| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （2022 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关规定，山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 编制了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。现将相关情况说明如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会以证监许可【2023】1132 号文《关于同意山东恒邦冶 炼股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》的核准，公司本次向 不特定对象发行可转换公司债 3,160.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资 金总额为 316,000.00 万元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金 ...

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 董 事 会 2024 年 3 月 25 日 山东恒邦冶炼股份有限公司 山东恒邦冶炼股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等要求，山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 公司现任独立董事黄健柏先生、焦健先生、王咏梅女士的独立性情况进行核查、评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事黄健柏先生、焦健先生、王咏梅女士的任职经历及其签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山东恒邦冶炼股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为山 东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦股份"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年 12 月修订）等相 关规定的要求，对恒邦股份2023年度内部控制评价报告等相关事项进行了核查， 相关核查情况及意见如下： 一、保荐人进行的核查工作 国泰君安保荐代表人通过与恒邦股份董事、监事、高级管理人员、内部审计、 注册会计师等人员交谈，查阅了董事会、总经理办公会等会议记录、内部审计报 告、年度内部控制评价报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从公 司内部控制环境、内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面对其内部控 制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、内部 ...

人员与业务数据 - 2022年末合伙人37位，注册会计师262人，签过证券服务审计报告的167人[1] - 2022年度收入总额31,595万元，审计业务收入23,342万元，证券业务收入13,519万元[1] - 上年度上市公司审计客户54家，审计收费7,656万元，同行业客户42家[2] 保险与处罚情况 - 购买职业责任保险累计赔偿限额10,000万元[2] - 近三年事务所受监督管理措施3次、自律监管措施1次、行政处罚1次[3] - 近三年从业人员受监督管理措施4次、自律监管措施1次、行政处罚1次，涉及11人[3] 审计相关会议 - 2023年3月20日同意聘任为2023年度审计机构[7] - 2023年12月27日沟通2023年度审计相关事项[7] - 2024年3月11日沟通2023年度审计调整事项[8] - 2024年3月15日审议通过2023年年度报告等议案[8]

山东恒邦冶炼股份有限公司 内部控制审计报告 | | | 一、内部控制审计报告 1-2 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二四年三月二十五日 山东恒邦冶炼股份有限公司内部控制审计报告 报告正文 内部控制审计报告 和信审字（2024）第 000154 号 山东恒邦冶炼股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"恒邦公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是恒邦公司 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部 ...

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》的规定，山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）基于公司第九届董 事会第二十八次会议审议事项，定于 2024 年 4 月 18 日召开 2023 年度股东大会，会 议对董事会、监事会需要提交公司股东大会审议的议案进行审议，有关具体事项如 下： 2.会议召集人：山东恒邦冶炼股份有限公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4.现场会议召开时间：2024年4月18日下午14:30 网络投票时间：2024年4月18日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年4月18日 ...

业绩数据 - 2023年营业收入655.77亿元，较2022年增长31.03%[3] - 2023年净利润5.16亿元，较2022年增长3.33%[3] - 2023年经营现金流净额10.32亿元，较2022年减少34.02%[3] - 2023年总资产219.01亿元，较2022年增长10.18%[3] 资产变动 - 2023年衍生金融资产较上期增加40.50%[5] - 2023年应收账款较上期减少61.95%[5] - 2023年在建工程较上期增加474.30%[6] 负债情况 - 2023年短期借款较上期减少30.61%[8] - 2023年应付债券较上期增加181.01%[8] - 2023年负债总额较2022年增加8.90%[8] 权益相关 - 2023年股东权益总额同比增加12.02%[10] - 2023年其他综合收益较上期增加306.80%[10][11] - 2023年少数股东权益较上期减少39.26%[10][11] 收支变化 - 2023年营业成本较去年同期增加32.44%[13] - 2023年其他收益较去年同期增加452.36%[13][14] - 2023年投资收益亏损较去年同期增加232.17%[13][14] 现金流情况 - 2023年投资活动现金流净额较上期减少146.24%[16] - 2023年筹资活动现金流净额较上期增加381.41%[16][17]

保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户次数为每月1次[2] - 保荐人现场检查次数为1次[2] - 保荐人发表独立意见次数为7次[2] - 保荐人向本所报告次数为无[3] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2023年12月8日[3] - 保荐人未及时审阅公司信息披露文件次数为无[2] 承诺履行情况 - 江西铜业相关承诺均已履行[6] - 江铜集团相关承诺已履行[6] 监管情况 - 报告期内监管对保荐人或其保荐公司无监管措施[7] - 无其他需要报告的重大事项[7]

| 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | 山东恒邦冶炼股份有限公司 关于 2023 年计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开第 九届董事会第二十八次会议和第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2023 年计提资产减值准备的议案》，现将有关内容公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定的要求，为客观公允反映山东恒邦冶炼股份有限 公司（以下简称"公司"）及子公司 2023 年度的财务状况、资产价值及经营成果， 公司对合并范围内各项存在减值迹象的资产进行减值测试，计算可回收金额，并根 据减值测试结果对可回收金额低于账面价值的资产相应计提减值准备。于 2023 年 1 ...

山东恒邦冶炼股份有限公司 关于2024年度开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额 | 证券代码：002237 | 证券简称：恒邦股份 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127086 | 债券简称：恒邦转债 | | （1）商品套期保值业务 为利用套期保值工具规避市场价格波动给山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简 称"公司"）带来的经营风险，锁定部分产品预期利润，减少由于商品价格发生不 利变动引起的损失，提升公司整体抵御风险能力，促进公司稳定健康发展，公司拟 投入保证金金额不超过180,000万元人民币，开展商品套期保值业务，该额度在股东 大会审议通过后的十二个月内可循环使用。如拟投入保证金金额超过180,000万元人 民币，则须上报董事会，由董事会根据《公司章程》及有关内控制度的规定进行审 批后，依据公司《套期保值业务管理制度》进行操作。 公司开展商品套期保值业务的主要品种为上海期货交易所交易的黄金、白银、 铜 ...