减持限制 - 董事和高管任期内和届满后6个月内每年减持不超所持总数25%，离职后半年内不得减持[8] - 任职期间每年减持不超所持总数25%，所持不超1000股可一次全转让[8] - 新增无限售条件股份当年可减持25%，新增有限售条件股份计入次年基数[9] - 公司股票上市1年内，董事和高管不得减持[6] 交易规范 - 买卖前书面通知董事会秘书，任职期间拟买卖提前报上交所备案并公告[11] - 集中竞价或大宗交易增减持，首次买卖15个交易日前报上交所备案计划，披露时间区间不超3个月[11] - 增持遇股本除权、除息调整计划并报告披露[13] - 集中竞价交易增减持完毕或时间届满2个交易日内报告披露情况[13] - 股份变动2个交易日内向董事会报告并披露[13] - 定期报告公告前15日内等期间不得增减持[7] 特殊情况 - 因离婚致股份减少，过出方和过入方共同遵守规则[14] 合规要求 - 确保特定主体不利用内幕信息买卖[16] - 买卖应遵守《公司法》等规定[17] 违规处理 - 违反制度买卖，公司处分并报监管机构，造成损失追责[17] - 违反《证券法》6个月内买卖，收益归公司，董事会收回并披露[17] 其他事项 - 制度以法律法规为准，由董事会制定解释，审议通过生效修改亦同[19] - 披露违规买卖情况、补救措施、收益计算及收回情况[20] - 董事和高管填写增/减持计划备案通知含时间等信息[21]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会职责 - 拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[6] 会议相关规定 - 每年至少开一次会，提前三天通知并提供资料[11] - 三分之二以上委员出席可举行，决议全体委员过半数通过[11] 其他 - 实施细则董事会审议通过起执行，解释权归董事会[14]

利润分配 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[4] - 法定公积金转资本时，留存不少于转增前公司注册资本的25%[5] 现金分红 - 单一年度现金分配股利不少于当年度可供分配利润的10%，最近三年累计不少于年均的30%[6] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低80%[8] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红比例最低40%[8] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红比例最低20%[8] 决策程序 - 董事会审议通过的利润分配方案提交股东会，二分之一以上表决权通过[7] - 调整利润分配政策，经三分之二以上表决权通过[13] 其他规定 - 盈利且母公司报表未分配利润为正，未现金分红或比例低于30%需说明原因[15] - 审计委员会监督现金分红政策等执行及披露情况[18] - 明确留存未分配利润用途及收益情况[16] - 确定是否为中小股东参与决策提供便利[16] - 制定增强投资者回报措施[16] - 制度未尽事宜依相关规定执行[18] - 股东会授权董事会修改制度并报批准[18] - 制度自股东会通过之日起实施，由董事会解释[18] - 制度文件日期为2025年6月4日[19]

接待管理 - 定期报告披露前三十日不接受媒体采访和投资者调研[5] - 投资者关系管理负责人为董事会秘书，董事会办公室负责接待[3] - 接待工作遵循公平、公正等原则[3] 沟通活动 - 可通过多种会议与投资者就公开信息沟通，高管等出席[5] - 业绩说明会等可网上直播并提前公告[6] - 活动前确定提问范围，拒答未公开重大信息[6] - 活动结束及时披露主要内容[6] 特定对象管理 - 特定对象现场参观需预约、登记、签署承诺书并记录存档[6] - 特定对象信息交流泄露需报告上交所并公告[11] 预约方式 - 周一至周五办公时间电话0512 - 62397978向董事会办公室预约[15] - 可通过电子邮箱ir@goodwe.com、传真0512 - 62397972预约[15] 文件管理 - 投资价值分析报告等文件盈利预测需自行谨慎判断[20] - 文件发布或使用前至少两个工作日通知公司并审核[20] 保密管理 - 不得通过“上证e互动”网站披露未公开重大信息[12] - 重大事项未披露前提供未公开信息需签保密协议[20] - 保密协议生效日后3年终止，部分条款终止后5年有效[26] - 接受方保证离职人员5年内不披露保密信息[26] - 口头保密信息首次披露后15日内书面确认[24]

