林（广东）新药研究有限公司，子公司持股85%，注册资本5,000万元[112] - 报告期投资额为23,490,000元，同比增长800%[124] - 秦龙基金已投透皮给药项目研发商乐明药业的核心产品洛索洛芬钠凝胶贴膏于2025年1月作为国内首家视同通过一致性评价产品获批[100] - 已投植入类材料研发商苏州卓恰医疗科技的镁合金空心钉产品有望成为我国首个获批上市的镁合金骨科植入物[100] 募集资金使用 - 2023年向特定对象发行股票募集资金净额为29,483.63万元，已累计使用12,749.86万元，使用比例为43.24%[127] - 2022年公开发行可转换公司债券募集资金净额为27,198.44万元，已累计使用14,859.41万元，使用比例为54.63%[127] - 两项募集资金合计金额为56,682.07万元，累计使用27,609.26万元，使用比例为48.71%[127][128] - 陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目承诺投资总额15,062.54万元，截至期末累计投入2,586.34万元，投资进度17.17%[130] - 盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目承诺投资总额4,956.84万元，已全部投入622.2万元，投资进度100%[130] - 补充流动资金项目承诺投资总额7,179.06万元，已全部投入7,201.25万元，投资进度100.31%[130] - 公司终止"陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目"的决议于2025年1月22日通过股东大会审议[131] - 盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目已终止，剩余募集资金将永久补充流动资金[132] - 陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目已终止，剩余募集资金将永久补充流动资金[132] 公司治理和股东结构 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，占比33.3%[157] - 监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名[159] - 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立[156][166] - 公司建立了独立的人事档案制度和工资管理、福利与社会保障制度[168] - 公司独立在银行开户，不存在与控股股东共用银行账户的情况[169] - 公司不存在货币资金或其他资产被股东或其他关联方占用的情况[169] - 董事谢晓林期末持股数为37,189,932股[174] - 董事张水平期末持股数为856,875股，较期初减持274,875股[174] - 董事张志红期末持股数为1,125,000股[174] - 董事谢晓锋期末持股数为735,000股[174] - 董事会秘书吴杰期末持股数为675,000股[174] - 董事张德柱期末持股数为113,800股[174] - 独立董事任海云、焦磊鹏、牛晓峰期末持股数均为0股[174] 风险因素 - 公司面临药品价格降低风险，主要产品中标价格存在降价趋势，医保控费趋严[148] - 公司面临行业政策变化风险，包括医保目录调整、国家带量采购、DRG与DIP试点等政策常态化[146] - 公司面临市场竞争加剧风险，外资企业和国内企业不断进入医药行业，行业竞争加剧[147] 其他重要内容 - 公司利润分配预案为以105,907,460股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税）[4] - 中医药服务网络覆盖超8万家城乡机构，服务2.97亿银发群体慢病管理需求[34] - 2024年医保目录新增91种药品，其中90%为5年内新上市品种，目录总数增至3159种[38] - 创新药临床试验审评审批试点政策优化，加速研发上市流程[37] - 2024年国家出台《全链条支持创新药发展实施方案》等多项中医药高质量发展政策[37] - 公司荣获2024年"全国五一劳动奖状"和"未来健康产业之星上市公司奖"[45] - 公司及子公司共拥有65项有效专利，其中授权发明专利31项，授权外观设计专利39项，报告期内获得发明专利授权4项，申请发明专利5项，申请外观设计专利5项[93] - 2024年1月公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会陕西监管局的行政监管措施决定书[194]

