担保原则 - 为控股子公司以外的公司提供担保原则上应要求对方提供反担保[3] - 担保对象为前一会计年度亏损的（除公司合并报表的控股子公司）不得为其提供担保[6] 审批权限 - 董事会和股东会批准对外担保，经理无权决定[3] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保由股东会审批[6] - 本公司及控股子公司对外担保总额，超最近一期经审计净资产50%后提供的担保由股东会审批[6] - 公司对外提供的担保总额，超最近一期经审计总资产30%后提供的担保由股东会审批[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保由股东会审批[6] - 公司一年内向他人担保金额超一期经审计总资产30%的担保须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[6][7] - 应由董事会审批的对外担保，须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并决议[8] 管理要求 - 做好被担保企业文件归档管理工作[10] - 及时向审计机构如实提供全部对外担保事项[10] - 妥善管理担保合同及相关原始资料[10] 披露与适用范围 - 公司上市后对外担保须履行披露程序[11] - 办理贷款担保业务需提交相关材料[11] - 纳入合并会计报表范围的子公司对外担保适用本规定[11] 制度相关 - 本制度自股东会审议通过之日起生效[11] - 本制度由公司董事会负责解释[11] 公司信息 - 公司名称为湖南华联瓷业股份有限公司[12] - 时间为2025年9月[13]

募集资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[5] - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后六个月内实施置换[11] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不超十二个月[11] - 用闲置募集资金补充流动资金应在二个交易日内公告相关内容[12] - 补充流动资金到期前需归还资金至专户，并在归还后二个交易日内公告[13] - 使用超募资金用于在建及新项目，需按规定履行相关程序[13] - 部分募集资金用于永久补充流动资金，需满足募集资金到账超一年等要求[13] 募集资金投资项目 - 年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划[9] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[9] - 预计无法按期完成拟延期，需经董事会审议通过并披露相关情况[13] - 节余募集资金（含利息收入）低于项目募集资金净额10%，经董事会审议通过可使用；达到或超过10%，还需股东会审议通过；低于500万元人民币或低于项目募集资金承诺投资额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[19] 募集资金监管 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况，并向董事会审计委员会报告[22] - 董事会应出具半年度及年度专项报告，聘请会计师事务所对年度情况出具鉴证报告[22] - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况现场核查一次，每个会计年度结束后出具专项核查报告并披露[22] - 独立董事经二分之一以上同意，可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，公司配合并承担费用[23] 其他情况 - 以发行证券购资产，应在新增股份上市前完成资产所有权转移手续，聘请律所出具专项法律意见书[25] - 改变募集资金用途，需董事会和股东会审议通过，变更后原则上投资主营业务[17] - 拟变更募集资金用途，提交董事会审议通过后二个交易日内公告相关内容[18] - 将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，需符合募集资金到账超一年等多项要求[20] - 使用暂时闲置募集资金现金管理，需经董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表意见，及时披露信息[24]

制度适用对象 - 制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司及子公司资金管理[2] 资金管理规定 - 公司不得为关联方垫支费用、拆借资金等[4] - 未经批准公司不得向关联方提供担保[5] 关联交易要求 - 公司与关联方关联交易需履行审批程序和披露义务[5] 责任与措施 - 公司董事长是防资金占用及清欠第一责任人[10] - 经1/2以上独立董事提议并董事会批准，可申请冻结控股股东等股份[11] 审计与处分 - 公司每年聘请会计师事务所对关联方资金占用和违规担保专项审计[12] - 董事等协助侵占资产或违规担保，董事会视情节处分[14] 制度生效与修改 - 制度经股东会审议批准后生效，修改亦同[16]

