（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 12月24日，西部矿业在互动平台回答投资者提问时表示，截至12月19日，公司股东总户 数为11.35万户。 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 公告编号：临 2025-057 西部矿业股份有限公司 2025年第三次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东会召开的时间：2025 年 12 月 24 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 880 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,144,701,401 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 48.0361 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 1、会议召集人：第八届董事会 2、会议主持人：王海丰 董事长 (二) 股东会召开的地点：青海省西宁市海湖新区文逸路 4 号西矿•海湖商务中 心 1 号楼 26 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 3、会议的召开及表决方式：现场投 ...

西部矿业股份有限公司 关联交易管理办法 （经2007年第二次临时股东大会修订、经2012年第二 次临时股东大会修订、经2022年第二次临时股东大会 修订、经2023年第四次临时股东大会修订、经2025年 第三次临时股东会修订） 二○二五年十二月 第一章 总则 第一条 为规范西部矿业股份有限公司(下称"公司")关联 交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联 交易》等法律、法规、规范性文件以及《公司信息披露管理办 法》、《公司章程》制定本办法｡ 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务 指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其 他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 本办法适用于公司及纳入公司合并会计报表范围 的子公司。 第四条 独立董事专门会议履行公司关联交易监督职责。 第二章 关联人与关联交易 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和 关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的 ...

募集资金使用规范 - 公司须按发行申请文件承诺使用募集资金并披露使用情况和效果[4] - 募集资金到账后应存放于专项账户，1个月内签订三方监管协议，2个交易日内报告上交所并公告[7] 募投项目管理 - 董事会每半年度核查募投项目进展并编制专项报告披露[9] - 募投项目投入金额未达计划金额50%且超完成期限，需重新论证[10] 资金用途变更 - 改变募集资金用途须董事会决议、保荐机构同意、股东会批准并披露信息[9][10] - 拟变更募投项目，提交董事会审议后2个交易日内报告上交所并公告相关内容[12] 资金支出与置换 - 项目投资资金支出按公司规定履行审批手续[13] - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换，经董事会审议通过、保荐机构同意并公告[14] 闲置资金管理 - 暂时闲置募集资金可现金管理，产品须符合相关条件，经董事会审议通过、保荐机构同意并公告[14] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月[15] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）占净额10%以上需股东会审议通过[18] - 节余募集资金（含利息收入）低于500万或低于净额5%可免特定程序[18] 报备要求 - 新发行证券上市后5个工作日内董事会向证监会派出机构报备募集资金情况[20] - 董事会每季度结束后5个工作日内向证监会派出机构报备募集资金使用情况[20] - 公司公告《前次募集资金使用情况说明》后5个工作日内按要求报备材料[21] 监督检查 - 审计部门每月定期检查募集资金存放、管理和使用情况并报告[23] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展并披露专项报告[23] - 保荐机构至少每半年度对募集资金存放与使用情况现场核查[24] - 保荐机构在公司信息披露前后5个交易日内完成文件审阅[24]

西部矿业股份有限公司 股东会议事规则 （经 2007 年第二次临时股东大会修订、经 2012 年第 二次临时股东大会修订、经 2014 年第二次临时股东大 会修订、经 2015 年第一次临时股东大会修订、经 2018 年第二次临时股东大会修订、经 2020 年第一次临时股 东大会修订、经 2022 年第二次临时股东大会修订、经 2023 年第三次临时股东大会修订、经 2024 年第三次 临时股东大会修订、经 2025 年第三次临时股东会修订） 二○二五年十二月 第一章 一般规定 第一条 西部矿业股份有限公司（下称"公司"）为规范公 司行为，保障公司股东会能够依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（下称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（下 称"证券法"）、《上市公司治理准则》（下称"治理准则"）、《上 市公司股东会规则》（下称"股东会规则"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（下称"上市规则"）等相关法律、法规以及《西部 矿业股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的规定，制定本议 事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、 股东代理人、公司董事、高级管理人员和列席股东会会议的其 ...

