业绩数据 - 2024年1 - 9月中科海芯营收394.95万元，净利润 - 1858.62万元[2] - 2023年度中科海芯营收2170.02万元，净利润 - 3020.25万元[2] 股权结构 - 交易后青岛芯海和智科技中心持股21.8068%，宫相坤表决权42.6371%[5] - 公司与苏海芯分别持中科海芯19.0685%和6.0302%股权[6] 投资情况 - 公司投资中科海芯综合估值2.38亿元，低于前一轮5亿元[7] - 宫相坤以51.49元/出资额转让28.5484万元出资额给公司[7] - 真为创投以116.83元/出资额转让12.8394万元出资额给苏海芯[7] - 首笔增资款2000万元，二笔1000万元，满足条件7个工作日内支付[8] 未来展望 - 2025 - 2027年中科海芯预计平均收入超10000万元[8] - 按市销率10倍测算，中科海芯预期未来估值超10亿元[8] 新产品研发 - 中科海芯为长城汽车定制的紫荆M100芯片预计2025年二季度量产[3]

证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2024-059 无锡新洁能股份有限公司关于独立董事 公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2025年1月7日至2025年1月8日（上午10:00-11:00， 下午14:00-17:00） 根据《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关规定，并按照无锡新洁能股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董 事的委托，独立董事朱和平先生作为征集人，就公司拟于 2025 年 1 月 13 日召开 的 2025 年第一次临时股东大会审议的股票期权激励相关议案向公司全体股东征 集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事朱和平先生，其基本情况 如下： 朱和平先生：独立董事，1964 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权。 目前 ...

新策略 - 同意公司与控股股东、实控人共同投资成立合伙企业并对外投资[2] - 关联交易利于强化资金管理、提高运营效率、增强可持续发展能力[2] - 关联交易遵循自愿平等原则，定价公允合理，履行必要审议程序[2] 其他信息 - 独立董事为朱和平、王英、丁键[3] - 审核意见日期为2024年12月25日[3]

公司历史 - 公司于2013年1月5日成立，注册资本为41533.2567万元人民币[12] - 2020年7月获中国证监会首次公开发行股票批复[13] - 2020年9月首次公开发行2530.00万股人民币普通股并上市，发行后注册资本由7590.00万元变更为10120.00万元[13] 激励计划人员 - 激励对象共138人，占2023年末公司员工总数393人的35.11%[17] - 董事、总经理叶鹏获授股票期权4.1000万份，占授予总数的3.8915%[20] - 董事、副总经理王成宏获授股票期权3.1000万份，占授予总数的2.9423%[20] - 核心技术等人员合计获授84.7500万份，占授予总数的80.4400%[22] 激励计划股份 - 拟授予股票期权数量为105.3580万股，占公告日公司股本总数41533.2567万股的0.25%[19] - 激励计划授予股票期权的行权价格为每股29.12元[32] 激励计划时间 - 有效期自授权日起最长不超过60个月[24] - 激励计划经股东大会审议通过后，60日内首次授予权益[25] - 股票期权等待期分别为自授权完成登记之日起12个月、24个月[26] - 第一个行权期自授权日起12个月后首个交易日起至24个月内最后一个交易日止，行权比例50%[29] - 第二个行权期自授权日起24个月后首个交易日起至36个月内最后一个交易日止，行权比例50%[30] 激励计划考核 - 考核年度为2025 - 2026年，2025年公司营业收入总额不低于18.5亿元，2026年不低于19亿元[42] - 激励对象个人绩效考核评价结果划分为A、B、C、D四个等级，实际行权数量=个人当年计划行权数量×个人层面行权系数[42][43] 激励计划限制 - 若最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，不得授予或行权股票期权[35][38] - 上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，不得授予或行权股票期权[35][38] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情况，不得被授予或行权股票期权[37][41] 激励计划程序 - 2024年12月25日，董事会和监事会审议通过激励计划相关文件[58][59][59] - 尚待履行多项法定程序，如公告相关决议、自查内幕信息知情人股票买卖情况等[60] - 激励计划经公司股东大会审议通过后，董事会需在60日内授出权益并完成登记等程序，否则计划终止[61][62] - 需在董事会通过激励计划2个交易日内公告相关文件[65] - 应在股东大会审议通过激励计划后按规定履行信息披露义务[65] - 应在定期报告中披露激励计划实施情况[65] - 应在财务报告中披露股权激励的会计处理[65] 激励计划评价 - 实施激励计划目的是建立长效激励机制，结合各方利益[66] - 独立董事认为激励计划利于公司持续发展，不会损害公司及全体股东利益[67] - 律师认为激励计划制定及实施符合相关法律法规和《公司章程》规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形[67]

股票期权激励计划 - 2024年授予股票期权总数1,053,580份，占股本总额0.2537%[1] - 董事叶鹏获授41,000份，占激励计划3.89%、股本0.0099%[1] - 董事王成宏获授31,000份，占激励计划2.94%、股本0.0075%[1] - 128人合计获授847,500份，占激励计划80.44%、股本0.2041%[1] - 其他激励对象含核心技术、骨干业务、子公司高管人员[3][4][5][6]

无锡新洁能股份有限公司监事会 关于公司2024年股票期权激励计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）和《无锡新洁能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律、法规和规范性文件的有关规定，监事会对无锡新洁能股份有限公司（以 下简称"公司"）2024年股票期权激励计划（以下简称"本次股权激励计划"）相关 的《无锡新洁能股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）、《无锡新洁能股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考 核管理办法》、《无锡新洁能股份有限公司2024年股票期权激励计划激励对象名单》 （以下简称"《激励对象名单》"）及其他相关资料进行了核查，并发表如下核查 意见： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 ...

