战略委员会设置 - 由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 主任委员由董事长担任[5] 战略委员会职责及运作 - 研究公司长期战略规划并提建议[6] - 投资评审小组做前期资料准备[9] - 会议由主任委员召集，提前五天通知[11] 战略委员会决议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 工作细则 - 自董事会决议通过实施，解释权归董事会[14]

组织管理 - 人力综合部是机构和岗位编制归口管理部门[4] - 公司组织结构调整分三种形式[10] - 岗位定编遵循任务与目标等原则[9] - 控股子公司可修订制度，报公司审批、人力综合部备案后执行[13] - 人力综合部每年末对机构和岗位编制全面回顾并优化[10] - 公司总体组织架构初案由人力综合部制定，经董事会审核通过后公布[9] 业务中心职责 - 新能源业务中心负责制定开发业务战略等[17] - 混塔业务中心负责制定发展目标等[20] 部门职责 - 人力资源部负责拟定规划、健全体系、制定培训计划等[22] - 财务资金部负责贯彻法规、完善制度、资金筹集等[25] - 运营管理部负责组织经营计划制定等[28] - 董秘办负责信息披露、协调投资者关系等[30] - 内部审计部负责制定手册、检查评估制度等[33] 制度相关 - 本制度由人力综合部起草、解释、修订并监督实施[14] - 本制度自总经理办公会审核，董事会审议通过之日起执行[14] 报告相关 - 内部审计部至少每季度向董事会审计委员会报告内部审计情况[33]

内部控制监督 - 公司董事会负责内控监督，授权审计委员会指导协调，内审部日常监督[4] - 内审部在年度结束后四个月内对内控持续监督检查[4] - 检查结束后一个月内向董事会审计委员会提交报告并通报管理层[7] 内部控制评价 - 评价遵循全面性、重要性、客观性原则[3] - 围绕内部环境等要素对设计与运行全面评价[5] 检查内容与方式 - 检查内容包括制度健全性、有效性及风险处理情况[5] - 内审部可采取谈话等方式开展监督检查[5] 报告内容与激励 - 内控自我评价报告至少包括七项内容[8] - 鼓励员工反映问题提建议，视情况给予奖励[9] 绩效考核与处分 - 内控缺陷及问题列为部门绩效考核项目[9] - 失职造成损失将处分责任人[9]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理1 - 5名，财务总监1名[4] - 经理人员每届任期3年，可连任[4] 履职要求 - 经理层履职应1个月内签署《高级管理人员声明及承诺书》[10] - 声明与承诺事项重大变化应在5个交易日内更新报送[10] 会议安排 - 总经理办公会定期会议原则上每月第一个周一召开[12] - 委员包括董事长与高级管理人员，总经理为主任委员[12] - 可采用现场、书面、电话等形式召开[13] - 定期会议至少提前两天通知，临时会议简便通知并留准备时间[15] - 现场会议出席委员人数不低于应出席人数三分之二（含）会议方可有效[16] - 表决三分之二（含）以上“同意”票为通过，三分之一（不含）以上“不同意”票为不通过[18] 材料与汇报 - 运营管理部会议召开2日前发送议题材料至委员[18] - 按月度向委员汇报决议执行进展[20] 其他规定 - 方案投资金额增加5%及以上等较大调整需重新提报决策流程[20] - 重要、重大临时事项发生2个工作日内向董事会报告[22] - 总经理应在年度董事会作《总经理工作报告》[22] - 细则与法规和章程冲突时按其规定执行[25] - 细则由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[25]

