永泰运化工物流股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为加强永泰运化工物流股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》等有关法律、 法规、业务规则及《永泰运化工物流股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当建立内幕信息知情人档案，公司董事会是公司内幕信息的管 理机构，董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要 负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，负责内 幕信息的监管和披露工作。证券投资部是董事会的常设综合办事机构，也是公司内 幕信息登记备案工作的日常工作部门，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券 公司等机构及新闻媒体、股东 ...

投资者关系管理职责 - 董事会秘书是投资者关系管理负责人[11] - 证券投资部负责投资者关系管理日常事务[12] 沟通交流方式 - 公司可通过多种方式与投资者沟通交流[16] - 可通过路演、分析师会议等方式沟通[26] - 通过互动易等渠道与投资者交流[39][40] 网站管理 - 应在官方网站设投资者关系管理专栏[17] - 在公司网站开设专栏收集和答复投资者诉求[23] - 丰富和及时更新公司网站内容并区分历史与当前信息[23] 会议相关 - 应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[25] - 召开投资者说明会前发布公告说明活动时间、方式等信息[25] - 召开股东会应提供网络投票方式并为股东参会提供便利[21] - 召开股东会前与股东特别是中小股东充分沟通交流[21] 调研接待 - 接受调研应妥善开展接待工作并履行信息披露义务[30] - 接受调研应形成书面记录并要求调研方签署承诺书[30] 其他 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[13] - 承担投资者投诉处理首要责任[17] - 及时编制投资者关系活动记录表并刊载[18] - 开展投资者关系管理工作应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[6] - 设立专门投资者咨询电话，工作时间专人负责保证线路畅通，号码变更尽快公布并披露[37][60] - 必要时可聘请投资者关系顾问，以现金支付报酬，顾问不得代表公司发言[42] - 不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息，平等提供资料[44] - 不得出资委托分析师发表独立报告，引用需注明委托字样[45] - 可根据需要选择新闻媒体发布信息，未披露重大信息不接受采访[47] - 区分宣传资料和客观报道，宣传资料需明确标识[47] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[49] - 本制度未尽事宜按相关法律法规执行[50] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施[51]

第一条 为规范永泰运化工物流股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司章程指引》及《永泰运化工物流 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 永泰运化工物流股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 公司全资子公司及控股子公司的董事及高级管理人员离职管理，参照本制度 执行。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，辞去的 职务以及辞职后是否继续在上市公司及其控股子公司任职（如继续任职，说明继 续任职的情况），是否存在未履行完毕的公开承诺（如存在，说明相关保障措施） ...

董事会秘书聘任 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[7] - 上市后或原任离职后三个月内聘任[7] 董事会秘书解聘 - 特定情形发生一个月内解聘[8] 空缺处理 - 超三个月董事长代行，六个月内完成聘任[8] 相关规定 - 聘任签保密协议，离任接受审查并移交事项[9] - 聘任时应聘任证券事务代表[8][9] 职责与义务 - 负责信息披露、投资者关系管理等[11] - 对公司负有忠实和勤勉义务[13] - 违规致损负赔偿责任[15]

担保审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经股东会审议[9] - 对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[9] - 对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审议[9] - 被担保对象资产负债率超70%的担保须经股东会审议[9] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%须经股东会审议且2/3以上表决权通过[9] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保须经股东会审议[10] 担保额度调剂 - 合营或联营企业间担保额度调剂累计总额不超预计担保总额度50%[12] - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产10%[12] 董事会审批规则 - 应由董事会审批的对外担保，需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[10] - 为关联人提供担保，需全体非关联董事过半数且出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并提交股东会[10] 反担保与跟踪 - 公司为合并报表范围外主体提供担保需对方提供有实际承担能力的反担保[16] - 要求被担保企业用有效资产抵押或质押落实反担保措施[16] - 担保期间跟踪监察被担保企业财务及抵押/质押财产变化，债务到期前1个月发催款通知[16] - 被担保人债务到期未履行还款义务，公司应在10个工作日内执行反担保措施[16] 债务追偿与备案 - 债务追偿程序由资金管理部主导，开始后5个工作日内和结束后2个工作日内将情况送内部审计部门备案[16] 担保披露 - 公司董事会或股东会批准的对外担保须在指定媒体及时披露[18] - 已披露担保事项在被担保人债务到期15个交易日内未还款或出现严重影响还款能力情形时需及时披露[18] - 担保披露内容包括董事会或股东会决议、对外担保总额、对控股子公司担保总额[18] 制度相关 - 本制度经公司股东会审议通过后生效实施[22] - 本制度由公司董事会负责解释及修改[23]

