收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.4225亿元，同比增长33.90%[6][7] - 2025年第一季度营业总收入为142,253,839.61元，同比增长33.89%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为-5924.18万元，较上年同期增加33.11%（绝对值）[6][7] - 2025年第一季度净利润为-63,380,422.92元，亏损同比扩大31.32%[23] - 归属于母公司股东的净利润为-59,241,841.00元，亏损同比扩大33.13%[23] - 综合收益总额为-63,752,668.11元，亏损同比扩大15.53%[23] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.14元/股，较上年同期的-0.10元/股恶化40%[24] 成本和费用（同比环比） - 研发投入为5594.41万元，同比增长14.47%，占营业收入比例为39.33%[6] - 2025年第一季度营业总成本为203,988,203.66元，同比增长32.11%[22] - 研发费用为55,944,104.14元，同比增长14.47%[22] - 利息收入减少导致财务费用增长[7] 经营活动现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-5435.37万元，较上年同期改善[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-54,353,654.24元，同比改善22%（上期为-69,692,257.96元）[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长45.3%至185,359,191.37元（上年同期127,575,665.72元）[25] - 支付的各项税费同比减少89.2%至124,412.97元（上年同期1,153,923.23元）[25] 投资活动现金流 - 投资活动产生的现金流量净额为-185,344,799.23元，同比扩大305.6%（上期为-45,716,005.32元）[26] - 收回投资收到的现金大幅增长334.6%至592,047,500元（上年同期136,215,000元）[26] - 投资支付的现金激增349.3%至811,954,000元（上年同期180,715,000元）[26] - 期末现金及现金等价物余额同比下降69.5%至477,369,159.92元（上年同期1,565,314,292.55元）[26] - 汇率变动对现金的负面影响扩大至-374,010.95元（上年同期为正向影响23,684,673.21元）[26] 资产和负债 - 总资产为34.3558亿元，较上年度末减少2.70%[6] - 资产总计为3,435,584,092.64元，同比下降2.70%[18] - 流动资产合计为2,524,360,135.12元，同比下降3.37%[18] - 非流动资产合计为911,223,957.52元，同比下降0.76%[18] - 负债合计为126,303,254.71元，同比下降21.66%[19] - 归属于上市公司股东的所有者权益为31.5370亿元，较上年度末减少1.73%[6] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为20,372[14] - 东方恒信集团有限公司持股151,624,562股，占比34.28%[14] - 苏州东芯科创股权投资合伙企业持股22,500,000股，占比5.09%[14] - 中信证券股份有限公司－嘉实上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金持股6,659,237股，占比1.51%[14] - 宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司－凌顶恒瑞八号私募证券投资基金持股3,361,388股，占比0.76%[14] - 华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司持股3,296,967股，占比0.75%[14] - 国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金持股2,980,939股，占比0.67%[14] - 李怡宁持股2,744,524股，占比0.62%[14] - 支燕琴持股2,670,621股，占比0.60%[14] - 公司回购专用证券账户持股8,725,033股，占总股本442,249,758股的1.97%[15] 非经常性损益和对外投资 - 非经常性损益合计为653.60万元，主要来自政府补助和金融资产公允价值变动[9][10] - 对外投资确认亏损约1478万元，主要因砺算科技G100产品仍处于研发阶段[7] 少数股东权益 - 归属于少数股东的综合收益总额为-4,678,725.43元，同比改善44.8%（上期为-8,470,291.61元）[24]

