股权变动 - 2023年北京国管受让公司464,686,400股（占总股本11.0576%）成为第一大股东[3] 业绩数据 - 2023年公司营业总收入24.89亿元，同比下降4.70%[4] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润3.31亿元，同比下降17.50%[4] - 2023年公司加权平均净资产收益率2.25%，较上年下降0.51个百分点[4] - 截至2023年末公司总资产452.81亿元，较去年末下降5.28%[4] - 截至2023年末归属于上市公司股东的净资产148.21亿元，较去年末增长1.43%[4] 业务成果 - 2023年一创投行助力高新技术企业再融资26.88亿元，承销科技创新公司债券46.19亿元，行业排名第14名[8] - 2023年公司助力完成绿色融资规模54.39亿元，绿色投资规模1559.00亿元[9] - 一创投行独家主承销绿色公司债券“G23高安1”，募集资金8亿元[12] 产品研发 - 子公司创金合信2023年发行2只科创类基金产品[9] - 截至报告期末，创金合信已发行4只重要创新养老基金产品[9] - 创金合信发行全市场第一支北证50指数增强型公募基金[9] 公司治理 - 2023年董事会召开7次会议，审议41项议案，听取11项报告，召集2次股东大会提交20项议案[5] - 2023年董事会下设五个专门委员会累计召开11次会议，审议31项议题[5] - 2023年公司制定、修订36项合规管理制度，开展合规审查工作9480项，组织合规检查26项，开展合规培训宣导1190次[10] - 公司ESG委员会2023年召开3次会议[12] 荣誉评级 - 公司荣获“2023年上市公司董事会最佳实践案例”等多个权威奖项[6] - 2023年公司获深交所国证ESG指数AAA级最高评级、MSCI ESG评级BBB级、Wind ESG评级A级，标普CSA得分在A股上市证券公司中排名第三[13] 未来展望 - 2024年公司董事会将围绕金融“五篇大文章”提升服务国家战略质效[21] - 公司将加强治理，修订制度，推进换届，完善信息披露管理体系[22] - 公司秉持“一个一创”理念，推进战略聚焦，提升经营质量[23] - 公司完善合规与全面风险管理制度，提升合规风控信息化水平[24] - 公司强化穿透式合规与风险管理，加强子公司垂直管理[25] - 公司以ESG实质性议题管理为核心，推进ESG实践[26] - 公司加强廉洁从业管理，开展中国特色金融文化建设[27] 其他 - 2023年员工参加廉洁从业培训7468小时[15] - 2023年公司持续在5个结对帮扶县开展帮扶行动[16] - 报告期内召开董事会会议7次，其中现场与视频结合召开5次，通讯方式召开2次[20] - 吴礼顺等多位董事应参加董事会次数及出席情况各有不同[20] - 邓文斌等离任董事应参加董事会次数及出席情况各有不同[20]

业绩相关 - 2023年度公司定期报告编制披露合规，无补充或更正[15] 人员履职 - 2023年6月27日补选独立董事，28日补选委员会委员[3] - 2023年任职期间出席5次董事会、1次股东大会并表决[5] - 2023年现场工作11天，提建议被采纳[11][13] 未来展望 - 2024年学习监管政策，关注行业动态[16] - 2024年关注重点事项，促进科学决策[16]

人员与业务数据 - 2023年末立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2022年业务收入46.14亿元，审计业务34.08亿元，证券业务15.16亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.17亿元[2] 风险保障数据 - 2023年末已提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[3][4] 合规情况 - 近三年刑事处罚0次、行政处罚1次等，涉及75名从业人员[5] 审计费用 - 2023年度审计费用不超85万元，较上年度无变化[12] 续聘情况 - 2024年多会议审议通过续聘立信，尚需股东大会审议[13][14][15][16]

