信息披露时间 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露半年报[10] 信息披露义务人 - 控股股东和持股5%以上大股东为信息披露义务人[4] 需披露情况 - 5%以上股份被质押、冻结或股东、实际控制人情况变化需披露[12][19][20] 报告审核 - 定期报告经董事局审议，财务信息经审计委员会审核[10] - 年报财务会计报告需会计师事务所审计[10] 业绩预告 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[11] 报告类型 - 应披露信息包括定期报告、临时报告等[9] - 临时报告含董事局、股东会决议公告等[12] 特殊报告 - 按规定发布ESG或可持续发展报告[21] 责任人 - 董事局主席是信息披露第一责任人，秘书是直接责任人[17] 办事机构 - 资本运营部是信息披露日常办事机构，由秘书领导[17] 责任承担 - 董事、高管对信息披露真实性负责，主席等对临时和财务报告担主责[31] 报告编制 - 定期报告由资本运营部会同财务拟定时间，报董事局同意后预约[22] - 定期报告编制经多环节，由董事局审议后公告[23] - 涉及决议的临时报告由资本运营部编制，经审查、签发后披露[23] 重大事项处理 - 重大无先例事项告知秘书和主席，沟通前停牌并公告[25] 子公司规定 - 控股子公司参照执行信息披露制度，相关部门配合[20][41] 错误处理 - 发现已披露信息有误及时发布更正等公告[26] 责任追究 - 年报披露重大差错追究责任人责任[28][29][30][31] 披露文件 - 信息披露文件采用中文，在指定媒体及网站披露[30][32] 信息发布 - 信息披露义务人在公司网站发布信息时间不先于指定媒体[32] 保密要求 - 内幕信息知情人保密，报送资料需审核备案[35] - 向有关单位报送资料提醒保密，提供信息有要求[36] - 外部信息使用人信息报备，材料由资本运营部保管10年[37] - 未公开信息披露前知情人不得交易[39] 违规处理 - 信息披露失误或损失，责任人受处分并被追责[40] 制度相关 - 制度未尽事宜遵从法规，由董事局解释修订[42]

审批审议 - 套期保值业务交易保证金等条件触发需提交股东会审议[7] - 从事套期保值业务应提交董事局审议并披露[7] - 与关联人进行该业务需经董事局和股东会审议[7] 业务管理 - 可合理预计未来12个月业务范围等，期限不超12个月[8] - 审批权不得授予个人或经营管理层[7] 人员职责 - 董事局主席签署或授权签署业务协议、合同[10] - 财务部门负责资金筹集与使用管理[10] - 内部审计部门负责审查并监督执行[10] 信息披露 - 交易损益及浮动亏损达条件应及时披露[8]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，保护其合法权益[2] 管理原则 - 投资者关系管理应遵循公开、公平、公正及合规、平等、主动、诚实守信原则[4] 工作对象 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体及其他相关机构和人员[5] 沟通内容与渠道 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[5] - 公司应多渠道开展投资者关系管理工作，如官网、新媒体等[6] 信息披露与说明会 - 公司应按规定及时、公平履行信息披露义务[7] - 公司应按规定召开投资者说明会，包括业绩、分红等说明会[8] 组织与责任 - 公司董事局秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，资本运营部为专职部门[11] 档案管理 - 投资者关系管理工作档案保存期限不得少于3年[14] 平台互动与调研管理 - 公司应主动关注上证e互动等平台信息，指派专人查看并回复投资者咨询等[14] - 公司与调研机构及个人沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[15] 培训与协助 - 公司应定期对相关人员开展投资者关系管理工作培训[13] - 公司可聘请专业机构协助实施投资者关系工作[13] 制度生效与解释 - 本制度经公司董事局审批通过后生效，由董事局负责解释和修订[18]

薪酬与考核委员会组成及任期 - 由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员任期与同届董事局董事任期一致，独立董事连续任职不超六年[4] 会议相关规定 - 每年度至少召开一次定期会议[8] - 会议召开前3日发通知并提供资料[11] - 快捷通知2日内无异议视为收到[12] - 过半数委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[9][15] 其他 - 独立董事辞任60日内完成补选[4] - 评价董事报酬时该委员回避[16] - 会议记录保存不少于10年[11] - 工作规则经董事局审批生效及修改[14]

审计委员会构成 - 由3名董事组成，2名为独立董事且有一名为会计专业人士[4] - 独立董事连续任职不得超过6年[4] 补选规定 - 公司应自独立董事提出辞任之日起60日内完成补选[5] 审议与报告 - 披露财务会计报告等事项需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事局审议[7] - 审计委员会至少每年向董事局提交对受聘外部审计机构履职情况评估报告[8] 内部审计管理 - 内部审计部门向审计委员会报告工作[8] - 审计委员会参与对内部审计负责人考核[9] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况等进行检查[11] 内控缺陷处理 - 董事局或审计委员会认为内控存在重大缺陷，应及时向证券交易所报告并披露[11] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，两名以上委员提议或主任委员认为必要时可召开临时会议[15] - 会议须有2/3以上委员出席方可举行[15] - 会议应于召开前3日发出通知并提供资料信息[15] 决议规则 - 作出决议须经全体委员过半数通过，表决一人一票[16] - 委员委托他人出席需出具授权委托书，每人最多接受一名委员委托[16] 记录保存 - 会议记录保存期限至少10年[17] 信息披露 - 公司应披露审计委员会人员构成、专业背景、5年内从业经历及人员变动情况[19] - 应在披露年报时披露审计委员会年度履职情况[19] - 审计委员会意见未被董事局采纳，公司需披露该事项并说明理由[19] 规则生效 - 本工作规则自公司董事局审批通过后生效，修改时亦同[21]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5][6] - 新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] 档案管理 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存至少10年[15] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案和备忘录[15] 责任分工 - 董事局主席为内幕信息知情人档案登记报送主要责任人[2] - 资本运营部负责内幕信息相关日常管理工作[2] 保密措施 - 与内幕信息知情人签聘用合同约定保密义务[15] - 与中介服务机构签重大合同或提供内幕信息签保密协议[18] 违规处理 - 对内幕信息知情人买卖公司股票情况自查[20] - 违规给公司造成影响或损失给予处分[20] - 违规构成犯罪移交司法机关追究刑事责任[20] - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[21] 制度相关 - 本制度由董事局负责解释和修订，审批通过后生效[23]

