公司2025年第三季度财务表现 - 第三季度营业收入为2.06亿元，同比增长34.65% [3][4] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为5857.64万元，同比激增248.63% [3][4] - 第三季度扣除非经常性损益的净利润为5307.21万元，同比增长165.93% [3][4] - 年初至报告期末营业收入为5.10亿元，同比增长26.21% [3][4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1.44亿元，同比下降21.22% [3][4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为2.26亿元，同比下降35.73% [3][4] 公司资产与权益状况 - 截至2025年9月30日总资产为45.00亿元，较上年度末增长4% [4] - 截至报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为34.59亿元，较上年度末增长3% [4] 重大项目进展 - 广州融捷电源锂离子电池正极材料制造及研发基地项目环评报告于2025年7月28日获得批复 [5] - 该项目固定资产投资不低于9亿元 [5] - 截至报告期末融达锂业原矿外运委托加工业务共计委托加工原矿石32万吨 [6] - 融达锂业正进行35万吨/年选矿扩产项目前期筹备工作 [6]

机构持股概况 - 截至2025年10月24日，共有7个机构投资者持有融捷股份A股股份，合计持股量达7336.48万股，占公司总股本的28.25% [1] - 相较于上一季度，机构持股比例合计上涨了0.03个百分点 [1] - 主要机构投资者包括融捷投资控股集团有限公司、香港中央结算有限公司以及多只中证1000指数基金等 [1] 公募基金持股变动 - 本期持股增加的公募基金共计1个，为泰信发展主题混合，持股增加占比小幅上涨 [2] - 本期持股减少的公募基金共计4个，包括广发中证1000ETF、南方中证1000ETF、泰信现代服务业混合、华夏中证1000ETF，持股减少占比小幅下跌 [2] - 本期较上一季未再披露持股的公募基金共计54个 [2] 外资持股变动 - 本期外资持股增加的代表为香港中央结算有限公司，其持股增加占比达0.65% [2]

公司治理 - 公司于2025年10月24日以通讯方式召开第八届第二十八次董事会会议 [1] - 会议审议了关于董事会换届暨提名独立董事候选人的议案 [1] 财务与业务构成 - 2025年1至6月份公司营业收入构成为锂矿采选行业占比86.31% [1] - 精密设备制造行业收入占比12.76% [1] - 锂盐加工及冶炼行业收入占比0.66%，其他业务收入占比0.28% [1] 市场表现 - 公司股票收盘价为43.58元 [1] - 截至发稿时公司市值为113亿元 [1]

重大事项报告标准 - 持有5%以上股份股东或实控人发生重大事项需报告[3] - 购买原材料等合同金额占近一期经审计总资产50%以上且超5亿需报告[10] - 出售产品等合同金额占近一会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿需报告[10] - 日常交易合同履行与约定差异影响金额30%以上需报告[11] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[13] 报告时间与方式 - 重大事项涉及主要标的未如期交付或过户超三月，此后每隔30日报进展[21] - 专项负责人会议就重大事项作决议，会议结束当日报告[20] - 就已披露重大事项签意向书等，签署当日报告主要内容[20] - 重大事项获批准或被否决，知悉当日报告[21] - 重大事项逾期付款，及时报告原因和付款安排[21] - 达报告标准的重大事项，事件发生当日通告并报送书面文件[22] 报告审查与责任 - 董事会秘书对上报重大事项进行合规性审查[22] - 报告义务人做好信息保密并登记内幕信息知情人名单[23] - 未遵守制度，公司追究责任[23] 股东或实控人信息告知 - 持有5%以上股份股东或实控人相关情况变化及时告知公司[13][17]

资助审议 - 对外提供财务资助须全体董事过半数审议且三分之二以上出席董事同意[5] - 特定情况经董事会审议后还需提交股东会审议[7] 资助限制 - 不得为特定关联法人和自然人提供资助[7] - 对控股、参股公司资助其他股东原则上按比例提供[8] 信息披露 - 提供资助公告含事项概述等，首次披露后及时披露进展[10] - 被资助对象到期未还款及时披露情况及措施[10] 后续管理 - 逾期未收回不得追加资助[12] - 财务部门负责申请受理审核及日常管理[14] 制度实施 - 内部审计部门至少每半年检查一次[16] - 制度自股东会批准起实施，董事会负责修订解释[18]

资产交易审批 - 公司购买、出售资产实行分级审批制，股东会、董事会、总裁办公会在各自权限内决策[4] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需股东会审议[5][6] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需董事会审议[8] - 未达到董事会审议标准的由总裁办公会决定[9] - 连续十二个月内累计超最近一期经审计总资产30％需股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] 关联交易规定 - 向关联人购买资产，成交价格相比交易标的账面值溢价超100%且交易对方未提供盈利担保等承诺的，公司需说明原因等[12] 职责分工 - 总裁为购买、出售资产交易首要责任人，负责组织工作并向董事会汇报进展[16] - 董事会办公室负责组织决策程序及信息披露义务[14] - 内部审计部门进行定期或专项审计，董事会审计委员会督导至少每半年检查一次[17] - 归口职能部门对交易实行全过程监督、检查和评价并定期向总裁报告[18] - 财务部门进行全面完整财务记录和正确会计核算，涉及取得标的单位控制权规范其会计核算等[19] 交易流程 - 资产交易批准后应与交易方签署书面合同[17] - 交易实施中情况变化达审议标准应提交董事会或股东会批准[19] - 发现违法违规行为及时提纠正意见，重大问题出具专项报告并报总裁，必要时提交董事会审议[19] 信息披露与文件管理 - 资产交易按《信息披露管理制度》履行信息披露义务，涉及关联交易按关联交易要求披露，涉及暂缓或豁免按《信息披露暂缓与豁免管理制度》执行[21][22] - 相关文件由归口职能部门整理、归档和保管，保管期限为十年[22] 制度实施 - 本制度自公司董事会批准之日起实施，修订亦同，由董事会负责修订和解释[24]