业绩总结 - 立信对第一创业2023财报出具无保留意见审计报告，报告号[2024]第11558号，日期2024年4月25日[3] 数据相关 - 2023年期初其他关联资金往来余额18814.98万元，期末18816.91万元[12] - 2023年度其他关联资金往来累计发生额（不含息）2.68万元，利息1782.97万元，偿还额1783.72万元[12] - 控股子公司其他应收款2023年期初18504.98万元，期末18504.23万元[12] - 原第一大股东控制公司其他应收款2023年期初和期末均为310万元[12] - 深圳市鲲鹏一创私募股权投资管理有限公司关联往来2023年度累计发生额2.68万元[12]

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（彭沛然） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，香港特别行政区永久居民，1961 年 9 月出生，先后取得英 国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学位，取得英国特许会计师资格。 本人自 1985 年 12 月至 1995 年 12 月在毕马威会计事务所（伦敦、悉尼、奥克 兰、香港）从事会计审计工作，1996 年 1 月至 2000 年底先后在香港证监会、香 港证券交易所工作，2001 年至 2016 年先后任华高和升财务顾问公司董事总经理、 领展房地产投资基金财务总监、Gulf Fund Management 基金总裁，联合能源集 团有限公司首席财务总监，新昌集团控股有限公司首席财务总监、首席投资总监， 2016 年 2 月至 2016 年 12 月任太平洋网络有限公司首席财务总监，2016 年 12 月 至 2019 年 5 月任新昌集团控股有限公司首席营运官，现任公司独立董事、 Venturous Group Limited 联合创始人兼首 ...

第一创业证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-013 公司 2023 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 0.32 元（含税），实际分配现金红利为 134,476,800.00 元，不送红股，不以资本公积金转增股本。 自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的， 维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例，并将另行公告 具体调整情况。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别 召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配方案基本情况 以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 ...

| 田北分放在出版社 | | 浴金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关 | 上市公司核算 2023年期初占 的会计科目 | 用资金余额 | 2023 年度占用累 2023年度占用 2023年度偿 计发生金额(不含 资金的利息(如 还累计发生 | | | 2023年期 末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 系 | | | 利息) | 有) | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其时屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附 ...

经核查，公司独立董事 2023 年度均符合相关法律、法规和准则以及《公司 章程》对独立董事独立性的要求，未发生与公司存在关联关系、利益冲突或其他 可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。 第一创业证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和准则，以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司独立董事罗 飞先生、彭沛然先生、李旭冬先生、刘晓蕾女士、刘晓华女士分别就 2023 年度 独立性情况进行了自查，并向董事会提交了《独立董事 2023 年度独立性情况自 查报告》（以下简称"《自查报告》"），公司董事会对《自查报告》进行了核查， 并结合上述独立董事的任职经历、兼职情况、主要社会关系等情况，就公司独立 董事 2023 年度的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 1 ...

会议召开 - 2023年召开2次董事会会议、1次股东大会[5] - 独立董事召集主持2次薪酬与考核委员会会议[6] - 独立董事召集主持1次第四届董事会提名委员会会议[6] 人员变动 - 独立董事5月31日递交辞职报告[3] - 6月27日完成独立董事补选[3] - 独立董事龙翼飞6月27日任期届满离任[22] 议案审议 - 4月27日审议关联交易等多项议案[15][18][20] - 6月6日审议推选候选人等议案[19][20] 其他事项 - 2023年独立董事现场工作11天[12] - 3月独立董事参加深交所培训1次[14] - 独立董事建议完善薪酬制度被采纳[14] - 2023年度定期报告编制披露合规[16][17]

