募集资金现金管理 - 公司通过使用不超过130,000万元闲置募集资金进行现金管理的议案 期限不超过12个月 可循环滚动操作 到期归还募集资金专户 [1] - 公司近十二个月已使用现金管理额度121,000万元 尚未使用额度9,000万元 总现金管理额度为130,000万元 [1] 理财产品运作情况 - 公司向中国银河证券购买"银河金鑫"收益凭证理财产品已到期 收回本金5,000万元 获得理财收益13.81万元 [1]

资金管理决策 - 公司于2025年7月30日及8月15日审议通过使用不超过3亿元闲置募集资金进行现金管理的议案 [1] - 公司使用7000万元闲置募集资金购买宁波银行90天保本浮动收益型结构性理财产品 [1] - 购买理财产品前公司使用募集资金购买理财的余额为15000万元 [1] 理财产品操作 - 公司7000万元到期理财产品如期赎回 收回本金并获得34.90万元投资收益 [1] - 新购买理财产品预期年化收益率范围为1.00%-2.00% [1] - 理财产品收益已存入专用账户 [1] 风险控制措施 - 公司选择低风险理财产品但仍受宏观经济影响 实际收益存在不确定性 [1] - 公司从财务跟踪和审计监督等方面拟定风险控制措施 [1] 资金使用效率 - 通过现金管理有助于提高募集资金使用效率 [1] - 该举措有助于提升公司业绩表现 [1]

募集资金使用情况 - 公司于2022年12月通过公开发行可转换公司债券募集资金净额20.43亿元[5] - 截至2025年上半年末累计投入募集资金总额15.16亿元 主要投向新能源电动托盘车、堆垛车整机及关键零部件制造建设等项目[5] - 2024年12月终止两个募投项目并将1.5亿元剩余募集资金变更至合力（六安）高端铸件及深加工研发制造基地项目[5] 现金管理操作 - 2025年9月16日认购两款兴业银行结构性存款产品合计7000万元 其中6000万元期限90天、1000万元期限61天[2] - 最近12个月内共购买29笔保本浮动收益型银行理财产品 已使用理财额度5.3亿元 未使用额度2.2亿元[4] - 现金管理资金来源于部分暂时闲置募集资金 公司强调不影响募投项目建设和资金使用进度[4][5] 财务表现 - 2025年上半年营业收入93.9亿元 同比增长6.18% 归母净利润7.96亿元同比下降4.60% 扣非净利润7.27亿元同比增长0.31%[2] - 第一季度归母净利润同比大幅下降20.05% 第二季度盈利表现有所好转[3][6] - 2024年营业收入173.25亿元同比增长0.99% 归母净利润13.20亿元同比增长0.18%[6] 海外业务拓展 - 2025年上半年海外市场销量7.36万台同比增长23.08% 海外收入占比达43%[7] - 在34个海外国家和地区市场占有率第一[7] - 2025年3月宣布在泰国设立合资公司 注册资本4.26亿元 规划年产叉车1万台及锂电池组1万套 预计2026年投产[7] 行业竞争态势 - 公司连续三十四年位列中国工业车辆行业第一 2016年起位列全球行业第七[6] - 2020-2021年营收增速分别为26.32%和20.47% 但2022-2024年增速放缓至1.66%、10.76%和0.99%[6] - 行业竞争激烈导致研发投入增加 同时国内市场需求疲软促使企业加速拓展海外市场[6][7]

募集资金现金管理 - 公司使用5160万元暂时闲置募集资金购买泉州银行定期存款理财产品 [1] - 该理财产品期限为3个月 到期收回本金5160万元并获得收益19.35万元 [1] - 本金及收益已全部归还至募集资金账户 [1] 现金管理授权额度 - 公司经审议批准可使用不超过4.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理 [1] - 授权期限自2024年年度股东大会通过至2025年年度股东大会召开 [1] - 资金可滚动使用 [1] 额度使用情况 - 截至9月19日未使用的募集资金现金管理额度为1010万元 [1] - 目前无逾期未收回的现金管理产品 [1]

