辽宁和展能源集团股份有限公司 总经理工作细则 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 营管理的规范化，确保公司重大经营决策的科学性、合理性， 提高科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）的规定及《辽 宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结 合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司总经理负责主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本 公司董事会决议，对董事会负责。 第三条 本工作细则对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的权责 管理、职能分工等相关事项做出规定。 第二章 聘任 第四条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应 严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预 上述公司高级管理人员的正常选聘程序。 第五条 公司设总经理一名，由公司董事会聘任或解聘；公司设副总经理 1-5 名，财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。总经理对董事会负 责，副总经理对总经理负责。 第六条 经理人员每届任期三年，与每届董事会任期相同，经理人员可连 任。 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 内部控制评价办法 内部控制评价办法 第一章 总则 第一条 为保证辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度的有效实施，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续 发展，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等规定，结合 公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司通过多种途径广泛宣传公司内部控制制度，引导员工掌握公司 内部控制的要求，促进其自觉遵守公司内部控制的各项规定。 第六条 公司内部审计部应在每年度结束后四个月内对公司的内部控制进行 一次持续性监督检查，还应视情况不定期的对公司的内部控制开展各项专项检查、 抽查等监督工作。 第七条 公司内部审计部在进行年度内部控制监督检查前，应当制订年度内 1 第三条 公司应对内部控制的实施情况进行定期和不定期的检查。董事会和 管理层应通过对内部控制实施情况的监督检查，发现内部控制制度是否存在缺陷 和实施中是否存在问题，并应督促相关部门、子公司及时予以改进，确保内部控 制的有效实施。 第四条 公司董事会负责公司内部控制的监督检查工作 ...

信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》 等法律、行政法规、部门规章和深圳证券交易所的有关规定，为规范辽宁和展能 源集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，确保信息披露的真实、 准确、及时、完整，保护投资者合法权益，增加公司透明度，维护公司在资本市 场的良好形象，结合公司具体情况，特制定本办法。 辽宁和展能源集团股份有限公司 信息披露管理办法 第二条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监 会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公 众查阅。信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规 定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘 要应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。 第三条 信息披露义务人应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司 注册地证监局。在其他公共传媒披露的信息不得先于指 ...

第二条 本制度所称"发展战略"，是指在对公司现实状况和所涉及行业未 来发展趋势进行综合分析的基础上，制定并实施的具有全局性和长期性的发展目 标与经营策略规划。 辽宁和展能源集团股份有限公司 战略管理制度 战略管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略 管理，更好地整合优势资源，增强核心竞争力，实现公司可持续发展，根据《企 业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第 2 号——发展战略》和公司的 实际情况，特制定本制度。 第三条 本制度适用的范围，包括确认公司的使命和愿景，明确战略目标， 制定战略规划，战略实施管理及战略评估与调整。 第二章 战略管理机构 第四条 董事会是战略方案制订、实施的最高决策机构。 第五条 董事会应当严格审议战略委员会提交的发展战略方案，重点关注其 全局性、长期性和可行性。董事会在审议方案中如果发现重大问题，应当责成战 略委员会对方案作出调整。战略委员会是董事会专门工作机构，在战略管理过程 中对公司中长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，监控战略的执 行，为董事会在战略发展方面的决策提供建议，并协助董事会完成相关工作。战 略委员 ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 辽宁和展能源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，进一步加强与投资者和潜在投资 者之间的有效沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，完善公 司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《辽宁 和展能源集团股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （二）平等性原则。公司开展投 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》（以下简称"《监管指引第 2 号》"）等相关法律、法规、规范性文件和《辽 宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行，召开20日前公告通知股东[7][16] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开，召开15日前公告通知股东[16][31] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上股东可书面请求召开临时股东会[31] 股权登记 - 股权登记日与会议日期之间的间隔不多于7个工作日且一旦确认不得变更[8] 提案相关 - 董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[12] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人，召集人应在收到提案后2日内发出补充通知[12] - 提出涉及投资等提案，按规定需进行资产评估等的，董事会应在股东会召开前至少5个工作日公布相关情况[13] 会议主持 - 董事长不能履职时，由副董事长主持；副董事长不能履职时，由过半数董事推举一名董事主持[22] - 审计委员会召集的股东会，召集人不能履职时，由过半数审计委员会成员推举一名成员主持[22] - 股东自行召集的股东会，由召集人或其推举代表主持[22] 表决规则 - 股东会对列入会议的提案应逐项表决，年度股东会对同一事项不同提案按提出时间顺序表决[24] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，持有公司自己的股份无表决权且不计入总数[24] - 股东会选举董事实行累积投票制，对董事候选人逐个表决，改选通过后新任董事会议结束即就任[25] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过[37] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[37] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[39] 其他 - 董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东可向股东征集投票权[17] - 投票代理委托书至少在会议召开前二十四小时备置于指定地方，授权签署的授权书等需公证并备置[19] - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本具体方案[29] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违规的股东会决议[29] - 会议记录应保存不少于10年[28][40]

辽宁和展能源集团股份有限公司 证券投资内控制度 第一条 为规范辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）证券 投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东 利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和《辽宁和展能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其 他投资行为。 第三条 从事证券投资必须遵循"规范运作、防范风险、资金安全、量力而 行、效益优先"的原则，不能影响公司正常经营。 第二章 证券投资权限 第四条 公司进行证券投资，应按如下权限进行审批： （一）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过 1000 万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务； 证券投资内控制度 第一章 总则 （二）证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过 5000 万元人民币的，还应提交股东会审 ...

章 程 2025 年 8 月修订 辽宁和展能源集团股份有限公司 章程 目 录 2 辽宁和展能源集团股份有限公司 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 党总支部 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度及利润分配 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 辽宁和展能源集团股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

辽宁和展能源集团股份有限公司 全面预算管理制度 全面预算管理制度 第一章 总则 第一条 为提高辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）预算 管理水平，建立健全全面预算管理体系，确保战略发展目标得到落实，根据国家 相关政策法规等，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司实行全面预算管理，按年度编制，公司的一切生产经营活动， 均应纳入全面预算管理，实现全员、全过程、全方位的参与；预算管理的主要内 容包括业务预算、资本预算以及财务预算。财务预算应当围绕公司的战略要求和 发展规划，以业务预算、资本预算为基础，以经营利润为目标，以现金流为核心 进行编制，并主要以财务预算报表的形式予以充分反映。 第三条 公司预算流程分为年度预算目标的确定、预算编制与审批、预算分 解与下达、预算执行与调整、预算执行分析等环节。 第四条 公司预算管理的基本原则： 第五条 本制度适用范围为公司及其所属全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第二章 预算组织机构与职责 第六条 董事会是全面预算管理的管理机构，主要职责为： 报董事会审议。公司设立预算编制工作领导小组（以下简称"预算领导组"），作 为预算编制机构，总经理（总裁）任组长， ...