业绩总结 - 2024年公司实现营业收入6.41亿元，同比增加20.80%[25] - 2024年公司营业利润 -1.69亿元，亏损收窄51.93%[25] - 2024年公司归属母公司所有者净利润 -1.67亿元，亏损收窄45.42%[25] - 2024年公司归属母公司所有者扣非净利润 -2.01亿元，亏损收窄38.65%[25] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产320,931.76万元，较2023年末减少8.43%[61] - 2024年末总资产353,078.10万元，较2023年末减少8.22%[61] - 2024年末公司负债总额16,120.47万元，同比增加4.69%[66] 用户数据 - 2024年公司微信公众号发布50余篇推文，粉丝超11000人[37] 未来展望 - 2025年公司将召开不少于3次业绩说明会[40] - 2025年监事会将履行对董事和高管日常履职监督，加强财务和内控监督[56] 其他新策略 - 公司拟取消监事会，其职权由董事会审计委员会行使，《公司章程》相应条款修订[15] - 公司拟修订《公司章程》部分条款，授权管理层办理工商变更等事宜[16] - 公司拟修订9项内部治理制度，含《股东大会议事规则》等[18] 股东大会信息 - 股东大会召开时间为2025年5月15日14点00分，地点在上海市青浦区会议室[12] - 网络投票起止时间为2025年5月15日，交易系统和互联网投票平台有不同投票时间[12] - 会议召集人为公司董事会，主持人是董事长蒋学明先生[12] - 本次股东大会聘请北京德恒（深圳）律师事务所执业律师出席并出具法律意见书[9] - 股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决[9] - 会议将审议多项议案，包括取消公司监事会及修订《公司章程》等[4] 董事会与监事会会议情况 - 2024年度公司董事会共召开9次会议，相关议案全部审议通过[26] - 2024年公司董事会召开18次会议，审议众多议案[27][28] - 2024年公司共召开2次股东大会，董事会提交议案均获通过[29][30] - 2024年董事会战略委员会召开会议1次，审计委员会召开5次，薪酬与考核委员会召开3次，提名委员会召开1次[31] - 2024年公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名[46] - 2024年公司监事会共召开6次监事会会议[46] 财务数据变动 - 货币资金期末余额72,953.36万元，同比减少56.95%，因购买理财产品等现金流出[63][64] - 交易性金融资产期末余额25,016.86万元，同比增加148.91%，系购买银行结构性存款产品[63][64] - 合同负债期末余额236.71万元，同比增加655.88%，主要因预收货款增加[66][67] - 库存股期末余额20,029.56万元，同比增加209.00%，系回购股份所致[68][69] - 其他综合收益期末余额 -418.58万元，同比减少2042.34%，受汇率等因素影响[68][69] - 税金及附加本期发生额30.93万元，比去年同期增加10.64万元，增幅52.48%[72] - 财务费用本期发生额 -3,620.15万元，比去年同期增加2,050.83万元[72] - 其他收益本期发生额1,650.48万元，比去年同期增加1,179.87万元，增幅250.71%[72] - 投资收益本期发生额1,270.67万元，比去年同期减少734.29万元，减幅36.62%[72] 利润分配与审计机构 - 2024年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为 -167,141,889.91元，拟不进行现金分红等利润分配[81] - 2024年度公司以集中竞价方式累计回购股份金额为135,435,162.05元，现金分红和回购金额合计占比81.03%（取绝对值）[82] - 提议续聘立信作为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年[85] 人员薪酬与董事会选举 - 2024年度董事长蒋学明薪酬126万元，董事、总经理谢莺霞薪酬198.77万元等[89] - 2025年度独立董事津贴标准与2024年度一致，均为税前10万元/年[91] - 公司第三届董事会由9名董事组成，推选蒋学明等6人为非独立董事候选人，陈丽萍等3人为独立董事候选人[106][110]