会议信息 - 公司第四届监事会第十七次会议2024年12月20日发通知，25日召开[2] - 应到和实到监事均为3人[2] 激励计划 - 多项激励计划相关议案表决全票通过[4][6][7] - 激励对象公示期不少于10天[5] - 相关议案尚需提交股东大会审议[4][7]

投资金额 - 公司拟与朱袁正合计投资5820万元[2] - 新洁能对苏海芯出资1350万元占90%[4] - 公司与苏海芯拟共同投资中科海芯5970万元[4] - 新洁能以3000万元认购中科海芯新增注册资本[15] - 苏海芯以1500万元受让中科海芯12.8394万元股权[19] - 新洁能以1470万元受让宫相坤持有的中科海芯股权[22] 财务数据 - 2024年9月30日，中科海芯总资产4865.598061万元，净资产4452.351082万元[11] - 2024年1 - 9月，中科海芯营业收入394.946461万元，净利润 - 1858.615035万元[11] - 2023年12月31日，中科海芯总资产4292.463893万元，净资产3310.966117万元[11] - 2023年度，中科海芯营业收入2170.022971万元，净利润 - 3020.250406万元[11] 股权结构 - 中科海芯增资后公司整体估值为5.3亿元[15] - 中科海芯增资前注册资本200.8664万元，增资后212.9184万元[15][12] - 多家股东增资前后占比有变化[12] 审批情况 - 本次投资构成关联交易，不构成重大资产重组[2] - 投资事项已通过相关会议审议，无需提交股东大会审议[4] 风险提示 - 本次投资存在合作、技术开发、人才流失等风险[27]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会1月13日10点在无锡新洁能公司会议室召开[2] - 网络投票起止时间为2025年1月13日[2] - 审议2024年股票期权激励计划相关3项议案[4] 股权登记与股东登记 - 股权登记日为2025年1月6日，A股代码605111，简称新洁能[9] - 符合条件股东2025年1月7日9:00 - 15:30登记[10] 其他 - 涉及独立董事朱和平公开征集股东投票权[3]

激励计划基本信息 - 拟授予股票期权数量为105.3580万份，占公司股本总额0.25%[6][23] - 激励对象总人数为138人，占2023年末公司员工总数35.11%[6][20] - 股票期权行权价格为29.12元/股[7][34] - 激励计划有效期最长不超过60个月[7][26] 行权安排 - 授予的股票期权在授权日起满12个月后分两期行权，每期行权比例均为50%[7][30] - 第一个行权期2025年公司营业收入总额不低于18.5亿元[8][40][41][43][46] - 第二个行权期2026年公司营业收入总额不低于19亿元[8][40][41][43][46] 人员获授情况 - 董事、总经理叶鹏获授股票期权4.1000万份，占授予总数3.8915%，占公司股本总额0.0099%[24] - 董事、副总经理王成宏获授股票期权3.1000万份，占授予总数2.9423%，占公司股本总额的0.0075%[24] - 核心技术人员等128人合计获授股票期权84.7500万份，占授予总数80.4400%，占公司股本总额0.2041%[24] 业绩情况 - 2020 - 2022年公司营业收入复合增长率达37.71%[44] - 2023年公司营业收入为14.77亿元，同比下滑18.46%[44][46] - 2022年度公司营业收入为18.11亿元，为业绩相对高点[46] - 2025 - 2026年营业收入目标较2023年分别增长25.25%和28.64%[46] 费用相关 - 以2024年12月26日为基准日预测算授予股票期权公允价值，标的股价36.53元/股[54] - 历史波动率为19.91%、16.24%，无风险利率为1.50%、2.10%[54] - 预计授予权益工具公允价值总额为771.49万元[54] - 摊销总费用为771.49万元，2025年费用为578.62万元，2026年费用为192.87万元[55] 流程安排 - 董事会审议通过激励计划草案后2个交易日内，公司公告相关决议、草案及意见[56] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[57] - 激励计划经股东大会审议通过后，董事会60日内授出权益并完成登记、公告等程序[58] 其他规定 - 激励对象个人绩效考核分A、B、C、D四个等级，A和B等级个人层面行权比例100%，C和D等级为50%[42] - 激励对象在公司年度报告、半年度报告公告前15日内等期间不得行权[29] - 激励对象为董事、高管及其配偶等，6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回[33] - 若董事、高管减持股票，自最后一笔减持日起推迟6个月行权[30] - 激励对象资金来源为自筹资金[68] - 激励对象若违反竞业禁止规定，应返还全部收益并承担同等金额违约金[68] - 若公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[69] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[69] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选或受处罚，未行权股票期权注销[72] - 激励对象因辞职、裁员离职，未行权股票期权注销[72] - 激励对象退休返聘，已获授股票期权按规定程序进行[73] - 激励对象因工丧失劳动能力离职，处理方式由薪酬与考核委员会决定[73] - 激励对象身故，因执行职务身故处理方式由薪酬与考核委员会决定[74]