收入和利润（同比环比） - 2025年第一季度营业收入为2.502亿元，同比增长19.08%[4] - 营业总收入本期为250,212,341.68元，同比增长19.1%（上期210,115,513.50元）[21] - 归属于上市公司股东的净利润为3124.9万元，同比增长0.33%[4] - 营业利润本期为36,225,272.10元，同比增长18.1%（上期30,662,113.08元）[22] - 净利润本期为31,165,841.97元，同比增长0.3%（上期31,057,891.33元）[22][23] - 归属于母公司所有者的净利润本期为31,249,274.14元，同比增长0.3%（上期31,147,203.65元）[23] - 基本每股收益本期为0.3元，与上期持平[23] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为1.153亿元，同比增长44.23%，主要系本期中药饮片销售规模增长，销量增加及销售产品结构变化所致[8] - 研发费用为464.2万元，同比增长24.87%，主要系研发投入增加所致[8] - 营业总成本本期为213,738,632.71元，同比增长19.3%（上期179,227,823.40元）[22] - 支付给职工的现金为19,802,243.45元，同比增长16.65%[26] 经营活动现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2596.5万元，同比下降59.10%[4] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为269,984,389.55元，同比增长5.3%（上期256,334,021.39元）[25] - 经营活动现金流入小计为281,363,514.11元，同比增长3.46%[26] - 经营活动现金流出小计为255,398,787.99元，同比增长22.51%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为25,964,726.12元，同比下降59.09%[26] 投资活动现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额为-2273.4万元，同比下降51.81%，主要系上期收购实达信影响所致[8] - 投资活动产生的现金流量净额为-22,733,672.35元，同比改善51.79%[26] - 购建固定资产等长期资产支付现金22,733,672.35元，同比下降11.50%[26] 筹资活动现金流量 - 筹资活动产生的现金流量净额为-690.7万元，同比下降114.03%，主要系本期取得借款减少所致[8] - 筹资活动现金流入小计为50,000,000元，同比下降66.67%[26] - 筹资活动现金流出小计为56,907,331.39元，同比下降43.53%[26] - 现金及现金等价物净增加额为-3,676,277.62元，同比下降105.61%[26] 资产和负债变动 - 预付款项为1829.7万元，同比增长215.03%，主要系本期预付货款增加所致[7] - 存货为1.131亿元，同比增长18.35%，主要系本期中药饮片收入增加，存货储备增加所致[7] - 合同负债为1313.6万元，同比增长257.42%，主要系预收货款增加所致[7] - 货币资金期末余额为1,165,698,911.54元，期初余额为1,169,375,189.16元[17] - 应收账款期末余额为389,220,881.52元，期初余额为367,967,832.98元[18] - 存货期末余额为113,127,828.48元，期初余额为95,584,197.17元[18] - 固定资产期末余额为379,784,901.96元，期初余额为379,747,785.04元[18] - 在建工程期末余额为52,096,895.77元，期初余额为56,045,525.48元[18] - 短期借款期末余额为50,000,000.00元，与期初余额持平[18] - 应付账款期末余额为115,725,387.36元，期初余额为107,922,497.40元[18] - 合同负债期末余额为13,136,495.48元，期初余额为3,675,333.09元[18] - 资产总计期末余额为2,316,193,397.43元，期初余额为2,280,023,009.54元[18] - 流动负债合计本期为456,360,474.14元，同比增长2.3%（上期446,110,297.49元）[19] - 未分配利润本期为685,847,101.21元，同比增长4%（上期659,732,692.20元）[19] 公司行动 - 公司回购股份373,500股，占总股本的0.35%，回购金额为10,002,880.25元人民币[13] - 公司第一季度报告未经审计[27]

公司公告核心内容 - 陕西盘龙药业集团股份有限公司完成《药品生产许可证》变更登记，新增车间和生产线情况 [1][2] - 变更后生产范围涵盖片剂、硬胶囊剂、颗粒剂等19种剂型及中药饮片加工工艺 [1] - 许可证有效期至2025年12月16日，分类码为AhzyDh，编号为陕20160031 [1] 许可证变更详情 - 企业注册地址为陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园 [1] - 法定代表人谢晓林同时担任企业负责人，质量负责人为徐远涛，生产负责人为孟重 [1] - 生产地址覆盖陕西柞水盘龙生态产业园全部生产线 [1] 业务影响 - 新增车间和生产线将优化公司产能结构 [2] - 变更有助于完善产品结构并提升产能规模 [2] - 短期内不会对业绩产生重大影响 [2]

许可证信息 - 公司完成《药品生产许可证》变更登记并换发证件，有效期至2025年12月16日，编号陕20160031，地址为陕西柞水盘龙生态产业园[1] 生产线情况 - 新增中药配方颗粒车间和生产线，范围包括中药饮片多种炮制及中药配方颗粒[3] 变更影响 - 变更利于优化产能、完善产品结构，提升规模、满足需求，短期内对业绩无重大影响[4] 公告日期 - 公告日期为2025年4月7日[6]

会议情况 - 公司第四届董事会第二十三次会议于2025年3月21日召开，9名董事全出席[2] 贷款事项 - 拟向农行柞水县支行申请不超1亿流动资金贷款，年化利率不高于2.11%，期限一年[3] - 贷款用于日常生产经营，实控人谢晓林及其配偶提供担保[3] - 《关于申请贷款暨公司实际控制人提供担保的议案》全票通过，已通过审计委员会审议[3][4]

资金募集 - 2022年3月3日发行可转换公司债券276万张，募资2.76亿元，净额2.7198436792亿元[2] - 2023年9月19日向特定对象发行A股935.274万股，募资3.019999746亿元，净额2.9483629223亿元[4][5] 资金汇入 - 2022年可转债募资分别由招行、中行、浦发银行西安分行汇入[2] - 2023年定增募资分别由中行、西安银行、招行西安分行汇入[4][5] 账户情况 - 陕西省医疗机构制剂集中配制中心建设项目募资账户2025年3月19日注销，余额0元[10] - 多个专户已注销，中行软件园支行和西安银行向阳支行专户状态正常[7][12]