报告公司投资评级 - 维持“买入”评级 [1][4][6] 报告的核心观点 - 报告研究的具体公司2024年收入率先修复，“存算联”第二增长曲线稳步迈进，在行业景气回暖和市场开拓双重驱动下收入同比稳步增长，长期成长空间充分 [4] - 考虑公司持续深耕存储市场，推进“存算联”战略布局，业绩增长空间大，但行业竞争态势及库存水位使毛利率短期承压，新品研发需投入，调整盈利预测，预计2025 - 2027年分别实现收入8.10/10.19/12.86亿元，归母净利润分别为 - 0.45/0.68/1.79亿元，对应PE分别为 - 292.5/196.4/74.3倍，维持“买入”评级 [6] 根据相关目录分别进行总结 公司基本情况 - 市场价格为人民币30.02，板块评级为强于大市，发行股数442.25百万，流通股442.25百万，总市值13,276.34百万人民币，3个月日均交易额440.04百万人民币，主要股东东方恒信集团有限公司持股34.2848% [1][2][3] 股价表现 - 今年至今、1个月、3个月、12个月绝对涨幅分别为21.5%、 - 0.6%、16.0%、52.2%，相对上证综指涨幅分别为20.3%、1.3%、13.3%、43.9% [2] 财务数据 - 2023 - 2027E主营收入分别为531/641/810/1,019/1,286百万人民币，增长率分别为 - 53.7%、20.8%、26.4%、25.8%、26.2%；归母净利润分别为 - 306/ - 167/ - 45/68/179百万人民币，增长率分别为 - 265.2%、 - 45.4%、 - 72.8%、 - 248.9%、164.4%等 [8] 公司经营情况 - 2024年营收率先修复，亏损显著收窄，全年收入6.41亿元，同比 + 20.80%，归母净亏损1.67亿元，同比收窄45.42%，单季度24Q4营收1.94亿元，同比 + 21.64%/环比 + 7.33%，归母净亏损0.37亿元，同比收窄76.99%/环比收窄6.17%，2024年毛利率13.99%，同比 + 2.27pcts [9] - 深化存储技术布局，SLC NAND“1xnm闪存产品研发及产业化项目”进入风险量产阶段，2xnm制程持续研发迭代；NOR基于48nm、55nm制程研发中高容量产品；DRAM的LPDDR4x产品量产；MCP可提供多种组合产品，应用于多领域，2024年完成多家整车厂和供应商资质导入并销售车规产品 [9] - 构建“存、算、联”技术生态，2024年研发费用2.13亿元，占比33.27%，同比增长17.02%；设立子公司开展Wi - Fi7无线通信芯片研发，首款无线透传芯片聚焦高带宽、低时延场景；战略投资布局高性能GPU赛道，首代图形处理芯片G100于2025年初流片 [9]

机构持股情况 - 截至2025年4月22日 138个机构投资者合计持有东芯股份A股2.24亿股 占总股本50.55% [1] - 前十大机构投资者合计持股比例达45.10% 包括东方恒信集团/哈勃科技/国家集成电路产业投资基金二期等 [1] - 前十大机构持股比例较上一季度下降3.03个百分点 [1] 公募基金持仓变动 - 嘉实上证科创板芯片ETF持股增加0.69% 为唯一持股增加的公募基金 [2] - 11个公募基金持股减少2.35% 包括广发聚瑞混合A/国联安半导体ETF/南方中证1000ETF等 [2] - 新披露117个公募基金持仓 主要包括科创100ETF基金/华夏上证科创板100ETF/睿远成长价值混合A [2] - 2个公募基金未再披露持仓 包括华泰柏瑞中证1000指数增强A和大成中证500指数增强A [2]

