财务公司基本情况 - 山西焦煤集团财务有限责任公司成立于2009年12月，注册资本35.5亿元人民币，由山西焦煤集团持股80%、山西焦煤能源集团持股20% [1] - 业务范围涵盖成员单位存贷款、票据贴现、资金结算、债券承销、同业拆借、固定收益类证券投资等金融服务 [1][2] - 为集团内成员单位提供综合性金融服务，依法需经批准后方可开展经营活动 [2] 内部控制及风险管理架构 - 建立以股东会、董事会、监事会和经理层为主体的公司治理架构，董事会下设风险管理委员会、审计委员会等专门委员会 [2] - 经理层下设九个职能部门包括信贷管理部、稽核风险部等，并设立内部控制委员会等专项管理委员会 [2] - 制定《内部控制制度实施办法》，明确业务控制措施，实现内部组织结构相互制衡和职责明确 [2] 风险管理体系与措施 - 搭建全面风险管理体系，统一管理信用风险、流动性风险和信息科技风险等 [3] - 建立三道风险防线机制，实现前中后台相互约束监督，以守住系统性金融风险为底线 [4] - 执行重要岗位定期轮岗制度，按最小授权原则开展逐级授权，加强账户核对和操作监控 [4] 信息系统与应急管理 - 信息系统按岗位权限执行操作，准确监测监管指标，完整保存业务数据确保可追溯性 [5] - 新一代信息系统将于2025年5月上线，提供结算、存款、信贷等全方位金融服务 [5] - 制定票据业务风险处置、系统故障应急处理等预案，定期开展流动性风险等应急演练 [5] 经营绩效与监管合规 - 截至2025年6月末总资产456.53亿元，负债399.20亿元，流动性比例45.97%，资本充足率16.97%，不良贷款率0% [6] - 2025年上半年营业收入5.73亿元，各项监管指标均符合《企业集团财务公司管理办法》要求 [6][7] - 成立以来未发生挤提存款、债务违约、大额贷款逾期或重大安全事件 [7] 关联金融业务情况 - 山煤国际在财务公司存款余额占银行存款总额的25.01%，无贷款业务 [8] - 存款安全性和流动性良好，未发生头寸不足导致的延迟付款情况 [8] - 公司制定存款风险应急处置预案，确保资金安全并有效防范风险 [8]

核心观点 - 公司2025年上半年通过安全环保管控、生产调度优化、市场拓展及技术创新等措施 实现原煤产量同比增长15.86%至1,782.12万吨 自产煤销量达1,034.56万吨 同时强化股东回报与投资者沟通 持续推进智能化与绿色开采技术应用 [1][2][3][4][5] 生产经营 - 原煤产量达1,782.12万吨 同比增长15.86% 通过库存分级与柔性生产联动机制保障生产稳定 [1] - 自产煤销量实现1,034.56万吨 在江苏、湖北、湖南等增量市场取得突破 并联动贸易与海运业务提升用户粘性 [1] - 推进洗选工艺改造与煤质管控 拓展外购煤配洗业务 完善订单式生产模式 [1] 技术创新与绿色生产 - 推广应用本质安全防护措施 采用瓦斯抽采钻孔机械煤增透技术及氮气打钻改进工艺 [2] - 实施离层注浆充填、井下采选与充注协同绿色开采关键技术 打造行业绿色开采示范矿井 [2] - 应用大断面高强度低密度支护、综掘机"掘锚护探一体化"技术 提升生产效率 [2] - 完成豹子沟等三座矿井智能化改造 整合工业视频平台与AI定位系统保障井下安全 [2] 股东回报与投资者关系 - 2024年度分红方案为每10股派发现金红利6.90元（含税） 分红比例达净利润60.30% 入选上市公司现金分红榜单 [2] - 采用图文可视化形式召开业绩说明会 通过电话、邮箱及上证e互动平台保持投资者沟通 [3][4] - 常态化监测市值与市盈率指标 对比行业平均水平 荣获山西资本市场"公司价值奖"及"投关创新奖" [2] 公司治理与风险管控 - 完善现代公司治理机制 修订公司章程与制度体系 强化全面风险防控管理架构 [4] - 组织董监高参与并购重组、市值管理等培训 创新"指尖课堂"模式推送监管新规与案例 [5] - 深化三项制度与绩效管理改革 构建以PBC为核心的绩效体系 优化薪酬分配 [5] 信息披露与合规管理 - 高质量完成2024年度报告及社会责任报告披露 确保信息真实、准确、完整、及时 [3][4] - 强化舆情监测分析 通过周报梳理与重点事件核实维护舆论环境 [3][4]