内部审计频率 - 至少每季度对货币资金内控制度、募集资金存放与使用情况检查一次[8][10] - 至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[8] 审计资料管理 - 审计终结后15日内整理底稿并建立档案，资料保存不少于10年[12] 审计问题处理 - 对不配合情况，总经理或有关机构处理，犯罪移交司法[14] 审计奖惩机制 - 可提表扬奖励建议，履职人员获奖励，违规人员依规处理[15] 制度生效时间 - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施[19]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免制度规范行为[2] - 国家秘密依法豁免，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[5][6] 暂缓披露条件 - 需满足未泄露、知情人保密、交易无异常等条件[7] 信息处理流程 - 部门或子公司申请提交文件至证券投资部[9] - 信息由董秘登记，董事长签字确认后归档[9] 材料保存要求 - 保存登记材料期限不少于十年，报告公告后十日内报送[12]

委员会组成 - 薪酬与考核、提名、战略委员会均由3名董事组成，审计委员会成员为3名[4][22][41][60] - 薪酬与考核、提名委员会独立董事应占多数，战略委员会至少包括一名独立董事，审计委员会独立董事2名[4][22][41][60] 委员提名与任期 - 各委员会委员均由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上董事提名[4][22][41][60] - 各委员会任期均与董事会任期一致[4][23][42][61] 会议召开 - 薪酬与考核、提名、战略委员会会议召开3日前通知，审计委员会定期会议提前5日、临时会议提前3日通知，全体委员同意可不受限[8][28][46][78] - 各委员会会议均需2/3以上委员出席方可举行[9][29][47][79] 决议通过 - 各委员会会议决议须经全体委员过半数通过，审计委员会部分事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[9][29][48][64][79] 委员调整 - 各委员会委员无正当理由连续2次未亲自出席会议且未委托他人，董事会可调整委员[10][20][48][80] 审计委员会职责 - 至少每年向董事会提交对外部审计机构履职情况评估报告[67] - 参与对内部审计负责人的考核[68] - 监督指导内部审计机构至少每半年对特定事项检查一次[70] 其他 - 本规则自董事会审议通过之日起生效实施，发布日期为2025年9月30日[35][86] - 公司董事会秘书负责组织协调委员会与各部门工作[83] - 证券投资部负责制发会议通知等会务工作并保存各委员会会议材料至少十年[12][31][51][80][81][84] - 公司内部审计和财务部门负责准备会议资料及联络工作[84] - 规则由董事会负责解释，未尽事宜按相关法规和章程执行，“以上”含本数，“超过”“过”不含本数[86]

股东会投票服务安排 - 股东会除现场投票外应提供网络投票服务[2] - 通知发布日次一交易日申请开通网络投票服务并录入信息[5] - 股权登记日次一交易日完成投票信息复核[6] - 网络投票开始日的二个交易日前提供股东电子数据[6] 投票时间及规则 - 深交所交易系统投票时间为股东会召开日交易时间[9] - 深交所互联网投票系统投票时间为当日上午9：15 至现场结束当日下午3：00[10] - 同一股东多种方式重复投票以第一次有效投票结果为准[17] 投票结果查询 - 股东会结束后次一交易日，交易系统投票股东可查结果[19] - 可查一年内网络投票结果[20] 其他规定 - 本细则由董事会负责解释，自股东会批准之日起生效实施[27][28]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[4] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等六种情况应提交股东会审议[6] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%等七种担保行为应经股东会审议通过[9] - 被资助对象资产负债率超70%等三种财务资助情形应在董事会审议后提交股东会[10] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[12] - 董事人数不足规定人数2/3等六种情形公司应在2个月内召开临时股东会[13] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[17][18] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知各股东[22][23] 董事会审议规定 - 董事会审议公司提供担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[9] 股东会表决规定 - 股东会审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案，相关股东不得参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[10] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票并及时披露[33] - 股东买入超过规定比例部分的股份，买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[33] 其他规定 - 公司召开股东会应聘请律师对会议召集、召开程序等问题出具法律意见并公告[15] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[21] - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[25] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[25] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[27] - 董事会应在年度股东会上就过去一年工作作报告，每名独立董事也应述职[32] - 审计委员会或股东自行召集股东会，应书面通知董事会并向证券交易所备案[18] - 征集股东投票权禁止有偿或变相有偿，除法定条件外不得设最低持股比例限制[34] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例超30%，或股东会选举两名以上独立董事时，应采用累积投票制[34] - 会议记录应保存不少于10年[38] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施具体方案[39] - 公司以特定目的回购普通股，股东会决议需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[39] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规或违反公司章程的决议[41] - 本规则自公司股东会审议通过之日起生效并实施，由公司董事会负责解释[44][45] - 本规则制定时间为2025年9月30日[46]