证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2025-016 凌云光技术股份有限公司 股东询价转让结果报告书 股东富联裕展科技（深圳）有限公司（以下简称"富联裕展"或"转让方"） 保证向凌云光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）提供的信息内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示: 一、 转让方情况 (一)转让方基本情况 截至 2025 年 2 月 7 日，转让方所持公司股份的数量、比例情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 富联裕展 | 20,313,281 | 4.38% | 转让方富联裕展非公司的控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、 本次询价转让的价格为 24.51 元/股，转让的股票数量为 5,562,000 股。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询 价转让。 富联裕展通过本次询价转让减持公司股份 5, ...

股份转让情况 - 截至2025年2月7日，转让方持股20,313,281股，占总股本4.38%[2] - 本次拟询价转让股数上限为5,562,000股，占总股本1.20%，占所持股份27.38%[3] - 本次询价转让价格为24.51元/股，转让股份数量5,562,000股，认购本金136,324,620元[12] 受让方信息 - 本次受让方为9家投资机构[13] - 诺德基金受让2,230,000股，占总股本0.48%[14] - J.P. Morgan Securities plc受让1,190,000股，占总股本0.26%[14] 时间节点 - 2025年2月6日，中金公司完成对转让方核查并收集文件[19] - 2025年2月7日，中金公司出具转让股份相关资格核查意见[19] - 2025年2月8日，公司及转让方公告《询价转让计划书》[16]

文章核心观点 公司拟参与设立长春长兴长光创业投资合伙企业（有限合伙），投资光电信息产业链，以深化战略规划、优化产业布局，投资金额5000万元，占比25%，该事项已通过总经理办公会审议，不涉及关联交易和重大资产重组，对财务状况无重大影响 [1][4][18] 合作投资概述 基本情况 - 公司拟与长兴创投、国科创投、长兴基金、长光视园共同投资设立产业基金，投资光电信息产业链，包括光电半导体芯片和器件等领域及下一代技术 [4] - 基金拟定募集资金2亿元，公司以自有资金认缴5000万元，占比25%，处于筹划设立阶段 [1][4] 决策与审批程序 - 本次投资事项已通过公司总经理办公会审议，属总经理权限内，无需提交董事会及股东大会审议 [5] 私募基金基本情况 普通合伙人 - 长春长兴创业投资有限公司为普通合伙人，法定代表人李敬言，成立于2024年2月6日，注册资本2000万元 [7] 基金管理人 - 长春市股权投资基金管理有限公司为基金管理人，法定代表人李敬言，成立于2017年9月27日，注册资本20亿元，已在中基协登记 [7] 其他有限合伙人 - 国科科技成果转化创业投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙）、长春长兴股权投资基金合伙企业（有限合伙）、长春长光视园投资有限公司为其他有限合伙人，均已在中基协登记 [8] 关联关系说明 - 各方合伙人与公司不存在关联关系，不属于失信被执行人 [9] 投资基金基本情况 基本情况 - 基金暂定名长春长兴长光创业投资合伙企业（有限合伙），为有限合伙企业，存续期暂定5年，可延长至6年 [10] 管理模式 - 投资决策委员会由5名委员组成，负责投资、退出及聘任中介机构等事项，主任由长兴创投委员担任 [12] - 基金费用包括管理费、执行事务合伙人报酬和运营费用，管理费依运作阶段不同计提 [14] - 收益分配原则为“先回本后分利，先有限合伙人后普通合伙人”，门槛收益率之上部分20%归普通合伙人 [15] 投资模式 - 投资领域为光电信息产业链，对象包括未上市企业股权，主要投资初创期企业 [16] - 投资期为注册后1 - 3年，第1年为募集期，之后至5年为退出期，可适当延长 [16] 其他说明 - 公司实控人、大股东及董监高未参与认购和任职（未来派驻委员情形除外） [17] 合作投资对上市公司财务状况的影响 - 投资资金为自有资金，不影响正常生产经营，产业基金不纳入合并报表，对财务无重大影响 [18]

产业基金规模与出资 - 公司拟参与设立产业基金，募集资金规模20000万元[2][5] - 公司作为有限合伙人以自有资金认缴5000万元，占比25%[2][5][15] 参与方信息 - 普通合伙人长春长兴创业投资有限公司注册资本2000万，长春市股权投资基金管理有限公司持股98%[7][8] - 基金管理人长春市股权投资基金管理有限公司注册资本200000万，长春市金融控股集团有限公司持股100%[8] 投资决策与风险 - 投资事项经公司总经理办公会审议通过，无需提交董事会及股东大会[6] - 投资存在基金未能足额募集、无法实现预期收益等风险[2][3][20] 基金期限与费用 - 基金存续期限暂定为5年，经同意可延长但不超6年[14] - 投资期内年管理费为基金实缴出资总额的1.1%，退出期内为未回收总额的0.55%，回收延长期无管理费[16] 资金分配与投资阶段 - 基金可分配资金按“先回本后分利，先有限后普通”分配，超门槛部分20%归普通合伙人[16] - 投资期为注册登记起第1至3年，退出期至企业成立满5年，可适当延长[17]

