对外投资决策权限 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等六项标准之一，经股东会审议[4][5] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产20%以上等六项标准之一，经董事会审议[5] - 董事长对交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上（含）且不超20%（不含）等六项标准的交易行使决策权[7] - 总经理办公会对交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产不超10%（不含）等六项标准的交易行使决策权[8][9] - 交易标的涉及资产净额、营业收入、净利润满足一定比例和金额，分别经股东会或董事会审议[5] 投资管理 - 制定对外投资实施方案，变更需经股东会等审查批准[14] - 不得动用信贷等资金买卖流通股票，至多在沪深各开一个股票账户[14] - 职能部门对投资项目跟踪管理，异常向总经理报告[14] - 向被投资企业派人并建立报告、考评与轮岗制度[14] - 财务部加强投资收益控制，收益纳入会计核算体系[14] 投资收回、转让与核销 - 收回、转让与核销按权限经投资决策机构决策[17] - 转让价格评估后确定并报投资决策机构批准[17] - 核销取得不能收回的法律文书和证明文件[17] 其他管理 - 清理长期不运作投资项目，保管法律文书[17] - 建立对外投资内部监督检查制度，问题及时报告[19]

董事离职 - 辞任报告公司收到日生效，两交易日内披露[4] - 任期届满未连任，股东会决议通过日离职[4] - 股东会解任董事，决议作出日生效[4] 补选与移交 - 董事辞职，公司60日内完成补选[4] - 离职生效后3工作日内完成文件移交并签确认书[7] 股份转让 - 任职期间每年转让股份不超25%[9] - 离职后半年内不得转让股份[9] 追责复核 - 发现离职董事问题，董事会审议追责方案[11] - 离职董事有异议，15日内可申请复核[11] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过之日起生效[11]

辽宁和展能源集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法 人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书、 副总经理、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中两名应为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上董事提名，并由董事会选举产生。选举提案获得通过的，新选委员于董 事会会议 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司(以下简称"公司")与各关 联方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和 《深圳证券交易所股票上市规则》《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易行为应遵循诚实信用、平等、自愿、公开、公平、 公允的原则，不得损害公司和全体股东的利益。 辽宁和展能源集团股份有限公司 关联交易管理制度 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 第三条 公司董事及高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，公司独 立董事至少每季度查阅一次公司与关联方交易的情况，如发现异常情况，及时提 请董事会采取相应措施。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第一项所述法人或者其他组织直接或间接控制的 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 审计委员会工作细则 审计委员会工作细则 第一章 总则 第八条 审计委员会下设工作组，为日常办事机构，具体工作由董事会办公 室负责日常工作联络、会议组织和审议事项落实等工作。 第三章 职责权限 第九条 审计委员会应当负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方 第一条 为强化辽宁和展能源集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会 决策职能，确保董事会对经营层的有效监督，做到事前审计、专业审计，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构。主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中两名应为独立董事，有一名是会计专业人士。 第四条 审计委员 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 第五条 公司内部设立审计机构，名为内部审计部，配备专职内部审计人员， 在董事会审计委员会领导下，负责公司内部审计工作，依照国家法规、政策和公 司规章制度，独立行使内部审计职权，对审计委员会负责并报告工作。第六条 公 司内部审计部组织构架：公司董事会下设审计委员会，并向董事会报告内部审计 工作，公司设立内部审计部，负责具体执行公司年度审计计划，履行内部审计职 责，组织实施内部审计活动，向公司审计委员会报告内部审计工作。 第七条 内部审计人员应当具备与审计工作相适应的审计、会计、经济管理、 工程技术等相关专业知识和业务能力；具有较强的组织协调、调查研究、综合分 析、专业判断、文字表达及微机操作能力。 第八条 审计人员必须接受继续教育和专项审计业务培训，不断更新专业知 识，提高业务能力。 第九条 公司内部审计部负责人由公司董事会审计委员会提名，董事会聘任。 内部审计部负责人负责向公司董事会所属的审计委员会提交年度工作计划和分 期工作报告。内部审计部负责人有权与公司管理层直接交流信息。 1 第一章 总 则 第一条 为加强辽宁和展能源集团股份有限公司(以下简称" ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司(以下简称"公司")内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《辽宁和展能源集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《信息披露管理办法》的有关规定， 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应根据本制度及相关法 律法规的要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司董秘办是董事会的常设办事机构，协助董事会秘书做好内幕信息登记及 保密工作。 第三条 ...

第一章 总 则 舆情管理制度 辽宁和展能源集团股份有限公司 舆情管理制度 第一条 为加强辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实维护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性 文件和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体（以下合称"媒体"）对公司进行 的不实或负面报道； （二）社会上存在的已经或预计会给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响公众投资者投资价值取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 公司舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失， ...

战略委员会设置 - 由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 主任委员由董事长担任[5] 战略委员会职责及运作 - 研究公司长期战略规划并提建议[6] - 投资评审小组做前期资料准备[9] - 会议由主任委员召集，提前五天通知[11] 战略委员会决议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 工作细则 - 自董事会决议通过实施，解释权归董事会[14]

组织管理 - 人力综合部是机构和岗位编制归口管理部门[4] - 公司组织结构调整分三种形式[10] - 岗位定编遵循任务与目标等原则[9] - 控股子公司可修订制度，报公司审批、人力综合部备案后执行[13] - 人力综合部每年末对机构和岗位编制全面回顾并优化[10] - 公司总体组织架构初案由人力综合部制定，经董事会审核通过后公布[9] 业务中心职责 - 新能源业务中心负责制定开发业务战略等[17] - 混塔业务中心负责制定发展目标等[20] 部门职责 - 人力资源部负责拟定规划、健全体系、制定培训计划等[22] - 财务资金部负责贯彻法规、完善制度、资金筹集等[25] - 运营管理部负责组织经营计划制定等[28] - 董秘办负责信息披露、协调投资者关系等[30] - 内部审计部负责制定手册、检查评估制度等[33] 制度相关 - 本制度由人力综合部起草、解释、修订并监督实施[14] - 本制度自总经理办公会审核，董事会审议通过之日起执行[14] 报告相关 - 内部审计部至少每季度向董事会审计委员会报告内部审计情况[33]