公司基本信息 - 公司注册资本为42.024亿元，净资本为89.44亿元[6] - 公司股票简称为第一创业，股票代码为002797[6] - 公司总经理为王芳，注册地址位于深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼[7] - 公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》[8] - 公司年度报告备置地点为深圳市福田区福华一路115号投行大厦15楼公司董事会办公室[7] 公司业务资格 - 公司拥有的主要业务资格包括受托投资管理业务、定向资产管理业务、集合资产管理业务等[9][10] - 公司拥有的主要业务资格还包括网上证券委托业务、证券投资咨询业务、证券经纪业务等[10][11] - 子公司拥有的主要业务资格包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、资产管理业务等[11][12] 公司股本变动 - 公司注册资本由80,000,000.00元增至747,271,098.44元，并更名为“第一创业证券有限责任公司”[15] - 公司注册资本由747,271,098.44元增至1,590,000,000.00元[16] - 公司注册资本由15.90亿元增至19.70亿元[17] - 公司注册资本由19.70亿元变更为第一创业证券股份有限公司，注册资本为19.70亿元[18] - 公司首次公开发行股票21,900万股并在深交所上市，注册资本由19.70亿元增至21.89亿元[19] - 公司完成2016年度权益分派方案，股本由21.89亿股增至35.024亿股[20] - 公司注册资本变更为35.024亿元[21] - 公司非公开发行股票7亿股并在深交所上市，注册资本由35.024亿元增至42.024亿元[22] 公司财务情况 - 公司2023年营业总收入为2,488,689,449.42元，较上一年下降4.70%[27] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为330,655,551.54元，较上一年下降17.50%[27] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为3,623,216,628.00元，较上一年大幅增长[27] - 公司2023年基本每股收益为0.08元，较上一年下降20.00%[27] - 公司2023年负债总额为29,988,124,647.91元，较上一年下降7.86%[28] - 公司2023年净利润为382,202,581.35元，较上一年下降18.76%[28] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为3,378,312,991.00元，较上一年大幅增长[28] - 公司2023年基本每股收益为0.09元，较上一年下降18.18%[28] 公司业务发展 - 公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，主要业务包括资产管理、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、私募股权基金管理及另类投资业务、自营投资及交易业务[37] - 公司在2023年5月完成股份过户登记，北京国管成为公司第一大股东，公司依托股东赋能与战略协同，全方位推动市场拓展与业务发展[38] - 公司在2023年获得多项荣誉，包括全国银行间同业拆借中心“年度市场影响力机构”、中国证券报“2023年金牛成长投资银行团队奖”等[38] 公司资产管理业务 - 公司资产管理业务受托管理资金总额为611.88亿元，较2022年末增加61.90亿元，增幅为11.25%[49] - 公司持续建设ESG投研体系，探索“ESG整合+负面筛选”策略在固定收益资产管理中的应用[49] - 公司持续运作行业首个ESG整合策略债券型券商资管产品，并取得稳健收益[49] - 公司加大FOF业务布局，FOF资管规模快速增长，第一创业惠选FOF1号集合资产管理计划荣获奖项[49] - 公司ABS业务重点围绕供应链/应收账款、租赁债权、贷款债权等基础资产类型储备业务，并成功发行多个资产支持专项计划[49] - 公司全牌照积极布局公募REITs业务，着力聚焦生态环保、能源、产业园和物流仓储等重点行业[49] 公司固定收益业务 - 公司固定收益业务将继续围绕交易驱动转型战略，坚持以交易为核心，投资与销售为两翼的定位[61] - 公司将加大投资交易人才培养力度，持续加强投研能力建设，全面提升市场研判能力、信用评估能力和交易定价能力[61] - 公司在2023年参与多种固定收益品种的现券、回购等交易，现券交易量为7.95万亿元，同比增长14.38%[58] - 公司固定收益销售数量合计5,031只，同比下降8.38%；销售金额合计1,772.12亿元，同比上升2.26%[58] - 公司在银行间市场做市商义务，提供市场流动性，参与国债期货、利率互换等衍生品交易[59] - 公司荣获全国银行间同业拆借中心“2023年度银行间本币市场最受市场欢迎的利率债做市商”[59] 公司发展战略 - 公司将继续推动《2022-2024年战略规划》的落实落地，坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略方向[112] - 资本市场深化改革持续推进，证券行业