询价转让价格 - 转让价格为24.51元/股[2][4] 机构参与情况 - 参与报价机构投资者19家[4] - 有效认购股份1198万股[4] - 有效认购倍数2.15倍[4] 受让方情况 - 初步确定受让方9家[4] - 拟受让股份总数556.2万股[4] 其他要点 - 受让股份6个月内不得转让[3] - 拟转让股份已获全额认购[4] - 存在拟转让股份被司法冻结等风险[6] - 不涉及公司控制权变更[6]

凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日，公 司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购 公司股份方案的议案》，具体内容详见公司 2023 年 10 月 31 日于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案 的公告》。 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2025-013 凌云光技术股份有限公司 关于注销部分回购股份减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、通知债权人原因 2024 年 1 月 22 日，公司完成第一次回购，已实际回购公司股份 2,523,267 股，占公司总股本的 0.5444%，使用资金总额 59,997,038.89 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司 2024 年 1 月 23 日于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股份回购实施结果公告》。 公司分别于 2024 年 11 ...

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于2月10日在北京市海淀区召开[2] - 出席会议股东和代理人148人，所持表决权259,537,732，占公司表决权57.0497%[2] - 本次股东大会需经股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过[18] - 议案1 - 12对中小投资者单独计票[18] - 议案12涉及关联交易，关联股东回避表决[18] - 见证律师事务所为北京市中伦律师事务所[19] - 见证律师为陈益文、李诗滢[19] - 律师认为大会召集和召开程序等符合规定，决议合法有效[19] - 公告发布时间为2025年2月11日[21] 议案表决情况 - 《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》同意票数259,507,105，占比99.9881%[5] - 《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》同意票数258,836,246，占比99.7297%[5] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》发行方式及发行时间同意票数258,838,357，占比99.7305%[7] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》发行对象和认购方式同意票数258,838,857，占比99.7307%[8] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》定价方式及发行价格同意票数258,838,857，占比99.7307%[9] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的议案》发行数量同意票数258,831,881，占比99.7280%[11] - 《关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案的议案》同意票数258,845,457，占比99.7332%[12] - 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》同意票数259,291,798，占比99.9052%[13] - 《关于公司未来三年（2025 - 2027年）股东分红回报规划的议案》同意票数259,211,236，占比99.8742%[14] - 《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》同意票数258,867,143，占比99.7416%[14] - 《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》同意票数258,841,242，占比99.7316%[14] - 《关于确认2024年度及预计2025年度日常关联交易额度的议案》同意票数229,679,055，占比99.8995%[15] - 《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》同意票数259,337,932，占比99.9230%[15] - 《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》同意票数1,981,230，占比98.4776%[15] - 《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》同意票数1,310,371，占比65.1324%[15] - 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》同意票数1,765,923，占比87.7757%[17] - 《关于确认2024年度及预计2025年度日常关联交易额度的议案》同意票数1,780,815，占比88.5159%[17] 其他 - 普通股数量为258,858,634，占比99.7383%[14]

股东大会信息 - 2025年1月22日公告召开2025年第一次临时股东大会通知[3] - 现场会议于2月10日15:00召开，网络投票9:15 - 15:00[4] 股东代表情况 - 6名现场股东代表257,525,875股，占比56.6075%[5] - 142名网络投票股东代表2,011,857股，占比0.4422%[5] - 148名出席和投票股东代表259,537,732股，占比57.0497%[6][7] 会议结果 - 审议通过13项议案[9][11] - 股东大会决议合法有效[12]

中国国际金融股份有限公司 关于凌云光技术股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受凌云光技术股份有限公司 （以下简称"凌云光"或"公司"）股东富联裕展科技（深圳）有限公司（以下简称"富 联裕展"或"出让方"）委托，组织实施本次凌云光首次公开发行股票并在科创板上市 前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市 公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称"《询价转让 和配售指引》"）等相关规定，中金公司对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查， 并出具本核查意见。 本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下： （二）核查情况 1、富联裕展科技（深圳）有限公司 （1）基本情况 | 企业名称 | 富联裕展科技（深圳）有限公司 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 曾用名 ...

股权情况 - 截至2025年2月7日，富联裕展持股20313281股，比例4.38%[3] - 富联裕展拟转让5562000股，占总股本1.20%[3] - 拟转让股份占其所持股份比例27.38%[6] 转让规则 - 询价转让价格下限不低于20日前均价70%[6] - 按价格、数量、时间优先确定转让价[8] 其他情况 - 受让方为机构投资者[3] - 公司无应披露经营风险[10] - 转让无控制权变更情形[10] - 转让有中止实施风险[11]