任职要求 - 董事会秘书需本科以上学历，从事经济、金融等工作三年以上[8] - 须经证券交易所专业培训和考核取得合格证书[19] 职责范围 - 是公司与证券交易所指定联络人，负责文件准备提交[13] - 筹备董事会和股东会会议，列席并记录[13] - 协调组织公司信息披露，确保合法准确[13] - 负责信息保密，泄露时及时补救报告[13] - 保管公司股东、董事名册等资料及印章文件[13] 聘任解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘，向股东会报告后公告[19] - 出现重大错误等情形，董事会应终止聘任[20] 人员替代 - 公司董事会可委任证券事务代表代行职责[20]

担保审批 - 公司及控股子公司对外担保须经董事会或股东会批准[8] - 公司对外担保经董事会审议，需全体董事过半数且2/3以上出席董事同意[18] - 关联交易对外担保有特殊董事出席和表决要求，不足3人提交股东会[18] - 控股子公司对外担保视同公司行为，经审议后1个工作日通知公司[9][21] 担保流程 - 财务部审核申请企业资料制作评估报告，报财务总监、总经理和董事会[14][17] - 签订担保合同需持决议及授权委托书，明确主债权等条款[23][25] - 除特定情况，要求被担保人提供对应反担保[21][26] 担保管理 - 财务部保管合同、通报情况，指定人员跟踪被担保人[23][24] - 担保合同变更等需重新履行审批程序[25] 风险应对 - 被担保人债务到期未还等及时通报董事会[27] - 被担保人不能履约启动反担保追偿程序并通报[27] - 发现风险书面通知债权人终止合同并通报[27] - 法院受理破产案件，债权人未申报债权，财务部提请参加分配[27] - 公司作为一般保证人，未经审判不得先行担责[27] 后续处理 - 公司履行担保责任后向债务人或反担保人追偿并披露[28][29] - 向注册会计师如实提供全部对外担保事项[31] 责任追究 - 相关责任人履职不当造成损失，可视情节罚款或处分[31] - 涉嫌犯罪移送司法机关追究刑事责任[31] 办法生效 - 本办法由股东会审议通过生效，董事会负责解释[35]

深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 二零二五年八月（修订） 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | 0 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会专门委员会工作细则 | | | 0 | | 第一章 | 总 则 | | 1 | | 第二章 | 人员组成 | | 2 | | 第三章 | 职责权限 | | 3 | | 第四章 | 决策程序 | | 5 | | 第五章 | 议事规则 | | 7 | | 第六章 | 附 则 | | 10 | 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有 关规定，特制定本细则。 第二条 董事会按照股东会决议设立战略委员会、提名委员会，薪酬与考核委员会和审 计委员会四个专门委员会，董事会专门委员会对董事会负责，各委员会提案应提交董事会 审议决定。 第三条 董事会各专门委员会的职责。 （一）战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （二）提名委员会负责： 1. 研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出 ...

投资审批标准 - 单一项目投资总额占公司最近一期经审计总资产10%以上提交董事会审议[12] - 单一项目投资总额达公司最近一期经审计总资产50%以上，董事会审议后提交股东会审议[12] - 未达上述标准的单一投资项目由公司总经理负责审批[13] 投资权限限制 - 公司直接从事二级市场股票投资和高风险（R5级）产品购买时，审批权不得授予个人或经营管理层[10] 委托理财要求 - 公司进行委托理财应选合格专业理财机构，董事会指派专人跟踪[11] 投资决策流程 - 公司对外投资决策经提出、初审、审核三个阶段[16] 审批与变更规定 - 投资项目审批应附实施方案，变更需履行原审批程序[19] 资金使用限制 - 公司不得使用信贷资金、募集资金进行证券投资，财务中心定期核对资金情况[19] 财务核算与检查 - 公司财务中心对对外投资全面记录核算，年末对投资项目全面检查[20] 子公司财务要求 - 公司控股子公司会计核算等应遵循公司财务会计制度，定期报送报表[22] 投资回收与转让 - 公司可在特定情况回收对外投资[25] - 公司可在特定情况转让对外投资，转让应合理拟定价格，必要时委托专门机构评估[26][28] 资料审核与处理 - 财务中心应审核对外投资相关资料并及时进行会计处理[26] 内部监督制度 - 内审部门应建立对外投资内部控制监督检查制度[30] 问题报告与处理 - 内审部门对内部控制薄弱环节应向审计委员会和董事会报告并提处理意见[31] 责任追究 - 对造成公司投资损失的单位和个人，公司将立案调查并视情节处分，构成犯罪移交司法机关[30] - 董事长等擅自越权投资造成损失应负赔偿责任[30] 项目跟踪与问责 - 董事会应定期了解重大投资项目情况，出现问题查明原因采取措施并追究责任[31] 办法实施与管理 - 本办法由股东会审议通过后实施，修改由股东会批准，董事会负责解释[36][37][38]

