【导读】又有券商分析师在微信群传播不实信息，从业人员在自媒体账号发布不当信息造成较大不良影 响 刘某1与刘某2被分别采取监管谈话措施和采取认定为不适当人选监管措施。广东证监局对刘某1表示， 经查，英大证券东莞东城证券营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查 从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖 营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建 立相关新媒体账号监控管理机制等。上述情形违反了相关规定。 刘某1作为时任负责人，对英大证券东莞东城证券营业部上述问题负有管理责任，违反了相关规定。根 据规定，广东证监局决定对刘某1采取监管谈话的行政监管措施。 广东证监局表示，经查，刘某2在英大证券东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市 场信息，造成较大范围传播和不良影响。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》第四条和《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第九项的规定。 根据《从业人员办法》和《经纪人管理规定》相关规定，广东证监局决定：认定刘某2 ...

监管行动概述 - 广东证监局对广发证券和英大证券一家营业部采取责令改正的行政监管措施[2] - 监管措施针对证券分析师在微信群传播不实信息以及从业人员在自媒体账号发布不当信息造成较大不良影响的问题[2] 广发证券违规情况 - 广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题[2] - 公司因从业人员管理不到位违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十五条规定[2] - 证券分析师逸某因传播不实信息被采取监管谈话措施[2] 英大证券营业部违规情况 - 英大证券东莞东城证券营业部存在三方面问题：对从业人员投资行为监控不到位、2024年度对经纪人合规培训次数严重不足、对从业人员新媒体账号管理不到位[3] - 营业部未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况[3] - 2024年度合规培训未覆盖营业部全体经纪人[3] - 未按照公司制度开展相关合规培训和建立新媒体账号监控管理机制[3] 相关人员处罚措施 - 刘某1作为时任营业部负责人被采取监管谈话措施[4] - 刘某2因通过自媒体账号编发不当市场信息造成较大范围传播和不良影响被认定为不适当人选[4] - 刘某2自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务[5]

公告显示，广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出公司从业人员管理不到 位，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十五条规 定。 校对 柳宝庆 新京报贝壳财经讯（记者胡萌）9月30日，广东证监局发布公告，对广发证券采取责令改正措施。 编辑 岳彩周 广东证监局指出，广发证券应当高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，加强内控管理，切实提高 合规管理水平。 ...

监管行动概述 - 广东证监局于2025年9月30日同时对广东科德投资顾问有限公司、英大证券东莞东城证券营业部、广发证券采取行政监管措施 [2] - 科德投资被责令改正、清理违规业务并暂停新增客户6个月 [2] - 英大证券一营业部及广发证券均被采取责令改正措施 [5] 广东科德投资顾问有限公司违规详情 - 控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司自2025年3月以来存在股权代持、不当干预公司正常经营等问题 [3] - 公司业务方式和业务场所发生变化后未及时报告 [4] - 部分员工同时在两个不同的证券投资咨询机构为客户提供投资建议 [4] - 向未与公司签订投资顾问合同的客户提供投资建议 [4] - 通过公众媒体提供涉及个股的投资建议且未注明公司名称、投资顾问姓名及登记编码 [5] - 提供的投资建议缺少合理依据且未充分提示风险 [5] 英大证券东莞东城证券营业部违规详情 - 对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况 [5] - 2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人 [5] - 对从业人员新媒体账号的管理不到位，未建立相关监控管理机制 [5] - 时任负责人刘鹤对上述问题负有管理责任，被采取监管谈话措施 [6] - 从业人员刘彪通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响，被认定为不适当人选，2年内不得担任客户开发服务相关职务 [6] 广发证券违规详情 - 存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题 [5]

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 廣發証券股份有限公司 FF301 呈交日期: 2025年9月30日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 01776 | 說明 | 廣發証券H股 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,701,796,200 | RMB | | | 1 RMB | | 1,701,796,200 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 1,701,796,200 | RMB | | | 1 RMB | | 1,701,796,20 ...