2023年限制性股票激励计划归属情况 - 首次授予部分第二个归属期符合归属条件，104名激励对象可归属85.632万股限制性股票 [1] - 授予价格为21.874元/股，股票来源为公司从二级市场回购的A股普通股 [4] - 对未达到归属条件的22.188万股限制性股票进行作废处理 [1] - 监事会确认归属资格合法有效，审议程序符合相关规定 [1][3] - 限制性股票将于2025年5月9日进入第二个归属期，归属条件已成就 [7][8] 2024年限制性股票激励计划归属情况 - 首次授予部分第一个归属期符合归属条件，123名激励对象可归属95.28万股限制性股票 [12][21] - 授予数量为334.25万股，其中首次授予317万股，预留授予17.25万股 [12] - 授予价格为19.18元/股，激励人数153人，其中首次授予134人 [12] - 对未达到归属条件的24.78万股限制性股票进行作废处理 [23] - 预留授予部分8.35万股限制性股票因未在12个月内授予而作废 [57] - 限制性股票将于2025年5月14日进入第一个归属期，归属条件已成就 [31][32] 限制性股票作废处理情况 - 2022年激励计划作废40.086万股，其中因11名激励对象离职作废8.433万股，因业绩未达标作废31.653万股 [50][51] - 2023年激励计划作废42.288万股，其中因12名激励对象离职作废20.10万股，因业绩和个人考核未达标作废22.188万股 [53][54] - 2024年激励计划作废49.98万股，其中因10名激励对象离职作废16.85万股，因业绩和个人考核未达标作废24.78万股，预留部分作废8.35万股 [57] - 合计作废三个激励计划132.354万股限制性股票 [57] 公司治理与股东大会安排 - 公司将于2025年5月15日召开2024年年度股东大会，采用现场和网络投票相结合方式 [63][65] - 股东大会将审议多项议案，其中议案1、2.01、2.02为特别决议议案 [69] - 股东可通过上海证券交易所网络投票系统参与投票，投票时间为交易时间段 [64] - 会议地点位于上海市青浦区公司会议室 [63]

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益从2023年的-0.69元改善至2024年的-0.38元，同比增长44.93%，但仍为负值 [1] - 每股净资产从2023年的7.93元下降至2024年的7.26元，同比减少8.45% [1] - 每股未分配利润从2023年的-0.29元恶化至2024年的-0.67元，同比下降131.03% [1] - 营业收入从2023年的5.31亿元增长至2024年的6.41亿元，同比增长20.72% [1] - 净利润从2023年的-3.06亿元收窄至2024年的-1.67亿元，同比改善45.42% [1] - 净资产收益率从2023年的-8.20%改善至2024年的-4.99%，同比提升39.15个百分点 [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有20029.62万股，占流通股比例45.31%，较上期增加15074.56万股 [1] - 东方恒信集团有限公司新进成为第一大股东，持有14705.28万股，占总股本33.25% [2] - 苏州东芯科创股权投资合伙企业新进持有2250万股，占总股本5.09% [2] - 哈勃科技创业投资有限公司减持442.25万股，持股比例降至1.00% [2] - 国家集成电路产业投资基金二期新进持有329.70万股，占总股本0.75% [2] - 珠海横琴中金锋泰等6家机构退出前十大股东名单 [2][3] 分红送配方案情况 - 公司2024年未实施分红送配方案 [4]

东芯半导体股份有限公司 2024年度独立董事述职报告(施晨骏-离任) 报告期内,2024年1月1日至2024年5月31日,本人作为东芯半导体股 份有限公司(以下简称"公司") 第二届董事会的独立董事,严格按照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作 制度》等公司规定,在2024年度任职期间,积极出席相关会议,认真审议各项 议案,充分发挥和运用自身财务专业优势和独立性,重点关注公司财务状况及内 部控制,忠实、勤勉的履行独立董事的职责,切实维护公司和全体股东的合法权 益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。 现就本人截至 2024年5月31日的履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 施晨骏,男,1983年3月15日出生,中国国籍,无境外永久居留权,上海 交通大学硕士,2008年7月至2014年10月任德勤华永会计师事务所有限公司 税务经理,2014年11月至2017年3月任上海仁恒置地集团有限公司高级税务 经理,2017年5月至 ...