交易额度审议规则 - 证券投资额度占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议披露，占比50%以上且超5000万元还需股东会审议[11] - 委托理财额度占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议披露，占比50%以上且超5000万元还需股东会审议[12] - 期货和衍生品交易预计动用保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，需董事会审议后提交股东会审议[14][15] - 期货和衍生品交易预计任一交易日持最高合约价值占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需董事会审议后提交股东会审议[15] 交易特殊规定 - 购买其他上市公司股份超总股本10%且拟持有三年以上的证券投资不适用本制度[3] - 公司不得用募集资金从事证券投资、期货和衍生品交易[6] - 套期保值业务期货和衍生品品种应与生产经营相关且匹配风险敞口[6] 交易管理与期限 - 交易事项由财务、投资、相关业务部门在职责范围内管理[17] - 证券投资、委托理财、期货和衍生品交易额度使用期限不超12个月，期限内交易金额不超额度[11][12][15] 审议关注事项 - 董事会审议证券投资、期货和衍生品交易时，需关注内控制度、风险、规模、资金来源等情况[15] 异常处理与披露 - 证券投资出现较大损失等异常情况应立即采取措施并履行披露义务[19] - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达最近一年经审计归属于上市公司股东净利润10%且超1000万元应及时披露[23] - 公司应在定期报告中披露证券投资、期货和衍生品交易、委托理财情况[23] 交易其他要求 - 公司应根据风险承受能力确定期货和衍生品交易的品种、规模及期限[19] - 委托理财需选择合格专业理财机构并签订书面合同[20] - 从事证券投资、期货和衍生品交易的资金来源为自有资金[21] - 证券投资、期货和衍生品交易行为遵循管账分离原则[26] 内部检查与责任 - 内部审计部门至少每半年对交易进行一次检查[27] - 全体董事对违规或失当投资事项损失依法承担赔偿责任[27] 制度实施与解释 - 本制度自董事会批准之日起实施，由董事会负责修订和解释[29]

人员任期 - 总裁和其他高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[4] 会议安排 - 总裁办公会定期会议原则上每月召开一次，于当月第一个工作周召开[16] - 总裁办公会有定期和临时会议，临时会议在多种情形下可召开[15] - 总裁办公会通知至少提前一日，紧急情况不受限[18] 人员职责 - 总裁对董事会负责，行使多项职权，包括主持公司生产经营管理等[8] - 副总裁协助总裁工作，有主管业务、建议任免等职权[10] - 财务负责人协助总裁分管财务，对财务相关事项负直接责任[11] 报告制度 - 出现特定情形，总裁和其他高级管理人员应及时向董事会报告[12] - 总裁需按《公司章程》定期或不定期向董事会报告工作，含战略规划、年度计划等情况[28] - 总裁应按时向董事会作定期业务报告，包括年度、半年度、季度业务报告[28] - 总裁应在每个会计年度结束后及时提交年度总裁工作报告[29] - 董事会闭会期间，总裁应报告经营计划等实施情况[29] 资金审批 - 经董事会或股东会批准的经营计划预算内资金支出，总裁有审批权[25] 其他规定 - 总裁办公会会议记录保管期限为十年[22] - 本细则未尽事宜按国家法规和《公司章程》执行[31] - 本制度自公司董事会批准之日起实施，由董事会负责修订和解释[31]

股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[10] - 离职后半年内所持股份不得转让[8] - 公司违法违规被调查等未满6个月不得转让[8] - 因违法被处罚未缴足罚没款不得转让（特殊情况除外）[8] - 被证券交易所公开谴责未满3个月不得转让[8] - 公司可能触及重大违法强制退市特定期间不得转让[8] 信息申报与披露 - 买卖股份前需书面通知董事会秘书[4] - 应在规定时点或期间申报个人信息，时间为两个交易日内[6] - 股份变动应在两个交易日内报告并公告[15] - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[15] 违规处理 - 董事会应收回违规买卖股票所得收益并披露[18] - 发现违法违规应及时向中国证监会、证券交易所报告[19] - 违规短线交易所得收益上缴公司，公司可给予处分[21] - 触犯法律法规可依法移送司法机关追究刑事责任[22] - 给公司造成重大影响或损失，公司可要求承担民事赔偿责任[22] 制度管理 - 董事会秘书负责管理股份数据和信息，每季度检查买卖披露情况[18] - 公司董事和高管应确保特定主体不发生内幕交易行为[21] - 违反制度规定，公司可追究责任[21] - 本制度自董事会批准之日起实施，由董事会负责修订和解释[24] - 本制度实施日期为2025年10月24日[25]

聘任解聘 - 原任董秘离职后三个月内聘任新董秘[4] - 会议召开五日前报材料，深交所无异议可聘任[4] - 董秘连续三月以上不能履职，一月内解聘[12] - 董秘空缺超三月，董事长代行，六月内完成聘任[14] 培训与职责 - 保证董秘参加深交所后续培训[20] - 董秘是信息披露和规范运作重要责任人[22] 问责机制 - 失职、渎职等按制度问责[22] - 信息披露、治理运作等不规范问责[23] - 投资者关系、配合监管等工作不到位问责[24] - 违规失信行为问责[24] - 董秘有权陈述申辩[25] - 可减轻、免除或从重问责[25] 制度实施 - 制度自董事会批准日起实施[28] - 董事会负责修订和解释[28]