宁波一彬电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 宁波一彬电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 2025 年 8 月 1 宁波一彬电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 宁波一彬电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （四）薪酬与市场价值规律相符的原则； （五）公开、公正、透明的原则。 第二章 管理机构 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会在股东会的授权下负责对董事和高 级管理人员进行考核，公司人力资源部门和财务部门负责具体执行。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波一彬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性，提升公司的经营管理效益，依据国家相关 法律法规的规定及《公司章程》相关要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员。包括董事长、 董事会提名的其他董事、独立董事、职工代表董事等。 第三条 高级管理人员是指本制度执行期间，《公司章程》规定的高级管理 人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务 ...

董事高管股份交易规定 - 买卖股票提前两个交易日书面通知董秘[7] - 2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[8] - 任职期及届满后六个月内每年转让不超25%，不超1000股可全转[12] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售次年计算[12] - 实际离任日起六个月内不得转让[13] - 上市交易一年内不得转让[15] - 买入卖出间隔不得少于六个月[16] - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[16] - 季报、预告、快报公告前五日内不得买卖[16] - 重大事件发生至披露期间不得买卖[16] 董事高管股份报告披露 - 持有及变动比例达规定履行报告披露义务[21] - 减持首次卖出前十五个交易日报告披露计划，完毕后二日公告[22] - 股份被强制执行收到通知后二日披露[20] - 股份变动事实发生二日内申报公告[21] 违规处理 - 未申报披露发函提示责令补充[23] - 违规买卖视情节处分[23] - 违规收益归公司，处两倍罚款[23] 股东定义 - 主要股东指持股超5%或不足5%但有重大影响[26] - 中小股东指持股未达5%且非董高[26] 制度实施 - 制度自董事会批准日实施，修改亦同[26]

宁波一彬电子科技股份有限公司 承诺管理制度 宁波一彬电子科技股份有限公司 宁波一彬电子科技股份有限公司 承诺管理制度 承诺管理制度 2025 年 8 月 1 宁波一彬电子科技股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对宁波一彬电子科技股份有限公司(以下简称"公司")控股 股东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切 实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重 大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》 、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及 《宁波一彬电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法 律法规、公司制度的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 承诺管理 第二条 本制度所称承诺是指公司在申请首次公开发行股票、再融资、并购 重组、破产重整以及日常经营过程中作出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、 解决产权瑕疵等各项承诺事项（以下简称"承诺"）。 （一）承诺的具体事项； ...

总经理任期与职责 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[7] - 总经理应提高公司经营管理水平，保持效益和股东权益增长[18] - 总经理应遵守法规和章程，不得谋私利[18] - 总经理应定期向董事会提交经营管理工作报告[18] - 总经理应向董事会报告重大合同、资金运用和盈亏情况[19] - 董事会闭会期间，向董事长报告公司多方面情况[19] 董事会授权 - 董事会授权总经理交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%[8] - 交易标的资产净额低于公司最近一期经审计净资产10%或绝对金额低于1000万元[9] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入低于公司经审计营业收入10%或绝对金额低于1000万元[9] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润低于公司经审计净利润10%或绝对金额低于100万元[9] - 交易成交金额低于公司最近一期经审计净资产10%或绝对金额低于1000万元[9] - 交易产生利润低于公司经审计净利润10%或绝对金额低于100万元[9] 其他规定 - 兼任其他高级管理人员职务的董事及职工代表董事总数不得超董事会成员二分之一[6] - 同一会计年度内且在预算范围内，总经理审批单笔赠与或受赠现金或资产金额不超300万元[11] - 总经理办公会议记录保管期不少于十年[15] - 细则与国家法律抵触时，执行国家法律规定[21] - 细则部分表述含本数，部分不含本数[21] - 细则未尽事宜按国家规定和章程执行[21] - 细则修改由总经理拟草案，报董事会审议批准后生效[21] - 细则由董事会负责解释[21]