组织架构 - 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[7] - 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作并组织落实制度[7][8] - 董事会办公室是投资者关系管理职能部门，负责日常事务[8] 基本原则与目的 - 投资者关系管理有合规披露等六项基本原则[4] - 投资者关系管理有促进良性关系等五项目的[5] 沟通与管理 - 公司应建立与投资者有效沟通渠道，保障其合法权益[5] - 投资者关系工作与投资者沟通内容包括公司发展战略等[15] - 公司与投资者沟通方式包括公告、股东会等多种[17] 制度与档案 - 公司应建立完备档案制度进行投资者关系活动[23] - 接待投资者等特定对象形成的文件资料存档期限为10年[19] 特定对象交流 - 公司与特定对象直接沟通前要求其出具证明资料并签署承诺书[20] - 特定对象与公司签署承诺书只能以所在机构名义[21] - 公司与特定对象交流后要求其发布文件前知会并核查[21] 信息披露 - 公司发布未公开重大信息须向所有投资者公开披露[20] - 公司在股东会上不得披露、泄漏未公开重大信息[22] - 公司应将通报事件与股东会决议公告同时披露[23] 投资者说明会 - 公司应按规定积极召开投资者说明会，董事长或总经理一般出席[23] - 公司召开投资者说明会应事先公告，事后披露情况[23] 人员与培训 - 投资者关系管理部门人员应具备多方面素质[25] - 公司可对员工进行投资者关系管理知识系统培训[26] 制度生效与解释 - 制度自股东会审议通过之日起生效[28] - 制度未尽事宜按相关规定执行，由董事会负责解释[28]

资金占用规范 - 制度规范公司与关联方资金往来，避免占用[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 资金提供限制 - 不得为关联方垫支费用及以多种方式提供资金[4][5] 长效机制建设 - 建立防止非经营性资金占用长效机制并定期检查[6] 责任人与审计 - 董事长、总经理为防止占用责任人[9] - 内审、注册会计师定期审计[9][10] 侵占处理措施 - 发生侵占董事会采取措施，制定清欠方案[10][11]

股东会审议交易标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[6] - 交易成交金额占公司市值50％以上需股东会审议[6] - 交易标的资产净额占公司市值50%以上需股东会审议[6] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入50％以上且超5000万元需股东会审议[6] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润50％以上且超500万元需股东会审议[6] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润50％以上且超500万元需股东会审议[6] - 公司购买、出售资产交易涉及资产总额或成交金额连续12个月累计超公司最近一期经审计总资产30%需股东会审议[6] - 与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需股东会审议[8] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[10] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[10] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会，董事会需在收到请求10日内书面反馈，同意则5日内发通知[13][14][17] 股东提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10前提临时提案，召集人收到提案2日内发补充通知[16] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知各股东[16] 投票与登记 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[18] 会议变更与委托 - 发出股东会通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[18] - 股东委托他人出席需书面委托，授权委托书应载明相关内容[20][21] 会议登记与验证 - 出席会议人员会议登记册由公司制作，登记相关事项[22] - 召集人和律师根据股东名册验证股东资格合法性，会议主持人宣布相关信息前登记终止[22] 决议通过标准 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[27] - 公司增加或减少注册资本等事项需以特别决议通过[28] 关联交易与担保 - 关联交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，应提供评估或审计报告并提交股东大会审议[30] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等七种对外担保行为须经股东会审议通过[30] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数及出席董事会会议三分之二以上董事同意[31] - 股东会审议特定担保事项，需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[31] - 股东会审议为股东等提供担保事项，关联股东回避，由其他股东所持表决权半数以上通过[31] 其他规定 - 会议记录应记载会议相关内容，保存期限不少于十年[25] - 股东以其所代表有表决权股份数额行使表决权，一股一票[28] - 审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票并及时披露[28] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，应采用累积投票制[32] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后两个月内实施具体方案[33] - 股东会决议内容违反法律、行政法规，股东有权请求法院认定无效[33] - 股东会会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或《公司章程》，或决议内容违反《公司章程》，股东有权自决议作出之日起六十日内请求法院撤销[34] - 本规则经股东会审议通过后生效，修改时由董事会提出修正案，提请股东会批准后生效[36] - 本规则所述“以上”“内”“前”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[36] - 本规则未尽事宜或与法律或经合法程序制定或修改的《公司章程》相抵触时，执行法律和《公司章程》的规定[36] - 本规则的解释权属于公司董事会[36]