独立董事评估 - 公司董事会评估独立董事蔡永民等独立性情况[1] - 独立董事未任他职，与公司及股东无利害关系[1] - 独立董事符合法规对独立性要求[1] 信息发布 - 董事会意见于2024年3月26日发布[2]

关联交易金额 - 2024年与中国航发日常关联交易预计不超479,800万元[1] - 2024年采购原材料预计15,000万元，已发生857万元[4] - 2024年销售产品预计455,000万元，已发生99,065万元[5] 2023年关联交易情况 - 采购原材料发生12,656万元，占比6.30%，差异26.56%[6] - 销售产品发生412,630万元，占比79.47%，差异 -6.22%[6] - 提供劳务发生769万元，占比5.84%，差异 -78.03%[6] - 接受劳务发生3,195万元，占比4.39%，差异59.75%[6]

关于中国航发动力控制股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 众环专字（2024）0800023号 目 录 起始页码 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目 金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 我们认为,后附汇总表所载资料与我们审计航发控制公司 2023年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容,在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解航发控制公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 发控制公司 2023年度年报披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 中审 普通合伙) 中国注册会计师: 中国注册会计师: 李书 于中国航发动力控制股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行169,541,652股普通股，募集资金429,788.09万元，扣除费用后净额现金336,114.62万元，2021年10月8日到位[9] - 截至2022年12月31日，累计使用募集资金126,303.90万元，含补充流动资金80,000.00万元、投资项目46,303.90万元[10] - 2023年度使用募集资金53,759.13万元，全用于投资项目[10] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金180,069.93万元，含补充流动资金80,000.00万元、投资项目100,069.93万元[12] - 2023年度投入募集资金36,982.50万元[27] - 扣除相关发行费后募集资金总额为336,114.62万元[27] 资金账户余额 - 截至2023年12月31日，专项账户余额7,444.74万元，现金管理余额164,000.00万元[12] - 截至2023年12月31日，建行无锡分行专户金额5,408,330.11元[14] - 截至2023年12月31日，浦发银行无锡分行专户金额14,651,818.18元[14] - 截至2023年12月31日，农行无锡滨湖支行专户金额32,105,722.78元[14] - 截至2023年12月31日，交行无锡分行专户金额7,543,535.42元[14] 资金管理与项目情况 - 公司制定《募集资金管理制度》，与银行和保荐机构签署监管协议[13] - 2023年12月20日，股东大会审议通过调整部分建设内容及建设周期议案[17] - 2021年12月28日，同意用募集资金置换预先投入自筹资金2474.30万元[18] - 2023年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[20] - 2023年授权现金管理额度不超18亿元，滚动使用，收益5723.76万元[21] - 截至2023年12月31日，募投项目未完成，无节余募集资金[23] - 2023年度不存在募投项目变更情形[24] - 公司已披露募集资金信息及时准确完整，无管理违规情形[25] 项目投入比例 - 发动机控制系统科研生产平台能力建设项目累计投入8077.19万元，投入比例28.41%[27] - 发动机控制技术衍生新产业生产能力建设项目累计投入9645.69万元，投入比例25.45%[27]

审计相关 - 审计对象为航发控制公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 审计认为公司于2023年12月31日有有效的财务报告内部控制[3] - 审计报告日期为2024年3月26日[6]

一、募集资金基本情况 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中国 航发动力控制股份有限公司（以下简称"航发控制"、"公司"）2021 年非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关规定，对航发控制 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，具体情况如下： （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807 号）核准，公司采用非公开发 行股票的方式向特定对象发行人民币普通股 169,541,652 股，每股面值 1 元，共 募集资金人民币 429,788.09 万元，其中资产认购金额为 92,805.59 万元，现金 认购金额为 336,982.50 万元。扣除发行费用 867.88 万元后，募集资金净额现金 为 336,114.62 万元。上述募集资金已于 2021 年 10 月 8 日全部到位，存入公司 设立的募集资金专项账户。中审众环会计师事 ...

中国航发动力控制股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （由立明） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司独立董事工作制度》,本人作为中国 航发动力控制股份有限公司（以下简称航发控制或公司）独立董事，现将本人 2023 年 履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 由立明，本科学历，高级会计师。历任吉林省能源交通总公司总会计师；吉林电力 股份有限公司董事、总会计师；吉林正业集团有限责任公司总会计师；浙江永强集团股 份有限公司财务总监；香飘飘食品有限公司副总经理；宁波星箭航天机械有限公司副 总经理；浙江浙矿重工股份有限公司独立董事；秉臣科技（北京）有限公司副总裁。现 任浙江中荃能源科技有限公司常务副总；浙江中荃国际贸易有限公司执行董事；中荃 国际物流（洋浦）有限公司监事；中荃弘洋能源（青岛）有限公司监事；浙江中荃特种 船舶设计有限公司监事；航天科技控股集团股份有限公司独立董事。2019 年 5 月至今 任本公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规定关于上市公司独立董事的任职规定，已取得了 独立董事资格证书，任职情况通过了深圳证券交易所审查备案。 （二）不存在影响独立性 ...

