制度适用对象 - 制度适用于公司控股股东和持股5%以上大股东[7] 股东义务 - 及时报告对股价有较大影响信息[4] - 履行提供重大影响信息等义务[4] 报告要求 - 法人股东按规定时间提交会议决议、财务报表等[4][5] - 及时报告收购出售资产等重大事项[5][6][8] 制度实施 - 制度由董事会制定，股东会审议通过后实施[7]

四川华体照明科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 高级管理人员的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《四川华体照明科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情 况，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名及以上董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会组成人员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"） 公开募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风 险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券 发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件以及《四川华体照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 四川华体照明科技股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本管理制度所称公开募集资金（以下简称"募集资金"）是指公司通 过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等） 以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金 是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集 ...

四川华体照明科技股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年度 报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，加大对年报信息披露责 任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业 会计准则》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 2 号--年度报告的内容与格式》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性法律文件，以及《四川华体照明科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 本制度所指重大差错责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务，或其他个人原因，导致年报信息存在虚假记 载和重大差错，给公司造成重大经济损失或造成严重不良社会影响时的追究与 处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东（实际控制人）、持股 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4][6] 职责权限 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策并提建议[7] - 制订的薪酬计划按职权分别由董事会、股东会审议[10] 考评流程 - 对董事和高管考评先述职自评，再绩效评价，最后提报酬报审议[11] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，会前五日通知，三分之二以上委员出席可举行[13] - 会议决议经全体委员过半数通过，表决为记名方式[13] 资料保存 - 会议记录由董事会秘书保存 10 年，通过议案书面报董事会[21]

第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，且必须包括董事长。 第四条 战略委员会组成人员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 四川华体照明科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，提高决策效率和决 策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《四川华体照明科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会设立的专门 委员会，主要负责对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事 会提出建议及方案。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根据本细 则第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设战略与投资工作小组作为日常的办事机构，负责日常 工作和会议组织工作。由公司总经理 ...

四川华体照明科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》（以下简称"《自律监管指引》"）、《四川华体照明科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用范围 第三条 公司自行审慎判断《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的应披露信 息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密或上交所认可的其 他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，公司可以 向上交所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限: （一）拟披露的相 ...

四川华体照明科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理、副总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司 总经理、副总经理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理、副 总经理及其他高级管理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律法规规定，以及《四川华 体照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则（以下 简称"本细则"）。 第二条 公司设总经理 1 名，设副总经理 3-9 名，设财务负责人 1 名，并设 董事会秘书，均由董事会聘任或者解聘。 （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； 第三条 总经理对董事会负责，根据董事会的授权，按所确定的职责分工， 主持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。 第四条 公司总经理任免均应履行法 ...

四川华体照明科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川华体照明科技股份有限公司(以下简称"公司") 对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事务的管理，在充分维护公司股东利益的基础 上更好地参与社会公益和慈善事业、积极履行社会责任，根据《中华人民共和国 公益事业捐赠法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 和《四川华体照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其有权处分的合法 财产赠送给自然人、法人或者其他组织，用于与生产经营活动没有直接关系的公 益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐 赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实公司正当的捐赠意愿，要符合公益的目的， 不得将捐赠资产挪作他用，必要时有权要求受赠人定期向公司通报 ...

四川华体照明科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强四川华体照明科技股份有限公司（下称公司）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称"《指引 1 号》"）等法律法规、规章和规范性文 件及《四川华体照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回 报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、 准确、完整和公平； （五）促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会应对公司内部控制制度的建立健全和有效执行负责， 审计委员会对董事会建立与实施内部 ...