四川华体照明科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川华体照明科技股份有限公司(以下简称"公司")的 内幕信息管理，做好公司内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证 券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《四川华体照明科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司董事会应当按照相关规定要求及时登记和报送内幕信息知情人档 案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第五条 内幕信息包括但不限于: （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用 ...

四川华体照明科技股份有限公司 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第 - 1 - 页 共 9 页 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司治理结构的改 善，提升公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司与投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及其他相关法律、法规和规范性文件的规定及 ...

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任董事会秘书[4] - 空缺超三月董事长代行职责，6个月内完成聘任[7] 培训要求 - 候选人培训不少于36课时[12] - 董事会秘书每两年至少参加一次后续培训[12]

董事会会议召开 - 每年至少上下半年度各召开一次定期会议[6] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时应召开临时会议[12] - 董事长应十日内召集董事会会议[10] 会议通知 - 定期会议提前十日发书面通知，临时会议提前五日[14] - 定期会议通知变更需提前三日发书面通知[17] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[18] - 一名董事不得接受超两名董事委托出席[22] 提案表决 - 审议通过提案需超全体董事半数投赞成票[30] - 担保事项决议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[32] - 董事回避表决有相关规定[34] - 提案未通过一个月内条件未变不应再审议[37] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[38] 会议档案 - 会议档案保存期限为十年以上[48] 会议记录 - 记录应包含届次、时间、地点等内容[41] 职责分工 - 董事会秘书负责安排会议记录等制作及档案保存[41][42][47] - 与会董事需对会议记录等签字确认[43] - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理，决议披露前需保密[45]

四川华体照明科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川华体照明科技股份有限公司（下称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国民法典》 （以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国公司法》《四川华体照明科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规 章的规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提 交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；总经办为公司对外担保 的合规性复核及信息披露负责部门，负责公司对外担保的合规性复核、组织履行 董事会或股东会的审批程序以及进行信息披露。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。 第五条 公司对外 ...

公司合作与业务进展 - 华体科技作为核心合作伙伴亮相华为兆瓦超充高质量发展峰会 与华为在液冷超充领域开展深度合作[1] - 公司于8月18日成立华体兆瓦超充科技（北川）有限公司 注册资本1000万元 为当地超充产业落地提供支撑[1] - 与华为数字能源合作已落地多项成果 2024年12月下线的全液冷超充产品功率达600kW 实现"1秒1公里"充电速度[1] 产能与项目规划 - 北川项目首期5000套产能已投产 全面达产后年产能将突破万套[1] - 产能直接配套华为主导的全国超充网络建设[1] 市场反应与股价表现 - 受利好消息影响 市场活跃度较高 当日开盘价19.17元 盘中最高触及19.17元[1] - 截至当日11:05股价报17.92元 较昨日收盘价18.77元下跌4.53%[1] 行业发展动态 - 华为超充生态加速落地 推动兆瓦超充生态建设[1] - 峰会聚焦"共建兆瓦超充生态 共赢全电物流机遇"主题[1]

公司动态 - 华体智电新能源技术开发(四川)有限公司成立 注册资本2000万元 [1] - 经营范围涵盖生物质能技术服务 太阳能发电技术服务 风力发电技术服务 储能技术服务 [1] - 公司由华体科技（603679）等共同持股 [1] 行业布局 - 新能源技术开发公司涉足生物质能 太阳能 风能 储能等可再生能源领域 [1] - 华体科技通过合资公司进入新能源技术服务赛道 [1]

公司动态 - 元启星光兆瓦超充(江油)数字能源科技有限公司成立，注册资本1800万元 [1] - 公司经营范围包括人工智能应用软件开发、互联网数据服务、人工智能双创服务平台等 [1] - 该公司由华体科技（603679）等共同持股 [1]

投资基金情况概述 - 公司于2019年3月28日通过董事会决议，作为有限合伙人出资2120万元参与股权投资基金嘉兴景炜投资合伙企业（有限合伙），占基金总规模的39.2593% [1] - 该基金于2020年4月13日更名为成都景炜投资合伙企业（有限合伙） [1] - 基金于2019年完成私募投资基金备案手续，取得《私募投资基金备案证明》 [1] 投资基金注销情况 - 成都景炜于2019年5月对华勤技术股份有限公司进行股权投资，运作期间获得部分投资收益并已进行会计处理 [2] - 因已收回全部投资，成都景炜于2025年2月26日召开合伙人大会决定启动清算程序 [2] - 成都市双流区政务服务管理和行政审批局已出具《登记通知书》，确认成都景炜完成简易注销登记手续 [2] 对上市公司的影响 - 成都景炜清算注销后，公司不再持有该投资基金份额 [2] - 本次清算注销事项不会对公司财务状况及日常经营业务产生实质性影响 [2] - 不存在损害公司及全体股东（包括中小股东）利益的情形 [2]

套期保值业务基本情况 - 公司及控股子公司华体锂能决定开展商品期货及衍生品交易套期保值业务 交易保证金和权利金上限不超过人民币1 000万元 额度可循环滚动使用 [1] - 2025年3月10日审议通过新议案 将套期保值业务交易保证金和权利金上限提升至不超过人民币2 000万元 额度可循环滚动使用 [2] - 2025年8月11日审议通过增加资金额度议案 保证金额度由2 000万元提升至不超过人民币5 000万元 额度可循环滚动使用 [2] 套期保值业务进展及影响 - 由于碳酸锂期货涨幅较大 2025年1月1日至8月18日公司套期保值业务产生的投资收益与公允价值变动损益及浮动损益合计为-1 163 38万元 [2] - 目前尚未完成平仓的套期保值业务产生的浮动损益为-1 143 52万元 未平仓交易预计损益金额会随市场情况波动 [2] - 上述事项不会影响公司日常经营活动 全年利润累计影响以实际盈亏为准 [3] 后续管理措施 - 公司将加强对市场情况的跟踪和分析 增加对套期保值业务的风险管控 最大限度降低业务风险 [3]