股权激励计划审批与执行情况 - 公司已实施2023年限制性股票激励计划、2024年股票期权与限制性股票激励计划及2025年股票期权与限制性股票激励计划 [2] - 2023年激励计划首次授予限制性股票319.30万股，预留授予71.00万股 [6] - 2024年激励计划首次授予股票期权663.50万份，限制性股票771.50万股，预留授予股票期权166.00万份及限制性股票193.00万股 [9] - 2025年激励计划首次授予限制性股票879.50万股，股票期权429.75万份 [13] 回购注销及行权条件成就 - 2023年激励计划因1名激励对象离职回购注销10.36万股限制性股票，回购价格5.6162元/股 [13] - 2024年激励计划因离职及绩效问题注销股票期权12.90万份，回购注销限制性股票12.90万股，其中首次授予部分回购价格4.85元/股，预留部分3.97元/股 [14] - 2025年激励计划因2名激励对象离职回购注销7.00万股限制性股票及注销3.50万份股票期权，回购价格4.11元/股 [15] - 2023年激励计划首次授予第二个解除限售期条件成就，公司层面解除限售比例100% [19] - 2024年激励计划预留授予第一个行权期条件成就，公司层面可行权比例100% [23] 业绩考核达成情况 - 2023年激励计划第二个解除限售期业绩目标达成率超过100%，境内航区程租业务货运量增长率不低于20%，境外航区期租业务合同运营天数增长率不低于35% [19] - 2024年激励计划行权条件中营业收入增长率达114.55%（基准为2023年），净利润增长率达196.70%（基准为2023年） [23] - 个人绩效考核方面，2023年激励计划38名激励对象考核合格，2024年激励计划13名激励对象考核合格 [21][24] 法律合规性结论 - 公司股权激励事项已履行必要审批程序，符合《公司法》《证券法》及《上市公司股权激励管理办法》规定 [4][25][26] - 回购注销原因、数量及价格设定符合相关规定，资金来源均为公司自有资金 [13][14][15] - 解除限售及行权条件成就情况符合激励计划要求 [19][23][25]

股权激励计划审批与执行情况 - 公司于2023年8月召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过《2023年限制性股票激励计划（草案）》及相关考核管理办法、授权议案 [3] - 2023年8月16日公司2023年第三次临时股东大会审议通过激励计划相关议案 [4] - 2023年9月19日完成首次授予限制性股票登记手续，实际授予数量319.30万股 [5] - 2023年11月17日完成预留授予限制性股票登记手续，预留授予数量71.00万股 [5] - 公司已分别于2024年9月23日、2025年4月14日和2025年7月18日完成多批次限制性股票回购注销手续 [5][6] 解除限售条件成就情况 - 首次授予第二个解除限售期将于2025年9月18日届满，距2023年9月19日首次授予登记完成日满24个月 [6][7] - 公司层面业绩考核达标：2024年境内航区程租业务货运量较2022年基数增长不低于20%，境外航区期租业务合同运营天数较2022年基数增长不低于35% [9] - 经审计确认2024年度业绩目标达成率大于100%，公司层面可解除限售比例为100% [9] - 激励对象个人绩效考核全部合格，个人层面解除限售比例为100% [10][11] - 首次授予的44名激励对象中已有5名因离职不再具备资格，其持有的未解除限售股票将被回购注销 [11] 本次解除限售具体安排 - 本次解除限售涉及董事、高级管理人员获授155.40万股，可解除限售46.62万股，占比30% [11] - 其他激励对象34人获授290.08万股，可解除限售87.024万股，占比30% [11] - 首次授予权益数量合计445.48万股，本次可解除限售总量133.644万股 [11] - 另有1名离职激励对象持有的10.36万股限制性股票将进行回购注销处理 [11]

股权激励计划执行情况 - 公司已完成2023年限制性股票激励计划首次授予登记，实际授予限制性股票319.30万股 [8] - 2023年预留授予限制性股票完成登记，数量为71.00万股 [8] - 2024年首次授予股票期权663.50万份及限制性股票771.50万股完成登记 [13] - 2024年预留授予股票期权166.00万份及限制性股票193.00万股完成登记 [15] - 2025年首次授予限制性股票879.50万股及股票期权429.75万份完成登记 [20] 股份回购注销操作 - 2023年计划因1名激励对象离职，回购注销10.36万股限制性股票，回购资金58.18万元 [21] - 2024年计划因3名激励对象离职及1名绩效不达标，回购注销12.90万股限制性股票并注销12.90万份股票期权，回购资金合计54.29万元 [22][24] - 2025年计划因2名激励对象离职，回购注销7.00万股限制性股票并注销3.50万份股票期权，回购资金28.77万元 [24] 解除限售及行权实施 - 2023年首次授予第一个解除限售期条件成就，股份于2024年9月27日上市流通 [9] - 2023年预留授予第一个解除限售期解除限售226,440股，于2024年10月30日上市流通 [10] - 2024年首次授予第一个行权期行权条件成就，188.85万份股票期权于2025年6月6日进入行权期 [16] - 2024年首次授予第一个解除限售期解除限售2,212,500股，于2025年7月3日上市流通 [17] 程序合规性 - 所有激励计划均经董事会、监事会、股东大会审议通过，并完成公示程序 [6][7][12][18] - 独立财务顾问确认相关操作符合《上市公司股权激励管理办法》及各项计划草案规定 [21][22][24][25]

