第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任一名证券事务代 表，协助董事会秘书履行职责。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作制度的规定。 第二章 任职资格 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等相关法律、行政法规、规范性文件和《芯海科技（深圳）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第六条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一）具备履行职责所必须的财务、管理、法律、金融专业知识 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步加强芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人 的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《芯海科 技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联人之间发生的交易，包括购买原材料、燃料和动力，出售产品或 商品等日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项，也包括以下交 易： （一）购买或者出售资产； 芯海科技（深圳）股份有限公司 （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； 关联交易管理制度 （三）转让或受让研发项目； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （十）提 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 8 月修订 | 第一章 | 总 则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事会组成和职权 | 2 | | 第三章 | | 董事、董事长、董事会秘书的权利、义务与责任 | 6 | | 第四章 | | 董事会会议的召开 | 12 | | 第五章 | | 董事会会议的议事范围和议案提交 | 14 | | 第六章 | | 董事会会议的议事程序与决议 | 14 | | 第七章 | | 董事会会议记录 | 16 | | 第八章 | | 董事会决议的执行 | 17 | | 第九章 | 董事会基金 | | 17 | | 第十章 | 附 则 | | 18 | 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范董事会及其成员的组织和行为，保证董事会议事程序及其决议的合法性，确 保董事会高效运作和科学决策，维护公司、股东、债权人及公司职工的合法权益， 特制定本规则。 第二条 本制度根据《中华 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 第三条 董事、高管人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司 的长期稳定发展，董事、高管人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与 市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争力原则：公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力； 第一条 为进一步完善芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员（以下简称"高管人员"）薪酬管理体系，建立与现代企业 制度相适应、职责权利相匹配的激励与约束机制，充分调动公司董事和高管人员 的工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独立董事办法》"）等法律、行政法规以及规范性文件 和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公 司内部管理制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员， 包括内部董事、外部董事及独立董事。本制度所称内部董事，是指与公司之间签 订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等有关法律法规、规范性文件和《芯海科技（深圳）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东权益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《芯海科技（深圳）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； 1 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好 的执业质量记录； 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律、行政法规要求， 聘任（含选聘、续聘、改聘）会计师事 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《芯海科技（深圳）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上的全体董 事提名，并由董事会选举产生。提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员 会委员选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 （三）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所规定和《公司章程》 规定的其他事项。 第七 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会 2025 年 8 月 13 日 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人周志荣先生的个人履历等相关 资料，其未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5% 以上股东不存在其他关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事的 情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适 合担任上市公司董事；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报 批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查等情形；经查询不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件等规定的任职资格和独立性要求。 2、周志荣先生具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章与规 则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求。 综上，我们同意提名周志荣先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并同 意将该议案提交公司第四届董事会第八次会议进行审议。 关于第四届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 章 程 （2025 年 8 月修订） | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 り - | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股 东 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 11 | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事及董事会 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………24 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 30 | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 内部审计 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 8 月修订 第一章 总 则 第一条 为规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律、行政法规和规 范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 事实发生之日起 2 个月内召开。 公司在上 ...