股份买卖披露检查 - 董事会秘书每季度检查董事和高管买卖公司股票披露情况，发现违法违规及时报告[5] 信息申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报个人及亲属等身份信息[6] 股份转让限制 - 董事和高管离职后6个月内所持本公司股份不得转让[8] - 公司因违法违规被立案调查等未满6个月，董事和高管股份不得转让[9] - 董事和高管在公司年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[9] 减持规定 - 董事和高管计划减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露计划，时间区间不超3个月[10] - 任期内及届满后6个月内，每年减持不超所持总数25% [11] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[11] - 因离婚分割股份后减持，各方每年转让不超各自持有总数25% [12] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票，收益归公司，董事会收回并披露[12] 交易通知与申报 - 买卖股票前书面通知董事会秘书[15] - 股份变动2个交易日内向公司报告并由董事会秘书申报公告[15] - 股份被法院强制执行2个交易日内披露相关内容[15] 融资融券规定 - 从事融资融券交易应遵守规定并申报，不得融券卖出公司股份[15] 内幕信息管理 - 确保特定主体不利用内幕信息买卖公司股份[17] 违规责任 - 违规买卖给公司造成损失受监管处罚和公司处分[19] - 违规买卖给投资者造成损失承担法律责任[19] 制度相关 - 制度未尽事宜或冲突以法律法规等规定为准[21] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[21]

投资者关系管理原则 - 包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等多方面[7][8] - 通过官网、新媒体等多渠道多方式沟通[7] 管理措施 - 官网开设专栏收集答复诉求、发布更新信息[9] - 安排现场参观，调研需形成书面记录[9] - 与调研机构及个人沟通要求出具资料并签署承诺书[10] - 建立接受调研事后核实程序及应对措施[11] 会议安排 - 充分考虑股东会召开为股东提供便利，提供网络投票方式[12] - 按规定召开投资者说明会，包括业绩、分红等说明会[12][13] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会并提前征集问题[17] 责任与规范 - 董事长为第一责任人，董事会秘书负责组织协调工作[22] - 开展活动不得透露未公开重大信息等违法违规行为[23] 人员与档案 - 从事人员需具备良好品行、专业知识等素质技能[19] - 可定期对相关人员开展系统性培训[25] - 建立健全档案，保存期限不少于三年[19] 制度说明 - 未尽事宜按国家有关规定和《公司章程》执行[21] - 由董事会负责解释，自审议通过之日起生效[22] 其他工作 - 组织活动，处理诉求并定期反馈[17] - 管理、运行和维护相关渠道和平台[17] - 保障投资者依法行使股东权利，配合支持投资者保护机构工作[17]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[8] - 董事会等可提出独立董事候选人[9] 独立董事任期与补选 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 特定情形下董事会应提议解除职务[12] - 履职不符规定等情况公司60日内完成补选[15] 独立董事职权行使 - 行使特定职权需全体过半数同意[20][22] - 专门会议提前三日书面通知并提供资料[22] 独立董事工作要求 - 工作记录等至少保存十年[27] - 每年现场工作时间不少于十五日[28] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[32] 公司协助职责 - 指定专门部门和人员协助履职[35] - 保证独立董事知情权并及时提供资料[33] - 及时发会议通知并提供资料[34] - 保存会议资料至少十年[34] 其他规定 - 两名以上独立董事提延期董事会应采纳[36] - 公司有关人员应配合独立董事履职[36] - 履职遇阻碍可向监管报告[37][38] - 履职涉披露信息公司不披露可申请或报告[38] - 聘请中介等费用由公司承担[38] - 公司应协助办理独立董事意见公告[38] - 独立董事获适当津贴，标准经股东会审议并年报披露[38] - 独立董事除津贴外不得获其他利益[38] - 公司可建立责任保险制度[39] - 制度由董事会制订，股东会通过生效，董事会负责解释[40][41]

提名委员会组成 - 由3名董事会成员组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长或三分之一以上董事会成员联合提名，董事会以全体董事过半数选举产生[4] - 设主席一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] 提名委员会职责 - 研究人员选择标准程序、遴选审查人选等[7] - 就提名任免董事、聘任解聘高管等事项向董事会提建议[8] - 有权委托猎头公司协助寻人，费用由公司承担[9] 人员选任要求 - 董事、高级管理人员选任需在选举或聘任前一至两个月向董事会提建议和材料[13] 会议相关规定 - 根据主席提议不定期开会，会前三天通知全体委员[15] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[16] - 会议记录保存期不少于十年[17]

战略委员会构成与任期 - 由5名董事会成员组成，至少含一名独立董事[4] - 任期与董事会一致，委员连选可连任[5] 战略委员会职责与流程 - 负责公司中长期战略规划研究并决定是否提请审议[7] - 重大新增投资项目报批需多环节审核[11] 战略委员会会议规则 - 每年不定期开会，会前三天通知，主席主持[14] - 需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[14] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[18] - 实施细则由董事会通过生效，负责修订和解释[21]