信息披露制度 - 制度适用于董事会秘书和信息披露事务管理部门等人员和机构[2] - 信息披露基本原则包括如实披露、确保内容合规等[4] - 暂缓披露期限一般不超过2个月[6] - 董事会办公室保存相关资料期限不少于10年[10] 管理责任 - 公司信息披露工作由董事会统一管理，董事长是第一责任人[9] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务等工作[12] - 证券事务代表负责定期报告和临时报告资料收集与编制[13] 披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[22] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[22] - 季度报告应在会计年度第3、9个月结束后1个月内披露[22] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[22] 报告审核 - 年度报告财务会计报告需经有相关资格的会计师事务所审计[22] - 董事、高管应对招股说明书等定期报告签署书面确认意见[20][23] - 审计委员会应对定期报告提出书面审核意见[23] 业绩预告 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[25] 重大事件 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属于重大事件[27] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化等属于重大事件[27][28] 披露流程 - 定期报告披露需经多道程序[33] - 临时报告编制及披露有相应流程[33] - 重大事件报告及披露有相应流程[34] 信息更正 - 公司发现已披露信息有错误等应及时发布更正等公告[34] 保密工作 - 董事长、经理是公司信息披露保密工作第一责任人[37] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[37] - 公司董事会应与信息知情人员签署保密协议[37] 其他 - 公司应制定财务会计制度并执行内部控制制度[40] - 公司实行内部审计制度，内部审计人员定期报告监督情况[40] - 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人[41] - 公司出现信息披露违规应检查并处理责任人[42]

任职要求 - 董事会秘书需大专以上学历，从事相关工作三年以上[4] - 近三十六个月受证监会处罚等人员不得担任[5] 聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[11] - 秘书出现规定情形，董事会一个月内终止聘任[11] 职责与义务 - 秘书空缺超三月，董事长代行职责[13] - 秘书对公司负有诚信和勤勉义务[17] 离任与审查 - 被解聘秘书离任前接受审查并移交事务[17] 细则生效与解释 - 细则经董事会审议通过生效并由其解释[19]

董事辞任 - 董事辞任自公司收到书面报告之日生效，两交易日内披露情况[4] - 公司应在六十日内完成董事补选[4] 法定代表人变更 - 担任法定代表人的董事或经理辞任，公司30日内确定新人选[4] 离职交接 - 董事、高管离职后五个工作日内移交文件[10] 股份转让限制 - 董事、高管任职期每年转让股份不超25%[12] - 离职后半年内不得转让股份[12] 其他规定 - 董事保密义务辞任后有效，忠实义务3年内有效[11] - 离职后两交易日内委托公司申报个人信息[12] - 对追责决定有异议可15日内向审计委员会申请复核[14] - 本制度自董事会审议通过之日生效[16]

管理架构 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，董事会办公室为职能部门[6] 工作对象与沟通方式 - 工作对象包括中小投资者和特定对象[9] - 沟通方式有公告、股东会、分析师会议等多种[9] 工作内容与披露要求 - 工作内容包括披露公司发展战略等信息[10] - 应披露信息须在指定媒体先公布[10] 工作规范 - 网站开设专栏，设咨询电话和传真[10][11] - 接待来访投资者要求签署承诺书[11] - 避免在年报、半年报披露前15日内接受现场调研等[12] 工作职责与机制 - 工作职责有分析研究、沟通联络等[14] - 建立内部协调机制和信息采集制度[14] 配合与培训 - 各部门及下属公司配合工作[15] - 可对员工进行知识培训[16] 专业协助与档案管理 - 可聘请专业机构协助工作[17] - 建立投资者关系活动档案制度[17] - 档案由董事会办公室保管，保存不少于十年[17] 制度执行与解释 - 制度按相关规定执行[19] - 制度由董事会解释修改并生效[19]

独立董事提名 - 刘绍军被提名为湖南华联瓷业第6届董事会独立董事候选人[1] 候选人资格 - 具备五年以上相关工作经验[5] - 亲属不在公司及附属企业任职[6] - 亲属非特定股东或不在特定股东任职[6][7] - 近十二个月无相关规定情形[8] - 近三十六个月未受相关谴责或批评[9] - 担任独立董事境内上市公司不超三家[10] - 在公司连续任职不超六年[10] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，愿担责[11]

独立董事提名 - 公司董事会提名李玲为第6届董事会独立董事候选人，被提名人已书面同意[1] - 被提名人具备五年以上相关工作经验[5] - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[9]

董事会提名 - 公司董事会提名王红艳为第6届董事会独立董事候选人[1] 提名人资格 - 被提名人具备五年以上相关工作经验[5] - 被提名人及其直系亲属无违规持股任职情况[6] - 被提名人近十二个月无限制情形[7] - 被提名人近三十六个月无相关处罚[9] - 被提名人担任独董公司不超三家且任职未超六年[9] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[9] - 若被提名人不符要求，提名人督促其辞职[11]