制度适用范围 - 包括公司及直接或间接控股50%以上、纳入合并会计报表的子公司[4] 内幕信息知情人 - 包括持有公司百分之五以上股份的股东等相关人员[9] 信息披露与责任 - 擅自披露信息公司保留追责权利[13] - 对外报道传送须经董秘审核同意并视情况呈报董事会审核[16] - 对外披露信息至少在一种中国证监会指定报刊和深交所网站公告[16] 保密责任 - 内幕信息知情人负有保密责任，不得泄露信息、买卖公司股票等[5] - 违规给公司造成影响或损失将处罚或追责[13] - 与外部机构或个人业务往来应签保密协议[12] - 定期报告公告前不得泄露相关报表及数据[12] 登记备案 - 应登记备案内幕信息知情人档案，供自查和监管机构查询[18] - 登记备案内容包括姓名、职务等[18] - 董事会应及时登记和报送，董事长为主要责任人[18] 重大事项管理 - 重大事项应制作进程备忘录，并督促相关人员签名确认[22] - 发现内幕交易等情况核实追责并在两个工作日内报送情况及结果[22] 档案保存与报送 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存十年[23] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案和备忘录[24] - 披露重大事项后事项变化应及时补充报送[24] 制度管理 - 各部门及相关主体应配合做好登记备案工作[24] - 由董事会负责制定、解释和修订，自审议通过之日起实行[26]

1 宁波一彬电子科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 宁波一彬电子科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 宁波一彬电子科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 宁波一彬电子科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 2025 年 8 月 第一条 为规范宁波一彬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，明确信息披露暂缓与豁免事项的内部审核程序，督 促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规履 行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》(以下简称"《上市规则》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等 法律、法规、规章、规范性文件以及《宁波一彬电子科技股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司及信息披露义务人按照《上市规则》及其他相关法律、行政 法规、规范性文件的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司及信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》及深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业 ...

重大信息内部报告制度 2025 年 8 月 宁波一彬电子科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波一彬电子科技股份有限公司 1 宁波一彬电子科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波一彬电子科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波一彬电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确 保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件以及《宁波一彬电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）《宁波一彬电子科技股份有限公司信息披露管理制度》 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度规 定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时， 按照本制度规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时间将 相关信息向公司董事长、董事会秘书和证券事务部报告的制度。证券事务部是公 司信息披露的 ...

制度原则 - 公司制定投资者关系管理制度，遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4][5] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面[7] - 多渠道开展投资者关系管理工作，包括官网、新媒体等[7][8][9] 具体措施 - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[9] - 在官网开设投资者关系专栏，答复投资者诉求[8] - 安排投资者现场参观，避免其获取内幕信息[9] - 特定情形下召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[10] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[11] 人员管理 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[13] - 设立或指定专职部门和人员开展投资者关系管理工作[13] - 从事投资者关系管理工作的人员需具备良好品行等条件[14] - 定期对相关人员开展投资者关系管理工作系统性培训[14] 档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案，可创建数据库并以电子或纸质形式存档[15] - 开展投资者关系管理活动应记录情况和内容并记入档案[15] 制度执行与修订 - 本制度未尽事宜按国家法律、法规和公司章程规定执行[17] - 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订[17] - 本制度经公司董事会审议通过之日起实施，修订时亦同[17]

制度概况 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[4] - 适用于与年报披露有关的董事、高管等人员[6] 差错情形与原则 - 重大差错含会计差错更正、虚假记载等[4] - 责任追究遵循五项原则[6] 责任处罚 - 责任人处罚形式多样，失职或被免职务[6][7] - 可附带经济处罚，外部差错致函通报[7] 执行与生效 - 证券事务部负责收集资料并提处理方案[9] - 制度经董事会审议通过生效及修改[9]

审计委员会组成 - 由3名董事组成，至少2名独立董事，至少1名专业会计独立董事[6] - 委员由董事长等提名，董事会全体董事过半数选举产生[6] - 设主任委员1名，由独立董事中会计专业人士担任[7] 审计委员会任期与职责 - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 负责监督及评估外部审计、公司内部审计制度等[9] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，特定情况可开临时会议[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] - 会议记录保存期限不低于10年[18] 其他 - 审计部为日常办事机构，提供公司书面资料[7][11] - 工作细则董事会审议通过实施，修改亦同[16]