制度范围 - 制度适用公司各部门、分公司、控股子公司及相关人员和外部单位等[2] 信息管理 - 董事会秘书办公室统一管理对外信息报送和使用[4] - 相关人员定期报告公开披露前负有保密义务[6] 报送要求 - 拒绝无依据外部报送要求，特殊情况审批且对方出承诺函方可报送[6] - 向特定外部报送定期报告信息不得早于业绩快报披露时间[8] - 对外报送未公开重大信息需履行内幕信息登记流程[7] 资料保管 - 对外报送信息后，相关函件复印件留部门，原件交董秘办保管10年[8] 违规处理 - 外部违规使用未公开信息致损需赔偿[10][11] - 未公开信息泄露需立即通知公司[20] - 违规使用未公开信息致损需赔偿，利用其买卖证券追究法律责任[20] 其他规定 - 制度未尽事宜按相关法规和公司制度执行[13] - 制度由董事会负责解释修订，审议通过并公告之日起生效[14] - 公司须将相关人员登记备案[20]

重大信息报告制度 - 公司制定重大信息内部报告制度规范信息披露工作[2] - 制度由董事会负责解释修订，经审议通过后生效实施[19][20] 报告情形 - 营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[9] - 除董事长、总经理外其他董事等无法履职达3个月以上需报告[9] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[9] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股等情况变化需报告[9] - 公司股东拟转让股份致控股股东变化应及时报告并持续汇报进程[12] 报告流程 - 负有报告义务人员应在知悉信息当日电话报告并递交书面文件[14] - 董事会秘书办公室接到报告后分析判断并草拟披露文件报审核[14] - 信息披露后专人整理保管并通报相关各方[14]

募集资金支取与通知 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，及时通知保荐人或顾问[6] 募投项目重新论证 - 超计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证[10] - 搁置超1年，重新论证[10] 资金置换 - 以自筹预先投入募投，6个月内用募集资金置换[13] - 募投实施中自筹支付后，6个月内用募集资金置换[13] 资金使用期限 - 现金管理产品期限不超12个月[14] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超12个月[15] 专户管理 - 商业银行3次未及时提供对账单，可终止协议注销专户[6] 协议签订 - 募集资金到账1个月内签三方监管协议[5] 信息披露 - 年度和半年度报告披露募投重新论证情况[11] - 单个募投节余低于100万或5%，年报披露使用情况[18] - 募投完成后节余超净额10%，经股东会审议[18] - 募投完成后节余低于500万或5%，定期报告披露使用情况[19] 项目核查与报告 - 董事会每半年度核查募投进展，编制披露专项报告[25] - 年度审计时，会计师出具鉴证报告随年报披露[25] - 保荐人或顾问年度结束后出具专项核查报告随年报披露[25] - 董事会在专项报告披露核查和鉴证报告意见[26] 超募资金使用 - 超募用于在建及新项目、回购股份，结项时明确计划[17] 资金用途变更 - 改变用途需董事会决议、保荐人意见并股东会审议[21] 实施主体与地点变更 - 实施主体在公司及全资子公司间或仅地点变更，董事会决议无需股东会审议[21]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] 任职与解聘 - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，连聘可连任[12] - 解聘需有充足理由，特定情形应一个月内解聘[13] - 原任离职后三个月内公司应聘任新秘书[14] 职责范围 - 负责信息披露、公司治理、投资者关系等事务[7] - 负责董事会筹备、通知送达等工作[17] - 负责股东会筹备、通知股东等工作[18] 其他规定 - 聘任时应签订保密协议，要求任职及离任后履行保密义务[14] - 秘书空缺超三个月，董事长代行职责并六个月内完成聘任[14] - 被解聘或辞职离任，应接受审查并办理移交手续[15] - 年度股东会二十日前、临时股东会十五日前通知股东[18] - 股东会召开前需置备资料供股东查阅[18] - 制度“以上”含本数，“超过”不含本数[20] - 制度未尽事宜或冲突以法律法规和章程规定为准[20] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[20]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[8] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[9] 管理责任 - 董事长、总经理是关联交易管理第一责任人[13] - 董事会秘书办公室负责关联交易管理及信息披露[14][36] - 财务部负责汇总关联交易额度和发生金额[14] - 各部门和控股子公司是承办关联交易责任单位[16] 交易定价 - 关联交易应签订书面协议明确定价政策[18] - 关联交易定价参照五项原则执行[20] - 公司可采用多种方法确定关联交易价格[20] 审议程序 - 与关联自然人交易30万元以上需经独立董事专门会议讨论等程序[22] - 与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需经相关程序[23] - 交易3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审计或评估并经股东会审议[23] - 公司为关联人提供担保均需经董事会审议后提交股东会审议[23] 日常交易 - 首次发生日常关联交易按协议总交易金额提交审议[30] - 日常关联交易协议主要条款变化或期满续签按总交易金额提交审议[30] - 每年众多日常关联交易可按类别预计金额提交审议[30] - 日常关联交易协议期限超三年每三年重新履行审议和披露义务[30] 决议与披露 - 董事会对关联交易决议需全体无关联关系董事过半数通过[31] - 与关联自然人交易30万元以上等关联交易需及时披露[36] - 应提交股东会审议的关联交易除规定情况外需披露审计或评估报告[36] 特殊情况 - 九种情况可免关联交易审议和披露[37] 制度说明 - 本制度“以上”含本数，“超过”“不足”不含本数[39] - 本制度自股东会审议通过之日起生效实施[40] - 本制度由公司董事会负责解释[41]