9月30日，三大指数震荡，截至收盘，沪指涨0.52%，深成指涨0.35%，创业板指持平，科创50指数涨1.69%。两市超2500只个股上涨，沪深两市今日成交额 约2.18万亿元。 工业金属板块颇为强势，其中，江西铜业（600362.SH）、盛屯矿业（600711.SH）涨10%，铜陵有色（000630.SZ）、洛阳钼业（603993.SH）、盛达资源 （000603.SZ）、白银有色（601212.SH）上涨。 近日，工信部等八部门印发《有色金属行业稳增长工作方案（2025—2026年）》。其中提到，科学合理布局氧化铝、铜冶炼、碳酸锂等项目，避免重复低水 平建设，提高投资的精准性和有效性。此外还提到，要做好重要品种国家储备。 申万宏源表示，上述文件在提出有色金属行业增长目标的同时，在供给端也进一步强化反内卷预期，供给过剩的氧化铝、铜冶炼和碳酸锂等细分领域的竞争 格局有望优化，建议关注相关板块企业的利润弹性。 半导体板块持续活跃，江波龙（301308.SZ）涨20%，华虹公司（688347.SH）涨超15%，佰维存储（688525.SH）、云天励飞（688343.SH）、中芯国际 （688981.SH）、瑞芯微 ...

从资金流向上来看，当日证券板块主力资金净流出95.1亿元，游资资金净流入33.52亿元，散户资金净流 入61.58亿元。证券板块个股资金流向见下表： | 代码 | 名称 | 主力净流入 (元) | 主力净占比 游资净流入 (元) | | 游资净占比 散户净流入(元) | | 散户净占比 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 002670 | 圖盛金控 | 1.49 Z | 2.76% | -1.95 Z | -3.63% | 4643.01万 | 0.86% | | 601555 | 东吴证券 | 1227.60万 | 1.30% | 38.29万 | 0.04% | -1265.89万 | -1.34% | | 600621 | 华鑫股份 | 1015.74万 | 2.32% | -904.66万 | -2.06% | -111.08万 | -0.25% | | 002926 | 华西证券 | 474.21万 | 0.48% | -2427.12万 | -2.44% | 1952.91万 | 1.96% | | 002945 | 华林证券 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 廣發証券股份有限公司 呈交日期: 2025年9月30日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 01776 | 說明 | 廣發証券H股 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,701,796,200 | RMB | | | 1 RMB | | 1,701,796,200 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 1,701,796,200 | RMB | | | 1 RMB | | 1,701,796,200 | | ...

9月30日，广发证券盘中下跌2.00%，截至14:14，报22.49元/股，成交27.97亿元，换手率2.09%，总市值 1710.55亿元。 截至6月30日，广发证券股东户数16.64万，较上期减少9.87%；人均流通股35754股，较上期增加 11.04%。2025年1月-6月，广发证券实现营业收入0.00元；归母净利润64.70亿元，同比增长48.31%。 分红方面，广发证券A股上市后累计派现388.44亿元。近三年，累计派现85.77亿元。 责任编辑：小浪快报 机构持仓方面，截止2025年6月30日，广发证券十大流通股东中，中国证券金融股份有限公司位居第五 大流通股东，持股2.28亿股，持股数量较上期不变。香港中央结算有限公司位居第六大流通股东，持股 2.24亿股，相比上期减少2376.55万股。华泰柏瑞沪深300ETF（510300）位居第七大流通股东，持股 5268.46万股，相比上期增加420.31万股。国泰中证全指证券公司ETF（512880）位居第八大流通股东， 持股4559.82万股，相比上期减少478.48万股。易方达沪深300ETF（510310）位居第九大流通股东，持 股3749.2 ...

证券ETF市场表现 - 证券ETF(159841)收盘上涨4.79% 换手率12.89% 成交额12.64亿元 市场交投活跃[3] - 近2周规模增长9.03亿元 近10个交易日有9日资金净流入 合计净流入9.57亿元[3] - 最新融资买入额7473.04万元 融资余额达3.60亿元 杠杆资金持续布局[3] 券商个股表现 - 广发证券(000776)上涨10.02% 华泰证券(601688)上涨10.01% 国盛金控(002670)上涨9.99%[3] - 湘财股份(600095)和东方证券(600958)等个股跟涨[3] 行业政策环境 - 券商板块政策暖风频吹 包括并购重组预期和交易机制优化[3] - 国家发展改革委推出5000亿元新型政策性金融工具 全部用于补充项目资本金[4] - 重要会议指出"增强国内资本市场的吸引力和包容性 巩固资本市场回稳向好势头"[5] 行业经营业绩 - 2025年上半年证券行业创2016年以来最佳经营业绩 营收同比回升23.47% 净利同比回升40.37%[4] - 自营业务收入占比创近十年新高 经纪业务收入占比小幅回升[4] - 经纪和自营业务同比高增带动行业经营业绩增幅扩大[4] 行业前景展望 - 证券行业全年业绩实现增长的确定性较强[5] - 2025年四季度行业经营环境有望保持风偏提升和交易活跃的基本格局[5] - 券商板块平均P/B整体围绕1.55倍的近十年平均估值波动[5]