公司治理结构调整 - 取消监事会并由审计委员会行使原监事会职权 以符合新《公司法》和监管要求 [1] - 明确党组织在公司治理中的法定地位 强调党委发挥领导作用 把方向、管大局、保落实 [5][28] - 调整股东会职权范围 新增对财务资助事项的审批权限 并规定股东会职权不得授权给董事会或其他机构行使 [16] 股东权利与义务修订 - 股东可查阅、复制公司章程、股东名册等文件 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份的股东有权要求查阅会计账簿和会计凭证 [13] - 股东会决议可撤销情形增加例外条款 明确程序轻微瑕疵且未产生实质影响的除外 [14] - 新增股东会决议不成立的情形 包括未召开会议、未表决等四种情况 [15] 董事会及专门委员会职能强化 - 董事会成员11人 其中独立董事4名 并设立全部由独立董事组成的专门会议审议重大事项 [39][43] - 独立董事需符合独立性要求 每年进行自查 董事会需出具专项评估意见并与年报同时披露 [40][41] - 董事会职权新增贯彻党中央决策部署、制定重大会计政策变更方案等内容 [43] 高级管理人员责任与义务 - 高级管理人员执行职务给他人造成损害的 公司承担赔偿责任 存在故意或重大过失的也需承担赔偿责任 [48] - 新增高级管理人员忠实履职要求 未能履行义务给公司造成损害的需依法承担赔偿责任 [49] - 财务总监明确为公司财务负责人 高级管理人员仅在公司领薪 不由控股股东代发薪水 [48] 利润分配与资本管理 - 利润分配政策强调稳定性 每三年制定股东回报规划 现金分红需满足条件且比例由董事会根据经营状况确定 [53][54] - 公积金可用于弥补亏损 资本公积金可按规定使用 法定公积金转增注册资本时留存部分不少于转增前注册资本的25% [52] - 公司减少注册资本需按《公司法》和章程规定程序办理 [6] 股份交易与财务资助规范 - 公司收购股份可通过集中交易或监管认可的其他方式进行 但因特定情形收购时需通过集中交易方式执行 [7] - 公司可为他人取得本公司或母公司股份提供财务资助 但累计总额不得超过已发行股本总额的10% 且需经股东会或董事会决议 [5] - 董事、高管及持股5%以上股东短线交易收益归公司所有 董事会需及时核查并收回收益 [12]

核心经营数据 - 2025年第二季度原煤产量873.48万吨 同比增长11.04% [2] - 商品煤销量1025.52万吨 同比下降11.10% 其中自产煤销量下降8.15%至593.01万吨 贸易煤销量下降14.86%至432.51万吨 [2] 财务表现 - 煤炭营业收入500147.78万元 同比下降33.78% 自产煤收入下降31.29%至313117.73万元 贸易煤收入下降37.58%至187030.05万元 [2] - 煤炭营业成本349407.51万元 同比下降28.81% 自产煤成本下降16.55%至164721.71万元 贸易煤成本下降37.05%至184685.80万元 [2] - 毛利额150740.27万元 同比下降43.02% 自产煤毛利下降42.56%至148396.02万元 贸易煤毛利下降62.19%至2344.25万元 [2] - 税金及附加27622.96万元 同比下降38.43% 销售费用8648.39万元 同比下降38.32% [2] 经营环境说明 - 生产经营数据受国家宏观政策调整 国内外市场环境变化 恶劣天气及灾害 环境保护及新能源替代 设备检修维护和安全检查等多因素影响 [3] - 季度间经营数据可能存在较大差异 该数据未经审计 与定期报告披露数据可能存在差异 [2][3]

山煤国际能源集团股份有限公司 董事会议事规则 2025 年修订 | 1 | 4 | | --- | --- | | . | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和职权 2 | | | 第三章 | 董事长 5 | | | 第四章 | 董事会组织机构 6 | | | 第五章 | 董事会议案 | 11 | | 第六章 | 董事会会议的召集 12 | | | 第七章 | 董事会会议的通知 13 | | | 第八章 | 董事会会议的召开和表决 14 | | | 第九章 | 董事会会议记录 17 | | | 第十章 | 决议公告与执行 18 | | | 第十一章 | 附 则 | 19 | 山煤国际能源集团股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指 引》《上市公司独立董事管 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 关联交易管理制度 2025 年修订 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联交易的范围 3 | | 第三章 | 关联交易的审议和披露 5 | | 第一节 | 一般规定 5 | | 第二节 | 日常关联交易 7 | | 第三节 | 财务公司关联交易 9 | | 第四节 | 关联共同投资 11 | | 第五节 | 关联购买和出售资产 11 | | 第六节 | 其他关联交易 12 | | 第七节 | 关联交易审议豁免 13 | | 第四章 | 关联资金往来 14 | | 第五章 | 附则 14 | 山煤国际能源集团股份有限公司 公司关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司与合并报表范围内的控股子公司、控制的其他主体发生的或者 上述控股子公司、控制的其他主体之间发生的交易，不适用本制度。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司关联人包括关联法人(或其他组织)和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人(或其他组织)，为公司的关联法人(或其他 组织)： 1.直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； 2.由 ...

2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为了规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露 事务管理》《信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 山煤国际能源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 2 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年修订 山煤国际能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律法 规和《山煤国际能源集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第三条 公司证券事务部为公司内幕信息知 ...

制度修订 - 公司于2025年8月修订投资者关系管理制度[2] 管理原则与目的 - 投资者关系管理原则含合规性、平等性等[7] - 目的有促进与投资者良性关系等[8] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容含发展战略等[9] - 通过官网、新媒体等多渠道开展工作[10] 联系方式与专栏 - 设立投资者联系电话等并专人负责[11] - 在官网开设投资者关系专栏[11] 会议召开 - 特定情形下召开投资者说明会[13] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[13] 活动记录与档案 - 投资者关系活动记录通过上证e互动平台汇总发布[13] - 管理档案保存期限不得少于3年[19] 培训与管理 - 定期对相关人员开展系统性培训[20] - 建立接受调研的事后核实程序[20] 平台管理 - 充分关注上证e互动平台信息并专人回复[21] - 可通过平台定期举行“上证e访谈”[21] - 平台发布信息有要求和限制[22] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[25]

股东会投票方式 - 公司用上交所网络投票系统为股东提供投票方式，含交易系统和互联网平台[4] 股东会特殊情形处理 - 出现四种情形，召集人需在会前两个交易日提交公告补充信息[7] 董事选举规则 - 采用累积投票制选举董事，按非独立董事和独立董事候选人分别列示表决[9] 时间相关规定 - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[11] - 交易系统投票在股东会当日交易时段，互联网投票时间为9:15 - 15:00[10] 其他规定 - 沪股通中小投资者指持股低于总股本5%的沪股通投资者[14] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[18] - 本细则自股东会审议通过之日起施行[20]