信息披露规定 - 公司应在深交所网站和符合规定媒体发布依法披露的信息[2] - 应披露信息包括定期报告、临时报告等[5] - 按公开、公平、公正原则及时披露，保证真实准确完整[7] 定期报告要求 - 定期报告包括年度报告、中期报告[13] - 年度报告在会计年度结束4个月内编制披露，中期报告在上半年结束2个月内编制披露[13] - 年度报告记载公司基本情况等内容，财务会计报告需审计[13] - 中期报告记载公司基本情况、主要会计数据等内容[14] - 定期报告内容经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[14] 特殊情况披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时业绩预告[16] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常披露财务数据[16] - 财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会专项说明[16] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况披露[19] - 公司变更名称、简称等立即披露[21] - 重大事件在特定时点及时履行披露义务[21] - 证券及其衍生品种交易异常及时了解披露影响因素[23] 信息披露职责 - 董事长是信息披露首要责任人，董事会秘书具体负责[24] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化告知董事会[27] - 董秘办负责信息披露文件档案管理，保管定期报告原件不少于10年[33] 信息披露流程 - 财务资金部编制财务报告，董秘办填报非财务部分编制定期报告[30] - 业务部门和子公司报告重大事件，董秘办编制临时报告[30] - 信息发布董秘办制作文件，董事会秘书审核报送[31] - 收到监管部门文件按类型处理回复披露[31] - 宣传文件初稿交董事会秘书审核[32] 信息保密 - 内幕信息知情人公告前保密，违规赔偿[36] - 公司沟通不提供内幕信息[36] - 董事长为信息保密第一责任人，其他高管和部门负责人各负其责[36] - 信息难保密等情况立即披露待披露事项[37] - 财务信息披露前执行制度确保真实准确防泄露[38] 监督与评价 - 实行《内部审计制度》，内部审计部监督财务收支和制度执行[38] - 董事会审计委员会负责与外部审计沟通、监督及内控体系评价[40] 投资者关系与违规处理 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意不得开展[41] - 信息披露违规，相关责任人受处分，公司可要求赔偿[43] - 持有公司股份5%以上股东、实际控制人信息披露参照本办法[46]

战略规划 - 公司以五年规划为主，原则上每五年重新制定一次[7] - 五年规划最后一年8月前总结，8 - 10月编制下一个规划[7] - 非编制年度，下年度规划实施方案于每年四季度结合经营计划制定[7] 经营计划 - 各业务职能部门根据战略规划制定年度经营计划[10][11][16] - 年度经营计划每年四季度制定，报董事会审批后实施[10][11][16]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行，召开20日前公告通知股东[7][16] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开，召开15日前公告通知股东[16][31] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上股东可书面请求召开临时股东会[31] 股权登记 - 股权登记日与会议日期之间的间隔不多于7个工作日且一旦确认不得变更[8] 提案相关 - 董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[12] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应在收到提案后2日内发出补充通知[12] - 提出涉及投资等提案，按规定需进行资产评估等的，董事会应在股东会召开前至少5个工作日公布相关情况[13] 会议主持 - 董事长不能履职时，由副董事长主持；副董事长不能履职时，由过半数董事推举一名董事主持[22] - 审计委员会召集的股东会，召集人不能履职时，由过半数审计委员会成员推举一名成员主持[22] - 股东自行召集的股东会，由召集人或其推举代表主持[22] 表决规则 - 股东会对列入会议的提案应逐项表决，年度股东会对同一事项不同提案按提出时间顺序表决[24] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，持有公司自己的股份无表决权且不计入总数[24] - 股东会选举董事实行累积投票制，对董事候选人逐个表决，改选通过后新任董事会议结束即就任[25] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过[37] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[37] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[39] 其他 - 董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东可向股东征集投票权[17] - 投票代理委托书至少在会议召开前二十四小时备置于指定地方，授权签署的授权书等需公证并备置[19] - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[29] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违规的股东会决议[29] - 会议记录应保存不少于10年[28][40]

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 辽宁和展能源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，进一步加强与投资者和潜在投资 者之间的有效沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善公 司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《辽宁 和展能源集团股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （二）平等性原则。公司开展投 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（以下简称"《监管指引第 2 号》"）等相关法律、法规、规范性文件和《辽 宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 证券投资内控制度 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）证券 投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东 利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其 他投资行为。 第三条 从事证券投资必须遵循"规范运作、防范风险、资金安全、量力而 行、效益优先"的原则，不能影响公司正常经营。 第二章 证券投资权限 第四条 公司进行证券投资，应按如下权限进行审批： （一）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 1000 万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务； 证券投资内控制度 第一章 总则 （二）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过 5000 万元人民币的，还应提交股东会审 ...