业绩数据 - 2023年营业收入53.24亿元、利润总额8.45亿元、归母净利润7.27亿元[18][94] - 2023年航空军品收入469,419万元，同比增长10.06%[70] - 2023年国际合作业务收入34,925万元，同比增长47.04%[71] - 2023年控制系统衍生产业收入28,061万元[71] - 2023年合计研发投入72,492万元[74] - 2023年期间费用同比下降2043万元，争取财税优惠及补助3565万元[94] - 2023年成本费用占营业收入比率84.18%，同比改善0.7个百分点，全员劳动生产率40.21万元/人，同比增长8.73%[94] - 2023年对外实施利润分配6970万元，缴纳各项税费28194万元[94] - 2023年每10股派息1.66元，现金分红金额为218320544.17元[162] - 2023年资产负债率22.65%，流动比率3.89，速动比率3.38[163] 公司概况 - 公司注册资本13.15亿元，总资产157.77亿元，员工总数7,228人[18] - 公司拥有4家全资子公司，分别位于西安、贵阳、北京、长春[18] - 公司是中国航空发动机集团有限公司核心业务板块之一[18] - 公司实际控制人于2016年变更为中国航空发动机集团有限公司[27] 业务与技术 - 核心业务为“两机”控制系统，还涉及国际合作、控制系统技术衍生产品业务[34] - 国际转包业务主要产品有航空发动机摇臂等，主要客户包括Rolls - Royce等[39][41] - 以动力控制技术拓展横向军民品，包括地面战车类高端电液作动装置等产品[40] - 2023年拥有有效专利600余项，新增发明专利121项[43][51] - 2023年先后突破行业5项关键核心技术，获省部级以上科技进步奖17项、国防科学技术奖2项、全国管理创新成果奖4项[86] - 参与起草并实施技术标准达60余项，其中50余项为主起草单位[87] 公司治理 - 董事会是ESG治理架构最高决策机构，搭建自上而下的ESG治理体系[53] - 2023年按原则识别和更新ESG关键议题，有3大类31个重要议题[54][55] - 2023年公司治理ESG等级为A - [63] - 2023年股东大会召开1次，审议议案154项[119] - 2023年董事人数15人，其中独立董事5人；监事人数3人，其中职工代表监事1人；经理层人数5人，其中兼任董事人数1人[128] - 2023年战略委员会会议召开1次，提名与薪酬考核委员会会议召开5次，审计委员会会议召开3次[129] - 公司围绕相关主题组织董监高参加专题培训12次，组织现场调研2次[134] - 公司构建“党建 + 合规”管理体系，融合内控、合规等管理[132] - 内部控制自评价未发现重大及重要缺陷，外部审计出具标准无保留意见[137] 其他 - 2023年3月组织召开第二十一届航空发动机自动控制专业学术交流会，邀请21家单位80余位代表参加，征集150余篇论文，汇报交流13篇代表性论文[90] - 2023年中国航发红林选派22名专业总师、技术骨干参加学术技术交流活动[91] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为61.92%[152] - 2022年年度股东大会投资者参与比例为47.73%[152] - 2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为54.06%[152] - 2023年第三次临时股东大会投资者参与比例为55.52%[152] - 2023年公司共披露各类公告106份，提交备份文件102份，信息披露持续零差错[154] - 中国航发红林已完成3台试验器10型产品试验数据采集测试[168] - 中国航发北京航科编制12项工具应用指导书，提炼优秀实践案例11项[168] - 中国航发长春控制新购测量仪器设备10台套[171] - 2023年安全生产费用支出4659万元，全年未发生一般及以上生产安全事故[182] - 公司主要负责人、安全专职管理人员100%持证上岗[184] - 2023年度公司所属子公司顾客满意度指数均在90分以上[185] - 报告期内员工劳动合同签订和履约率达100%[192] - 当年公司共安置就业71人[192] - 公司少数民族员工数量为454人[198] - 公司残疾员工数量为64人[198] - 公司硕士及以上行政人员为525人[198] - 公司大专以下员工为1410人[198] - 公司财务人员为112人[198] - 公司生产人员为3767人[198]

会议与制度 - 2023年度监事会召开6次会议，审议通过14项议案[2] - 结合监管要求修订6项公司基本管理制度[4] 财务与合规 - 2023年度财务报表编制符合规定[4] - 募集资金存放与使用合规，未被占用挪用[5] - 使用闲置募集资金现金管理程序合规[5] - 调整2021年募投项目内容及周期未违规[6] - 关联交易符合规定，未损害公司利益[6] - 提取与核销减值准备合理[6] 内控与披露 - 内部控制体系完善且有效运行[6] - 信息披露获深交所A级评价[8]

目 录 在中国航发集团财务有限公司存贷款业务情况汇总 表 1 关于中国航发动力控制股份公司 在中国航发集团财务有限公司存贷款 业务情况的专项审核报告 众环专字（2024）0800024号 起始页码 专项审核报告 存贷款业务情况汇总表 关于中国航发动力控制股份有限公司 在中国航发集团财务有限公司存贷款业务情况的专项审核 报告 众环专字（2024）0800024 号 中国航发动力控制股份有限公司： 我们接受委托，在审计了中国航发动力控制股份有限公司（以下简称"航发控制公司"） 2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《中 国航发动力控制股份公司 2023 年度在中国航发集团财务有限公司存贷款业务情况汇总表》 （以下简称"汇总表"）进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的规定，编 制和披露汇总表，提供真实、合法、完整的审核证据，是航发控制公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审核工作 ...