内部控制评价范围 - 纳入评价单位包括首创证券及3家全资、1家控股子公司[8] - 纳入单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 内部控制缺陷标准 - 财务报告利润错报占营收5%以上为重大缺陷等[15] - 财务报告资产、负债错报占净资产1%以上为重大缺陷等[15] - 非财务报告损失占营收5%以上为重大缺陷等[18] - 非财务报告损失占净资产1%以上为重大缺陷等[18] 内部控制评价结果 - 报告期无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[19] - 基准日无未完成整改的财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 报告期未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 报告期发现个别非财务报告内控一般缺陷并安排整改[20] - 基准日未发现未完成整改的非财务报告内控重大和重要缺陷[21] 未来展望 - 下一年持续完善内部控制体系促进发展[22]

业绩总结 - 公司拟每股派发现金红利0.100元（含税）[1] - 拟派发现金红利总额不超273,333,380.00元（含税）[2] - 现金红利占2023年度净利润38.99%[2] 未来展望 - 拟按不超40%比例进行2024年度中期现金分红[4] 其他新策略 - 2024年4月11日会议通过2023年分配预案和2024年分红议案[5] - 利润分配及分红事项尚需股东大会审议[8]

公司章程修订 - 2024年4月11日公司召开会议审议通过修订《首创证券股份有限公司章程》议案[2] - 本次《公司章程》修订共涉及条款43项[2] - 原章程规定总经理为法定代表人，修订后董事长为法定代表人[6] 股权与股东规定 - 2022年11月8日公司经核准首次发行273,333,800股普通股[6] - 2022年12月22日公司在上海证券交易所上市[6] - 股东股权锁定期满后，质押比例不得超所持股权50%，5%以下股份股东除外[6] - 5%以下股份股东不适用关联交易规定[7] 股东大会规定 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 临时股东大会特定情形应在事实发生之日起2个月内召开[7] - 变更股东大会现场会议地点需提前至少2个交易日公告[8] 董事与监事选举 - 3%以上股权股东可提董事、股东代表监事候选人提案[9] - 1%以上股份股东可提独立董事候选人[9] - 特定股权比例情形下，选举非独立董事、监事应实行累积投票制[9] 独立董事规定 - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[10] - 独立董事最多可在2家证券基金经营机构任职[10] - 独立董事连任不超6年，满6年后36个月内不得被提名[11] 董事会规定 - 董事长应在接到提议后10日内召集临时董事会会议[15] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时董事会会议[15] - 董事会会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话召开[16] 各委员会职责 - 审计委员会监督评估内外部审计和内部控制，审核财务信息披露[17][18] - 薪酬与提名委员会负责制定考核标准、提出薪酬方案建议[17] - 战略委员会研究并检查公司长期发展战略规划[16] 信息披露与报告 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[20] - 公司聘请或解聘会计师事务所应3个工作日内报证监会备案[23] 利润分配 - 公司不同发展阶段现金分红在利润分配中有最低占比要求[21] - 董事会每3年制定股东回报规划，方案需经全体董事过半数通过[21][22] - 调整利润分配政策议案需经股东大会出席股东表决权2/3以上通过[23] 其他规定 - 总经理及其他高管离任公司应按要求审计[19] - 监事会可提议召开临时股东大会等多项职责[20] - 公司采取股票方式分配股利需经营良好且因股价因素[20]

会议情况 - 首创证券第二届监事会第三次会议于2024年4月11日召开，5名监事全部出席[1] 审议事项 - 审议通过2023年年度报告等多项报告及预案，均需提交股东大会审议[2][3][4][5][6][11][15] - 审议通过对会计师事务所2023年度履职情况评估报告[8]

