上海卓然工程技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （李森） 作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》 的相关要求，秉持客观、公正、独立的立场，恪尽职守，忠实履行独立董事的职 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司治理，充分发挥自 身专业优势，为公司经营发展提供合理化建议，助力董事会科学决策，促进公司 稳健、规范、可持续发展，切实维护公司及全体股东，尤其是中小股东的合法权 益，确保公司治理结构的完善与运行的有效性。现将本人在 2024 年度履职情况 汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李森：1981 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工学学士、法学 硕士，分别毕业于大连理工大学、中国人民大学。具有中国律师执业资格、一级 造价工程师执业资格、专利代理师执业资格、高级工程师职称。2004 年 8 月至 2017 年 5 月，历任中国石化工程建设有限公司工程设计、项目管 ...

审计委员会构成 - 截至2024年12月31日，由3名独立董事组成，主任委员为郑凯[1] 会议情况 - 2024年共召开6次会议，委员均亲自出席并表决通过全部议案[2] - 2024年多次会议审议多项报告议案[3] 工作评估 - 报告期内监督评估外部审计机构，认为审计报告客观公正[4] 未来展望 - 2025年将继续发挥监督职责，加强各方沟通合作[10]

业绩总结 - 2024年度计提各项减值准备3514.90万元[1] - 2024年度信用减值损失计提1265.92万元[2][4] - 2024年度资产减值损失计提2248.98万元[2][4] - 本次计提减少2024年利润总额3514.90万元[5] - 本次计提减少归属于上市公司股东净利润3700.53万元[5] 减值明细 - 2024年度应收票据坏账损失1250.59万元[2] - 2024年度其他应收款坏账损失71.00万元[2] - 2024年度存货跌价损失40.78万元[2] - 2024年度合同资产预期信用损失2289.76万元[2]

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额9.20亿元，净额8.57亿元，超募2.47亿元[2] - 2022年向特定对象发行股票募集资金总额4.13亿元，净额4.07亿元[3] - 截至2023年12月31日，首次公开发行累计使用7.22亿元，专用账户余额1.38亿元[5] - 2022年募资4.07亿补充流动资金，截至2023年12月31日已用完[6] - 2024年累计使用2.91亿元，截至2024年12月31日余额0.47亿元[7] 资金使用与管理 - 2023年9月同意用不超2亿闲置募资补流，2024年9月归还[14] - 2022年同意用1.55亿超募资金建上海创新研发中心[17] - 截至2024年12月31日，该项目累计使用1.55亿超募资金[18] - 2024年无置换自筹资金和闲置募资现金管理情况[13][15] 项目投入进度 - “石化专用设备生产项目”承诺投资50150万元，累计投入46291万元，进度92.31%[19][30] - “研发运营支持中心及信息化建设项目”承诺投资10800万元，累计投入10237.56万元，进度94.79%[19][30] - 超募资金永久补充流动资金7400万元，投入进度100%[31] - 上海创新研发中心项目承诺投资15527.92万元，累计投入15512万元，进度99.90%[31] - 另一笔超募资金永久补充流动资金承诺1793.39万元，实际投入1854.53万元，进度103.41%[31] 项目状态与效益 - “上海创新研发中心项目”延期至2026年12月达预定可使用状态[31] - “石化专用设备生产项目”2024年达预定状态，受市场影响未产生直接效益[31] - “研发运营支持中心及信息化建设项目”2024年达预定状态，无法单独核算效益[31] 合规情况 - 信永中和会计师事务所和保荐机构认为2024年募资存放与使用合规[24][25]

上海卓然工程技术股份有限公司 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025SHAA2B0053 上海卓然工程技术股份有限公司 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 我们对后附的上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称上海卓然公司)关于募集 资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专 项报告）执行了鉴证工作。 上海卓然公司管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存 放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情 况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证 工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、 重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选 ...

公司代码：688121 公司简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 ...

业绩数据 - 2025年度日常关联交易预计金额5500万元[3] - 2024年度预计6000万元，实际发生88.96万元[8] 关联方情况 - 苏州圣汇装备公司2024年营收64367.78万元，净利润1994.08万元[9] - 江苏卓质诚公司2024年营收1019.86万元，净利润 - 100.79万元[12] 交易相关 - 交易价格参考市场协商，对公司无不利影响[13][15] - 事项经会议审议通过，需股东大会审议[16]

上海卓然工程技术股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 XYZH/2025SHAA2B0054 上海卓然工程技术股份有限公司 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了上海卓然工程技术股份有限公司（以下简 称上海卓然公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东 权益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 20 日出具了 XYZH/2025SHAA2B0051 号 无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要求， 上海卓然公司编制了本专项说明所附的上海卓然公司 2024 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。编制和对外披露汇总表，并确保其真 实性、准确性及完整性是上海卓然公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计上海 卓然公司 2024 年 ...

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事独立性评估并出具专项意见[1] - 独立董事符合相关独立性要求[1] 文件日期 - 董事会文件日期为2025年4月20日[2]

业绩总结 - 2024年度公司实现营业收入283,827.85万元，净利润9,476.92万元，每股收益0.48元/股[1] - 2024年度公司研发投入11,335万元，占营业收入比例3.99%，近三年累计研发投入32,180万元[7] - 2024年公司使用自有资金回购股份6446984股，占总股本比例为2.7597%[12] 研发与项目进展 - 截至2024年12月31日，公司累计获得知识产权290项，其中发明专利52项，实用新型专利202项，国际专利18项，授权软件著作权18件[7] - 公司在研的“千吨级全馏分多组合催化裂解技术”可解决低品质废塑料高值化化学回收问题[8] - 2024年“石化专用设备生产项目”与“研发运营支持中心及信息化建设项目”结项，“上海创新研发中心项目”完成关键主体建设[15] 市场覆盖 - 公司业务在国内覆盖27个省份与直辖市，国际业务遍布16个国家和地区[5] 未来展望 - 2025年公司将开拓新能源、新材料、新工艺领域发展[2] - 2025年公司将继续推进绿色制造，打造新增长极[4] - 2025年公司将与一带一路沿线国家深化合作，开拓中东、东南亚项目[6] - 2025年公司计划探索原料地生产、能源替代等新兴领域[8] 公司治理与策略 - 2024年公司完善多项治理制度与流程，优化培训管理制度[13][14] - 2024年公司控股股东、实际控制人将首次公开发行限售股锁定期延长至2025年6月30日[17] - 2025年公司将以投资者为中心，建立股东回报机制[12] - 2025年公司将优化经营结构，关注监管规则更新，优化治理架构[14] - 2025年公司将审慎使用募集资金，保障募投项目推进[15] - 2025年公司将强化“关键少数”责任意识，组织其参与培训[17] 投资者关系 - 2024年公司按要求披露定期报告和临时公告，与投资者多渠道沟通[10] - 2025年公司将完善投资者沟通平台，探索多样化投资者关系活动[11]