信息披露制度 - 公司制定信息披露事务管理制度以提高信息披露质量[2] - 信息披露应真实、准确、完整，向所有投资者同时披露[4] 披露范围与标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[25] - 交易成交金额占公司市值10%以上需及时披露[25] - 交易标的最近一个会计年度资产净额占公司市值10%以上需及时披露[25] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[25] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需披露[27] - 日常经营交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本50%以上且超1亿元需披露[27] - 日常经营交易预计产生利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需披露[27] - 与关联自然人成交金额30万元以上的交易需披露[29] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易需披露[29] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上的重大诉讼、仲裁需披露[31] 披露时间要求 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露，中期报告在上半年结束之日起两个月内披露[15] - 预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告，应在该期限内披露业绩快报[15] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向上海证券交易所申请[15] - 公司预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需在会计年度结束1个月内进行业绩预告[33] 特殊事项披露 - 公司及相关人员在信息披露前应控制内幕信息知情人范围[4] - 暂缓披露申请获同意后，暂缓披露期限一般不超过两个月[7] - 公司应对业绩波动等相关事项进行针对性信息披露[9] - 公司筹划重大事项应分阶段披露进展并提示风险[9] - 证券发行申请核准后至发行结束前发生重要事项需修改招股书或补充公告[12] - 申请证券上市交易应按规定编制上市公告书并经审核同意后公告[12] - 预计本期业绩与业绩预告差异幅度达20%以上或盈亏方向变化，应及时披露更正公告[17] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，需披露相关文件[18] - 持股5%以上股东股份被冻结等情况公司应及时披露[22] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[28] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[28] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[28] - 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上或净利润为负，需披露相关信息[47] - 公司应在年报披露核心竞争力、经营、行业、宏观环境等风险因素[47] - 国家政策等外部宏观环境重大不利变化需披露对公司的影响[48] - 原材料采购价格等重大不利变化需披露对公司的影响[48] - 公司发生可能重大亏损等重大风险事项需及时披露情况及影响[48] - 公司控股股东及其一致行动人质押股份占所持股份比例达50%以上及之后质押需披露相关信息[51] - 公司控股股东及其一致行动人质押股份占所持股份比例达50%以上且出现债务逾期或资信恶化需披露相关信息[51] - 控股股东及其一致行动人出现质押平仓风险需披露是否致控制权变更等信息[53] - 控股股东及其一致行动人质押股份被强制平仓或平仓风险解除需持续披露进展[53] - 公司持股5%以上股东质押股份应在2个交易日内通知公司并披露相关数量及占比[53] 其他规定 - 公司编制招股说明书应符合中国证监会规定[12] - 公司信息披露指定媒体为《中国证券报》等四家报纸，指定网站为巨潮资讯网和上交所网站[41] - 信息披露相关文件保存期为十年[42] - 公司应在年报披露当期研发支出金额及占销售收入的比例等研发信息[44] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，股份或控制情况变化需告知公司[38] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司[38] - 本制度使用术语含义与公司章程若无特别说明相同[55] - 本制度规定与相关规定不一致以国家等规定及公司章程为准[55] - 本制度经董事会审议通过之日起生效[55] - 本制度由董事会负责解释[55]

股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后六个月内举行[12] - 出现董事人数不足规定、未弥补亏损达股本总额三分之一、特定股东请求等情况，公司应在两个月内召开临时股东会[12] - 董事会收到独立董事召开临时股东会提议后，应在10日内书面反馈[15] - 董事会或审计委员会同意召开临时股东会，应在规定时间内发出通知[15][17] - 公司召开年度股东会提前20日、临时股东会提前15日公告通知股东[16] 股东权利与提案 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会等[12][17][18] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，特定情况下可自行召集和主持股东会[18] - 董事会、审计委员会以及单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[21] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[21] - 单独或合计持有公司股份总额3%以上的股东有权提名董事候选人[23] - 董事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[23] 股东会决议相关 - 股东会向董事会授权应遵循公开、适当、具体、独立原则[23] - 注册会计师对公司财务报告出具特定审计意见，董事会应说明相关事项及影响[30] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[35] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产百分之三十，需股东会特别决议通过[36] - 股东买入超规定比例股份，买入后三十六个月内该部分股份不得行使表决权[31] 其他规定 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[32] - 休会与复会间隔时间不得超五个工作日，一次股东会休会次数不得超三次[33] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决[30] - 中小投资者对影响自身利益重大事项的表决应单独计票并及时披露结果[30] - 公司持有自己的股份无表决权[30][36][37] - 改选董事提案通过后，新任董事立即就任[32] - 股东会相关各方对表决情况负有保密义务[38] - 会议主持人或股东等可要求对所投票数进行点票[38] - 股东会决议应及时公告相关信息[38] - 提案未通过或变更前次决议应作特别提示[38] - 董事会秘书负责股东会会议记录并记载多项内容[38] - 会议记录相关人员需签名并保存十年[39] - 股东会决议内容应合法合规，否则可被撤销[39] - 董事会负责组织贯彻股东会决议并责成高管实施[41] - 董事会向股东会报告决议执行结果[41] - 董事长对部分决议执行情况进行督促检查[41]