风险分类 - 公司风险分为战略、经营、财务、法律和投融资风险等[3] 管理原则与目标 - 风险管理遵循合规、全面重要、制衡、适应和成本效益原则[6] - 风险管理总体目标包括确保风险可控、财务报告真实等六项[7] 管理架构 - 各部门为风险管理第一道防线，风险管理小组和审计委员会为第二道，董事局为第三道[9] - 董事局是最高决策机构，总裁统筹日常工作，风险管理小组监督归口[9] - 风险管理小组由审计部、资本运营部、法务部等组成[11] 风险识别 - 识别风险可采取问卷调查等方法，应识别内外部风险[13] - 识别内部风险关注人力资源、管理等因素，外部关注经济、法律等因素[13] - 各部门及子公司收集内外部初始信息，落实职责分工[14] - 战略风险收集案例和重要信息，关注客户、战略等；财务风险收集案例和指标信息，关注业务流程[14] 风险评估 - 公司将风险分为“高”“中”“低”三类，整体风险接受程度为“低”类[18] - 公司目标包括战略、经营、合规性和财务报告四个方面[18] - 风险发生可能性分“大、中、小”三类，按一年内发生次数判定[19] - 风险发生影响程度分“高、中、低”三类，按损失金额或影响程度判定[19] - 风险不可探测度分“高、中、低”三类，评价风险发现可能性[19] 风险应对 - 公司风险应对方案有规避、减少、分担、接受风险四种[22] - 公司制定风险管理解决方案，含具体目标、组织领导等内容[23] - 公司制定内控方案，对重大风险全流程控制，其他风险控制关键环节[24] 信息沟通与文化建设 - 公司建立风险管理信息沟通渠道，确保信息及时准确完整[27] - 公司应将风险管理文化建设作为发展战略组成部分[29] 制度相关 - 制度由公司董事局负责解释和修订[31] - 制度自公司董事局审批通过后生效，修改时亦同[31]

适用人员 - 制度适用于股东会选举董事、职工董事及董事局聘任高管[2] 薪酬决策 - 董事薪酬方案由股东会决定，高管由董事局批准[6] - 独立董事津贴方案由董事局制订，股东会审议通过后发放[8] 薪酬构成 - 高管薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成[8] 薪酬发放 - 薪酬为税前金额，公司代扣代缴后发放[11] 薪酬调整 - 薪酬随公司经营情况变化调整[11]

担保审批规则 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审批[6] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须股东会审批[6] - 按担保金额连续12个月内累计计算超最近一期经审计总资产30%的担保须股东会审批[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审批[6] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须股东会审批[6] - 股东会审议超最近一期经审计总资产30%的担保时，须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[7] - 董事局审议对外担保事项，须经全体董事过半数通过，且经出席董事局会议三分之二以上董事同意[7] - 为关联人提供担保，须经全体非关联董事过半数审议通过，且经出席董事局会议非关联董事三分之二以上董事审议同意并决议，提交股东会审议[7] 调剂规则 - 合营或联营企业获调剂方的单笔调剂金额不超最近一期经审计净资产的10%[9] - 调剂发生时资产负债率超70%的担保对象，仅能从资产负债率超70%（股东会审议担保额度时）的担保对象处获担保额度[9] 风险控制 - 发现被担保对象丧失或可能丧失履行债务能力时应控制风险[13] - 财务部门应针对其他风险提出处理办法报领导审定[13] - 作为保证人应拒绝承担超出约定份额外的保证责任[13] - 法院受理被担保对象破产案件后，应参加破产财产分配预先行使追偿权[13] 信息披露 - 应按规定履行对外担保信息披露义务[15] - 参与对外担保的部门和责任人要向董事局秘书报告情况并提供资料[15] - 董事局或股东会审议批准的对外担保应在指定报刊及时披露[16] - 达到披露标准的担保，被担保人未履行还款义务或出现严重影响还款能力情形时应及时披露[16] 制度相关 - 违反担保制度的责任人将受相应处分[18] - 本制度自股东会审议通过后生效，由董事局负责解释和修订[20]

人员变动披露 - 董事、高级管理人员辞任，公司2个交易日内披露情况[4] 补选与解职 - 董事辞任，公司60日内完成补选[5] - 特定情形下，公司30日内解除董高职务[7] - 独立董事两次未参会，董事局30日内提议股东会解职[7] 信息申报与股份限制 - 董高离任2个交易日内委托公司申报个人信息[10] - 董高离任6个月内不得转让股份[10] - 董高任期内及届满后6个月每年减持不超25% [10] - 董高持股不超1000股可一次全转让[10]