业绩总结 - 2023年代理买卖证券交易服务实际发生额为55,594.68元[3] - 2023年代销金融产品业务实际发生额为650,017.20元[3] - 2023年交易单元租赁实际发生额为15,202,467.59元[3] - 2023年资产管理服务实际发生额为1,555,591.78元[3] - 2023年证券承销、保荐及财务顾问等服务实际发生额为19,560,016.02元[3] 投资情况 - 对北京首创城市发展集团有限公司报告期初持有9.8亿元，期末持有23.8亿元[3] - 对中邮创业基金管理股份有限公司报告期初持有份额208,147,284.29，期末有变动[3] - 对北京京能同鑫投资管理有限公司报告期初持有份额1亿元，期末持有额1亿元[3] - 对首金盈创私募基金管理（北京）有限公司报告期初持有份额2480万元，期末持有额2480万元[3] - 报告期初持有北京首创生态环保集团股份有限公司9289万元，期末持有289万元[4] - 报告期初持有华商基金管理有限公司份额799.94万元，期末未持有[4] - 报告期初持有北京市基础设施投资有限公司350万元，期末未持有[4] - 报告期初持有北京首创融资担保有限公司份额1.66亿元，期末持有1.46亿元[4] 关联交易 - 2024年4月11日公司审议通过确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易议案[1] - 向关联方支付利息支出共计22.93万元，其中向华商基金管理有限公司支付16.88万元[5] - 接受关联方担保，报告期初担保余额15亿元，期末10亿元，报告期内产生担保费用683.96万元[5] - 2024年度及至2025年召开2024年年度股东大会期间，其他关联交易预计不超过5000万元[6] 股权结构 - 北京首都创业集团有限公司持有公司56.77%的股份，注册资本33亿元[7] - 北京市基础设施投资有限公司持有公司17.31%的股份，注册资本1731.59亿元[8] - 北京能源集团有限责任公司持有公司8.31%的股份，注册资本220.82亿元[9] 交易说明 - 公司日常关联交易因正常业务经营产生，有助于业务开展及提升竞争力[13] - 日常关联交易按市场化原则定价，公平合理，不损害公司和股东整体利益[13] - 日常关联交易不影响公司独立性，业务经营不会对关联方形成依赖[13] 审批情况 - 保荐机构对首创证券2024年度日常关联交易预计事项进行核查[14] - 关联交易事项经董事会审计委员会等审议通过，关联董事回避表决[14] - 董事会召集、召开及决议程序符合规定[14] - 除需股东大会审议通过外，已履行现阶段必要审批和信息披露程序[14] - 保荐机构对首创证券2024年度日常关联交易预计事项无异议[14]

业绩总结 - 2022年12月首次公开发行27333.38万股A股，发行价7.07元/股，募集资金总额19.32亿元，净额18.69亿元[9] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金18.69亿元，2022年使用18.69亿元，2023年使用28.33万元[11] - 补充公司及相关业务截至期末投入进度为100.02%[20] 资金使用 - 募集资金用于补充公司及全资子公司资本金等，使用与承诺一致[14] - 未变更募投项目资金使用用途，专款专用[15] - 存放、使用和管理未违法违规，信息披露无问题[16] - 变更用途的募集资金总额为0，比例为0[20] 账户情况 - 2023年1月13日部分募集资金专户销户[13] - 截至2023年12月31日，募集资金专户全部注销[11]

减持前情况 - 城市动力持有首创证券151,380,000股，占总股本5.5383%[3] 减持计划 - 竞价交易减持不超27,330,000股，大宗不超54,660,000股[3] 实际减持 - 合计减持69,475,000股，占总股本2.5418%[3] - 减持价格14.81 - 19.97元/股，总金额1,180,618,309.74元[6] 减持后情况 - 城市动力持有首创证券81,905,000股，占总股本2.9965%[3] 减持时间 - 2024年1月8日至4月1日，计划结束[4][6]

融资相关 - 公司收到上交所关于非公开发行公司债券挂牌转让无异议函[1] - 本次债券面向专业投资者非公开发行总额不超过20亿元[1] - 无异议函自出具之日起12个月内有效[1]

人事变动 - 2024年3月5日公司董事会收到总法律顾问郭雪飞书面辞职报告[1] - 郭雪飞因工作调动辞职，辞职后不再担任公司任何职务[1] - 辞职事项自报告送达董事会之日起生效[1]

人事变动 - 2024年1月10日监事朱莉瑾因个人原因辞职[2] - 2024年2月23日选举高文斌为第二届监事会职工代表监事[2] 新监事信息 - 高文斌1988年生，硕士学历，2月起任职[5] - 截至披露日未持股，无关联关系，资格合规[5]