审计委员会 - 成员为单数且不少于三人，独立董事占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[5] - 指导和监督内部审计制度建立和实施，审阅年度内部审计工作计划[8] 内部审计部门 - 至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交内部审计和内部控制评价报告[8][9][12] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[13] - 对公司各机构内部控制检查评估，协助建立反舞弊机制[8] 报告流程 - 内部控制评价报告经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[16] - 年度报告披露时，披露年度内部控制评价报告和会计师核实意见[16][22] 人员管理 - 优异内审人员给予奖励，违规人员依规处理，犯罪移交司法机关[18] - 内审部和人员违规，董事会责令纠正并处罚[18] 制度相关 - 未尽事宜遵照国家法规和《公司章程》执行[21] - 由董事会负责解释和修订，审议通过之日起生效[21]

人员设置 - 公司设立董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[3] - 董事会应聘请证券事务代表协助董事会秘书履行职责[5] 任职要求 - 董事会秘书应具备财务、管理、法律等专业知识，取得证券交易所相关证书[4] - 有《公司法》第一百七十八条规定情形等四种情形之一的人士不得担任[4] 聘任解聘 - 董事会聘任前需向上海证券交易所提交推荐书等文件[5] - 公司不得无故解聘，解聘或辞职需报告、说明原因并公告[17] - 董事会秘书空缺超三月，董事长代行职责直至聘任[17] - 公司应一月内解聘符合特定情形的董事会秘书[20] 职责权限 - 负责组织筹备董事会和股东会会议，记录保存至少十年[7][12] - 信息及重大事项发布需事前请示董事长审核[13] - 协调准备资料回答监管及交易所问询函并审核[13] - 有权了解公司财务和经营情况[22] - 履职受阻可向上海证券交易所报告[22] 离任要求 - 被解聘离任前接受审查并移交事务[20] - 离任需签保密协议并履行保密义务[20] 其他规定 - 公司应为履职提供便利条件，告知列席重大会议并提供资料[22] - 委托职责须经董事会同意，违法时董事会秘书担责[20] - 工作制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[24] - 工作制度经董事会表决通过生效，解释权归董事会[25]

薪酬制度适用范围 - 制度适用于公司董事及高级管理人员[4] 薪酬方案制定与审批 - 薪酬与考核委员会负责制订薪酬与考核方案[6] - 董事会审议批准高级管理人员年度薪酬方案，股东会审议批准董事年度薪酬方案[6] 薪酬构成与发放 - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成，基本薪酬按月发放，绩效薪酬按年度绩效考核结果发放[10] 薪酬调整与税务 - 薪酬体系应随公司经营状况变化调整，依据包括盈利、规模等因素[12] - 董事、高级管理人员薪酬及津贴为税前收入，公司代扣代缴个人所得税[15]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息范围[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息范围[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息范围[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息范围[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息范围[6] 管理机构与原则 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长是主要负责人[3] - 内幕信息登记实行知悉即登记并存档备查原则[4] 信息管理措施 - 公司应加强对内幕信息知情人的教育培训[5] - 签订重大合同等时应签保密协议并要求对方填登记表[9] - 内幕信息未公布且未审批，知情人不得对外披露等[11] - 公司应在内幕信息公开后5个交易日内提交相关档案和备忘录[20] - 相关档案和备忘录自记录起至少保存10年[20] - 各部门在重大事件后5日内报送内幕信息知情人登记情况[22] - 公司发现违规应在2个工作日内报送处理情况[22] - 重大资产重组等事项应向交易所报送内幕信息知情人档案[17] - 筹划重大资产重组首次披露时报送档案，有变化补充提交[20] - 进行重大事项需制作重大事项进程备忘录[19] - 向外部报送内幕信息应履行审批程序并登记[21] - 内幕信息形成各阶段归口管理部门应做好登记备案[21] 保密与违规处理 - 内幕信息知情人应履行保密义务，泄露需通知公司[24] - 员工违规公司给予处分等，构成犯罪提请司法处理[24] - 中介机构违规公司要求承担责任，构成犯罪提请司法处理[24] - 外部使用人违规公司向证监机构报告等，构成犯罪提请司法处理[25] 制度相关 - 制度经董事会审议通过后生效实施，修订相同[28] - 制度由公司董事会负责解释和修订[28] - 需按规定对内幕信息知情人登记和管理[35] - 内幕信息使用要履行保密义务，控制知情范围[35] - 承诺人承诺遵守规定，必要时另签保密协议[38]