九阳股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善九阳股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等国家有关法律、法规和《九阳 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第一章 一般规定 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事应当依法履行董事义务，按时出席董事会会议，充分了解 公司经营运作情况和董事会议题内容，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。 独立董事应当按年度向股东会报告工作。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董 事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、 或者其他与公 ...

九阳股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由公司全体董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的1/3 以上提名，并由董事会根据《公司章程》选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，或应当具备独立董事 身份的委员不再具备《公司法》《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》 等规定的独立性或者其他任职条件，则自动失去委员资格。战略委员会委员可以 在任期届满以前向董事会提交书面辞职报告，辞去委员职务，辞职报告中应当就 辞职原因以及需要由公司董事会予以关注的事项进行必要说明。战略委员会委员 在失去资格或获准辞职后由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数，补 充委员的任职期限截至该委员担任董事的任期结束。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： 第一条 为 ...

九阳股份有限公司 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核。 董事会秘书负责提名委员会的日常工作联络和会议组织等工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会根据《公司章程》选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，或应当具备独立董事 身份的委员不再具备《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规 则》等规定的独立性或者其他任职条件，则自动失去委员资格。提名委员会委员 可以在任期届满以前向董事会提交书面辞职报告，辞去委员职务，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要由公司董事会予以关注的事项进行必要说明。提名委员会 董事会 ...

九阳股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强九阳股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、 法规、规范性文件以及《九阳股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价 格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公 ...

九阳股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 第一章 总则 1.1 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用九阳股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关 联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范性文 件以及《九阳股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 1.2 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 1.3 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东、 实际控制人及其他关联方垫付工资与福利、保险、广告等费用、成本和其他支出、 为控股股东、实际控制人及其他关联方有偿或无偿直接或间接拆借资金、代偿债 务及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其他关联 方使用资金等。 第二章 防范控股股东、实际控制人及其他关联方的资 ...

九阳股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范九阳股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业 务规则以及《九阳股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞任、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于 法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺 担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞任导致董事会或其专门委员会中独立董事所占比例不符合法 律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士； 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一） ...

为规范九阳股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为，加 强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益， 维护公司形象和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《九阳股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 本制度适用于公司及控股子公司（含全资子公司）的对外投资行为。 对外投资同时构成关联交易的，还应遵守《股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件以及公司《关联交易管理制度》的相关规定。 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等作 价出资、进行的各种形式的投资活动。 公司对外投资管理应遵循的基本原则： 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期 投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现且持有时间不超过一 1 （二）有利于促进资源的系统有效配置、提升资产质量； （三）有利于防范经营风险，提高投资 ...

九阳股份有限公司第六届董事会提名委员会 与会委员签字： 经审阅，公司第七届董事会独立董事候选人赵文杰先生、魏紫女士、窦军 生先生的个人履历等相关资料，未发现其有《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等和《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。赵文杰先生、魏紫 女士、窦军生先生均未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和 惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况。 上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章与规则，公司独立董事候选人赵文杰先生、魏紫女士、窦军生先生已经取得 独立董事资格证书，其中魏紫女士为会计专业人士。上述候选人的任职资格和 独立性均符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的要求。 综上，我们同意提名赵文杰先生、魏紫女士、窦军生先生为公司第七届董 事会独立董事候选人，并将该议案提交公司董事会审议。 董事会提名委员会 2025 年 8 月 28 日 1 （本页无正文，为《九阳股份有限公司第六届 ...

九阳股份有限公司 财务报告内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范九阳股份有限公司(以下简称"公司")财务报告的编制、提 供工作，确保公司财务报告信息真实、准确、完整、及时，没有遗漏，没有虚假 陈述，满足报告使用者的需要，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件的要求，制定本制度。 第二条 财务报告，是指公司对外提供的反映公司某一特定日期财务状况和 某一会计期间经营成果、现金流量等会计信息的文件。本制度所称财务报告包括 年度财务报告和中期财务报告。 第三条 公司应当按照有关法律、行政法规和国家统一的会计制度的规定， 按时编制和提供财务报告。 第四条 公司编制和对外提供的财务报告，不得含有虚假的信息或者隐瞒重 要事实。 第五条 公司董事会及董事、高级管理人员应保证提供的财务报告不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就财务报告的真实性、准确性、完整性承担 个别和连带的法律责任。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 财务报告的编制 第六条 编制、对外提供和分析利用财务报告，至少应当关注下列风险： ...

为了进一步规范九阳股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》和《九阳股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制订本规则。 公司董事会是公司经营决策机构，对股东会负责，行使法律、法规、 规章、《公司章程》和股东会赋予的职权。董事会秘书协助董事长处理董事会 日常工作，保管董事会印章，履行《公司章程》和证券交易所上市规则等法规、 规章所规定的职责。公司董事会下设证券部，协助董事会秘书处理日常事务。 董事会由7名董事组成，设董事长1人，副董事长1人，职工董事1人，独立 董事3人。董事会成员共同行使董事会职权。董事会享有并承担法律、法规、规 章、《公司章程》规定的权利和义务，独立履行对公司、股东、社会公众、监 管部门的承诺。 董事会根据《上市公司治理准则》，设立审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会、战略委员会。其中，审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员 会的成员由不少于3名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人，审计 委 ...