股权激励计划审批与执行 - 公司于2024年审议通过2024年股票期权与限制性股票激励计划草案及考核管理办法 并履行监事会核查及公示程序 [4][5] - 首次实际授予股票期权数量为663.50万份 限制性股票数量为771.50万股 并于2024年完成部分期权注销和限制性股票回购注销 [6] - 预留授予权益包括股票期权166.00万份和限制性股票193.00万股 并于2025年完成部分期权注销和限制性股票回购注销 [6][7] 行权条件成就与考核结果 - 预留授予第一个行权期行权条件成就 行权期为授权日起12个月后至24个月内 可行权比例为30% [8][9] - 公司层面2024年营业收入增长率达114.55%（基准为2023年） 净利润增长率达196.70% 远超计划要求的50%和35%目标 [10] - 13名激励对象个人绩效考核合格 可行权比例为100% 1名考核不合格及4名离职人员对应期权将被注销 [11][12] 本次行权具体安排 - 本次可行权股票期权数量为34.50万份 占授予总量30% 涉及13名激励对象 [13] - 行权所得股票可于T+2日上市交易 公司尚未向登记结算机构申请办理行权手续 [13] - 公司需按规定办理信息披露及证券交易所、登记结算机构的后续手续 [14]

公司激励计划行权安排 - 公司第四届董事会第二十九次会议于2025年8月22日审议通过预留授予第一个行权期行权条件成就议案 [1] - 股票期权预留授予第一个行权期采用自主行权模式 行权通过上海证券交易所系统自主申报 [1] - 行权所得股票可于行权日（T日）后第二个交易日（T+2日）上市交易 [1] 行权对象及数量明细 - 本次可行权激励对象为13名董事会认为需要激励的其他人员 获授股票期权数量115.00万份 [2] - 本次实际可行权数量为34.50万份 占授予股票期权总量的30% [2] - 公司将对1名离职激励对象及1名2024年度绩效考核不合格者持有的9.40万份股票期权进行注销处理 [2] 信息披露安排 - 公司将以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权参数调整情况及自主行权情况 [2] - 行权期间以公司后续公告为准 目前尚未向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理行权事宜 [1]

公司股权激励计划执行情况 - 2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件已成就 符合解除限售条件的激励对象共38名 可解除限售的限制性股票数量为133.644万股 约占公司总股本的0.14% [1][10] - 限制性股票首次授予登记完成日为2023年9月19日 第二个限售期将于2025年9月18日届满 [5] - 首次实际授予限制性股票数量为319.30万股 预留授予限制性股票数量为71.00万股 [3] 业绩考核目标达成情况 - 2024年境内航区程租业务货运量增长率不低于20% 境外航区期租业务合同运营天数增长率不低于35% [7] - 2024年度业绩目标达成率大于100% 公司层面可解除限售比例为100% [7] - 个人绩效考核结果均为合格 个人层面解除限售比例为100% [7] 激励对象变动及股份处理 - 初始44名激励对象中 6名因离职不再具备资格 其中5名已回购注销7.40万股（权益分派后变更为10.952万股） 另1名待回购10.36万股 [9] - 本次解除限售涉及董事及高级管理人员获授155.40万股（解除46.62万股） 其他人员获授290.08万股（解除87.024万股） [10] 履行程序及合规性 - 计划已通过股东大会、董事会、监事会及薪酬与考核委员会审议 并取得独立董事、监事会和律师事务所的合规意见 [2][3][4][5][11] - 公司已完成首次授予第一个解除限售期股份上市流通（2024年9月27日）及预留授予第一个解除限售期股份上市流通（2024年10月30日） [4] - 期间实施多次回购注销操作 包括2024年9月23日、2025年4月14日和2025年7月18日完成限制性股票回购注销手续 [3][4]