西部矿业股份有限公司 董事会议事规则 （经 2007 年第二次临时股东大会修订、经 2011 年第 一次临时股东大会修订、经 2012 年第二次临时股东大 会修订、经 2013 年度股东大会修订、经 2020 年第一 次临时股东大会修订、经 2022 年第二次临时股东大会 修订、经 2023 年第四次临时股东大会修订、经 2024 年第三次临时股东大会修订、经 2025 年第三次临时股 东会修订） 二○二五年十二月 第一章 一般规定 第一条 为进一步完善西部矿业股份有限公司（下称"公司"） 法人治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权， 以确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公 司法》（下称"公司法"）、《上市公司治理准则》（下称"治理准则"） 和《上海证券交易所股票上市规则》（下称"上市规则"）等有关 规定以及《西部矿业股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的 规定，制定本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机 构，依据《公司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营 和管理公司的法人财产，对股东会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会 ...

西部矿业股份有限公司 公司章程 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，弘 扬企业家精神，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下 称《证券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制定 本章程。 （经 2007 年第二次临时股东大会修订、经 2008 年度 股东大会修订、经 2011 年第一次临时股东大会修订、 经 2012 年第二次临时股东大会修订、经 2013 年度股 东大会修订、经 2014 年第二次临时股东大会修订、经 2015 年第一次临时股东大会修订、经 2016 年第一次 临时股东大会修订、经 2017 年第三次临时股东大会修 订、经 2017 年第四次临时股东大会修订、经 2017 年 第六次临时股东大会修订、经 2018 年第二次临时股东 大会修订、经 2019 年年度股东大会修订、经 2022 年 第二次临时股东大会修订、经 2023 年第四次临时股东 大会修订、经 2024 年第三次临时股东大会修订、经 2025 年第三次临时股东会修订） 二○二五年十二月 目 录 ...

西部矿业股份有限公司 董事会基金管理办法 (经 2015 年第四次临时股东大会制定、经 2025 年第三 次临时股东会制定) 二○二五年十二月 第一章 总则 第一条 为更好地履行董事会各项职责，提高董事会决策效率，以 及更好地实行激励机制，调动董事、高级管理人员及有特殊贡献人员的 积极性，充分发挥基金在公司经营管理工作中的调节激励作用，公司设 立董事会基金。 第二章 董事会基金提取办法 第三条 公司上一年度尚未使用的基金余额及利息结转至下一年的 基金账户，做增加基金额处理。若增加后的基金总额已经达到人民币 3000 万元，则当年不再按照本办法第二条的规定提取基金；若增加后的 基金总额尚未达到人民币 3000 万元，则可按照本办法第二条的规定提 取基金，但当年董事会基金的总额仍不得超过人民币 3000 万元。 第三章 董事会基金用途 第四条 董事会基金主要用于以下事项： 1．公司召开股东会、董事会会议所需经费； 2．公司董事、董事会秘书履行职责所需费用； 3．公司外部董事、独立董事的津贴； 4. 公司董事、高级管理人员培训所需费用； 第二条 董事会基金以公司当年营业收入的 0.2‰提取，并在当年的 管理费用中列 ...

西部矿业股份有限公司 信息披露管理办法 （第三届董事会第三十次会议修正、经 2020 年第一次 临时股东大会修订、经 2022 年第二次临时股东大会修 订、经 2023 年第三次临时股东大会修订、经 2024 年 第三次临时股东大会修订、经 2025 年第三次临时股东 会修订） 二○二五年十二月 第一章 总则 第一条 为加强对西部矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、 准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （下称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（下称《信息 披露管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（下称《上市 规则》）、《公司信用类债券信息披露管理办法》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具信息披露规则》等相关法律法规、债券市场自 律监管规则和《西部矿业股份有限公司章程》（下称《公司章程》） 的规定，特制定本办法｡ 第二条 本办法所称应披露的信息是指所有可能对公司证 券及其衍生品种交易价格产生较大影响 ...

关于选举第八届董事会职工董事的公告 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 公告编号：临 2025-058 西部矿业股份有限公司 上述职工董事符合《公司法》等相关法律法规及规范性文件有关董事任职的 资格和条件。公司第八届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的 董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。 特此公告。 1 西部矿业股份有限公司 董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的相关规定，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，非独立董事 3 名， 职工董事 1 名。公司于 2025 年 12 月 24 日召开了 2025 年第 8 次工会委员会，选 举胡惠杰先生为公司第八届董事会职工董事，任期自本次工会委员会审议通过之 日起至第八届董事会届满为止。 2025 年 12 月 25 日 ...