关联人定义 - 公司关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人和法人等[10] - 交易发生之日前12个月内或相关交易协议生效后12个月内，符合条件的视为关联方[11] 交易审议披露 - 与关联自然人成交金额30万元以上的交易，由董事会审议并披露[21] - 与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易，由董事会审议并披露[21] - 与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元的交易，应提交股东会审议[22] 担保规定 - 公司为关联人提供担保，需董事会审议通过后披露并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[22] 日常关联交易 - 公司可预计日常关联交易年度金额，超出预计金额需重新履行审议程序并披露[23] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[23] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年的，每3年重新履行审议和披露义务[23] 首次关联交易 - 首次发生的关联交易需订立书面协议，按交易金额履行内部审批程序，无具体金额提交股东会审议[22] 表决规定 - 董事会就关联交易表决时，需过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人应提交股东会审议[24] - 股东会审议关联交易时，关联股东应回避表决，其代表的有表决权股份数不计入有效表决总数[26] 独立董事意见 - 独立董事对关联交易发表独立意见，拟提交股东会的关联交易需在提交董事会前获全体独立董事半数以上事前认可[29] 重大关联交易 - 需股东会批准的重大关联交易，交易标的为股权应提供最近一年又一期审计报告，为非现金资产应提供评估报告，审计报告截止日距使用日不超6个月，评估报告基准日距使用日不超1年[30] 财务资助与交易计算 - 向关联方提供财务资助或委托理财，以发生额为披露计算标准，12个月内累计计算并履行内部批准程序[29][31] - 对与同一关联人或不同关联人交易标的类别相关的交易，按12个月累计计算适用董事会或股东会审议标准[30] 资金往来限制 - 公司与关联人经营性资金往来不得占用公司资金，不得垫支期间费用或互相承担成本等支出[33] - 公司不得通过拆借、金融机构提供、委托投资、开商业承兑汇票、代偿还债务等方式向关联人提供资金[34][37] 办法实施与解释 - 本办法经股东会审议通过后实施，由董事会负责解释[38][39] 不一致处理 - 本办法未尽事宜或与国家法律、法规及《公司章程》不一致时，依国家法律、法规及《公司章程》执行[35][36]

募集资金管理原则 - 公司对募集资金遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实披露原则[7] - 公司募集资金应存放于经董事会批准的专项账户，超募资金也应专户管理[11] 监管协议签订 - 公司应在募集资金到账后1个月内与保荐机构、商业银行签订监管协议[12] 资金支取通知 - 公司一次或12个月内累计从募集资金专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，应及时通知保荐机构[13] 募投项目处理 - 募投项目超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，需重新论证[16] - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[16] 闲置资金使用 - 公司闲置募集资金投资产品需经董事会审议通过等，决议后2个交易日公告相关内容[17] - 公司闲置募集资金暂时补充流动资金需符合不得变相改变用途等条件[19] - 单次补充流动资金时间不得超12个月[20] - 每12个月内超募资金累计使用金额不得超总额30%[20] 节余资金使用 - 单个募投项目节余资金低于100万或低于该项目承诺投资额5%，使用情况在年报披露[22] - 募投项目全部完成后，节余资金超募集净额10%，经董事会和股东会审议通过等方可使用[22] - 募投项目全部完成后，节余资金低于募集净额10%，经董事会审议通过等方可使用[23] - 募投项目全部完成后，节余资金低于500万或低于募集净额5%，使用情况在定期报告披露[23] 检查与核查 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[32] - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展并出具专项报告[32] - 保荐机构至少每半年度对募集资金存放与使用情况现场调查一次[33] - 每个会计年度结束后，保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[34] 制度相关 - 制度修改需公司股东会批准[40] - 制度由公司董事会负责解释[41] - 规则自股东会审议通过之日起生效并实施[42]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度，目的是加强与投资者沟通，实现公司和股东权益最大化[6] 管理原则与对象 - 基本原则有充分披露、合规披露等[8][9] - 工作对象包括投资者、证券分析师等[10] 职责与负责人 - 主要职责有分析研究、沟通联络等[11] - 董事会秘书是负责人，董事会办公室负责日常事务[14] 沟通内容与渠道 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[19][20] - 多渠道沟通，指定信息在指定报纸和网站公布[22] 其他措施 - 必要时聘请专业投资者关系顾问，现金支付报酬[39] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[48]

深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 二零二五年八月（修订） 第 1 页 共 9 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 总经理工作细则 目录 | | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 总经理工作细则 | | | | 1 | | 第一章 | 总 | 则 | | 2 | | 第二章 | | | 总经理的任职资格与任免程序 | 2 | | 第三章 | | 总经理的权限 | | 4 | | 第四章 | | | 总经理工作机构及工作程序 | 5 | | 第五章 | | 总经理的职责 | | 6 | | 第六章 | | | 总经理的考核与奖惩 | 8 | | 第七章 | 附 | 则 | | 9 | 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司治理结构，依照《中华人民 共和国公司法》和有关法规，特制定本细则。 第二条 本细则适用于深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属 全资和控股企业，包括非法人独立核算单位。下属其他企业可参照执行。 第三条 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会议事规则 目录 | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会议事规则 | | 1 | | | 第一章 | 总 | 则 1 | | | 第二章 | | 董事会会议的召集、主持及提案 2 | | | 第三章 | | 董事会会议通知 3 | | | 第四章 | | 董事会会议的召开 3 | | | 第五章 | | 董事会会议的表决 5 | | | 第六章 | 附 | 则 8 | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年八月（修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成 员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他 现行有关法律法规和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》及股 东会赋予的职权，对股东会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加 董事会会议是履行董事 ...

深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年八月（修订） 1 / 8 深圳市财富趋势科技股份有限公司 独立董事工作制度 | 目录 | | --- | | | 深圳市财富趋势科技股份有限公司 | 1 | | --- | --- | --- | | | 独立董事工作制度 1 | | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 独立董事的任职资格 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | | 第四章 | 独立董事的职权 5 | | | 第五章 | 独立董事的独立意见 6 | | | 第六章 | 公司为独立董事提供的必要条件 | 7 | | 第七章 | 附则 | 7 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的 约束和监督机制，保护全体股东特别是中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法 规、规范性文件和《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工 ...