公司激励计划批准及实施情况 - 公司于2024年6月6日召开董事会审议通过2024年股票期权与限制性股票激励计划草案及考核管理办法 [2] - 首次授予股票期权数量为663.50万份授予89人 预留授予股票期权数量为166.00万份授予19人 [5] - 首次授予限制性股票数量为771.50万股 预留授予限制性股票数量为193.00万股 [3] 行权价格调整情况 - 因2024年前三季度利润分配（每10股派0.50元） 首次授予行权价格由7.92元/份调整为7.82元/份 [5] - 因2024年度利润分配（每10股派0.50元） 预留授予行权价格由6.51元/份调整为6.41元/份 [5] 预留授予第一个行权期详情 - 行权数量34.50万份 占获授股票期权总量115.00万份的30% [9] - 行权人数13人 行权价格6.41元/份 采用自主行权方式 [9] - 行权有效期为2025年9月13日至2026年9月12日 行权股票T+2日上市交易 [9] 行权条件成就依据 - 公司2024年营业收入增长率不低于50%或以2023年净利润为基数达成考核目标 [7] - 激励对象个人绩效考核全部合格 个人层面行权比例达100% [7][8] - 公司未出现财务报告否定意见/无法表示意见等负面情形 [6] 期权费用处理 - 公司采用Black-Scholes模型计算期权公允价值 在等待期内进行费用摊销 [10] - 本次行权不影响公司财务状况和经营成果 具体数额以审计报告为准 [10] 机构意见 - 董事会薪酬与考核委员会认为行权符合上市公司股权激励管理办法规定 [10] - 北京市康达律师事务所出具法律意见书确认行权条件成就 [11] - 独立财务顾问上海荣正企业咨询服务认为行权程序符合法规要求 [13]

股权激励计划概况 - 公司于2025年8月发布涉及2023年、2024年及2025年激励计划的回购注销事项独立财务顾问报告 [1] - 2023年至2025年各期激励计划均严格履行董事会、监事会审议、激励对象名单公示及股东大会授权等完整审批程序 [2] - 独立财务顾问确认所有回购注销事项已取得必要授权且符合法规要求 未损害公司及股东利益 [5] 2023年激励计划执行情况 - 因1名激励对象离职 回购注销其已获授未解除限售的10.36万股限制性股票 [3] - 回购价格为5.6162元/股 使用自有资金58.18万元 [3] 2024年激励计划调整细节 - 首次授予部分因2名激励对象离职 回购注销3.50万股限制性股票并注销3.50万份期权 [4] - 预留授予部分因1名激励对象离职及1名绩效考核不达标 回购注销9.40万股限制性股票并注销9.40万份期权 [4] - 首次授予部分回购价格4.85元/股 预留部分3.97元/股 分别使用自有资金16.9750万元和37.3180万元 [4] 2025年激励计划调整细节 - 因2名首次授予激励对象离职 回购注销7.00万股限制性股票并注销3.50万份股票期权 [5] - 回购价格为4.11元/股 [5] 资金与合规管理 - 所有回购资金均来源于公司自有资金 总额约112.47万元 [3][4][5] - 公司需按规定办理后续信息披露及股份注销登记手续 [5] - 此次调整属于股权激励机制的正常动态管理举措 [5]

业绩数据 - 2025年上半年外贸自营超灵便型船日均TCE为12,258美元，高于市场约33%[2] - 2025年上半年境内程租业务货运量1,880.49万吨，同比增3.93%[3] 运力情况 - 2025年上半年新增运力12艘，6月末交接8艘，全部交接后散货船控制运力484万载重吨[3] 分红情况 - 2024年前三季度每10股派现0.5元，共派45,843,935.4元[5] - 2024年度以916,347,988股为基数，派现45,817,399.4元[7] 公司活动 - 2025年上半年开展业绩说明会等活动[8] - 2025年上半年开展董监高培训[11] 制度与报告 - 2025年6月梳理修订部分治理制度[10] - 2025年3月首次披露2024年度ESG报告，目前WindESG评级为A[10] 行动方案 - 2024年12月发布“提质增效重回报”行动方案[2]

股权相关 - 回购注销30.26万股限制性股票，注销16.40万份股票期权[4] - 2024年激励计划13人可行权34.50万份股票期权[7] - 2023年激励计划38人可解除限售133.644万股，占总股本0.14%[11] 议案表决 - 多份议案表决通过，含股权、行动方案、组织架构调整等[7][10][14][15][18] 专项行动 - 2024年发布“提质增效重回报”方案，2025年上半年落实并拟定评估报告[14]