公司违规事件 - 公司因闲置募集资金理财违规收到深交所监管函 涉及理财购买时间早于审议授权期限和购买金额超过审议授权额度等问题[1][2] - 公司在2023年半年度至2024年年度报告中对大额存单金额披露不准确[2] - 公司董事长 总经理 时任财务总监和董事会秘书因未能恪尽职守被一并采取监管措施[2] 公司业务与募投项目 - 公司成立于2007年 专注于特种精细化工领域 主要从事农药中间体 医药中间体和电子化学品的研发 生产和销售[2] - 2022年4月上市发行2700万股 发行价29.67元 实际募资8.01亿元 净额7.27亿元[3] - 募集资金主要用于52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）和超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）[3] - 募投项目预计2026年六七月投产 当前正按计划推进未受警示函影响[3] 财务业绩表现 - 2022年营业收入10.41亿元同比增长24.98% 归母净利润1.83亿元同比增长106.69%[4] - 2023年营业收入6.62亿元同比下降36.41% 归母净利润7111.28万元同比下降61.13%[4] - 2024年营业收入6.32亿元同比下降4.47% 归母净利润1725.89万元同比下降75.73%[4] - 2025年上半年营业收入3.43亿元同比增长13.95% 归母净利润1802.17万元同比增长9.61%[4][5] 行业环境分析 - 化工行业有效需求不足 同质化竞争严重 行业整体景气度不高[5] - 2025年1-6月化学原料和化学制品制造业营业收入同比增长1.4% 但营业利润同比下降9.0%[5] - 中国化工产品价格指数（CCPI）较年初下降3.92% 处于近10年中低位水平[5] - 业绩波动受行业竞争加剧 原材料成本上升及募投项目处于投入阶段尚未完全产生效益等因素影响[5]

理财产品投资 - 公司使用3000万元闲置募集资金购买中国银行温州永嘉瓯北支行理财产品 [1] - 产品期限88天 年化收益率1.83% 获得收益132,361.64元 [1] - 投资行为符合董事会和股东大会批准的2.1亿元闲置募集资金使用额度 [1] 资金管理 - 理财产品已于2025年9月9日到期 本金和利息全额归还至募集资金账户 [1] - 该笔理财收益符合公司预期收益目标 [1] - 公司选择低风险理财产品进行现金管理 期限较短仅88天 [1]

委托理财概述 - 公司使用闲置募集资金购买理财产品以提高资金使用效率和增加收益 [3] - 本次委托理财金额为人民币14,280.00万元和13,720.00万元 [1] - 理财产品名称为人民币结构性存款CSDVY202511422和CSDVY202511421 [1] 理财产品详情 - 人民币结构性存款CSDVY202511422期限为85天，收益起始日2025年9月4日，到期日2025年11月28日 [7] - 人民币结构性存款CSDVY202511421期限为86天，收益起始日2025年9月1日，到期日2025年11月26日 [7] - 理财产品类型为保本型，包括结构性存款、定期存款等 [7] 资金来源 - 资金来源为公司闲置募集资金 [5] - 截至公告日，公司已使用非公开发行股票募集资金75,000.00万元购买理财产品 [4] - 募集资金理财使用额度不超过人民币八亿元 [7] 审议程序 - 公司于2025年4月23日召开董事会和监事会会议审议通过该议案 [1][7] - 公司于2025年5月16日召开2024年年度股东大会审议通过该议案 [1][7] - 授权有效期为自2024年年度股东大会通过之日起至2025年年度股东大会召开之日 [1][7] 投资影响 - 该事项不构成关联交易，不影响募集资金投资项目正常实施 [11] - 有利于提高募集资金使用效率并获得投资效益 [11] - 会计处理通过"交易性金融资产"、"公允价值变动损益"和"投资收益"科目进行 [11] 理财管理 - 公司已建立理财产品的审批和执行程序以确保资金安全 [9] - 财务部门将及时分析和跟踪投资产品的投向和进展情况 [9] - 监事会、独立董事和董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查 [10]

资金管理决策 - 公司董事会批准使用不超过1.8亿元闲置募集资金进行现金管理 资金可在额度及投资期限内滚动使用 [1] - 2025年2月公司使用4900万元闲置募集资金购买中国银行人民币结构性存款产品(编号CSDVY202503756) [1] 理财产品运作结果 - 该理财产品已到期赎回 收回全部本金4900万元 [1] - 获得投资收益19.73万元 实际年化收益率为0.84% [1] - 本金和收益均已全部收回至公司账户 [1]

委托理财基本情况 - 委托理财受托方为中国银行股份有限公司烟台综合保税区支行和中信银行股份有限公司烟台福山支行 [1] - 委托理财总金额为人民币6,630万元、人民币6,370万元和人民币2,500万元 [1][2] - 委托理财产品名称为（山东）对公结构性存款202510342/43和共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款A10115期 [1] - 委托理财产品期限分别为63天、59天和28天 [1] 资金来源及募集资金情况 - 资金来源为公司闲置募集资金 [2] - 公司公开发行可转换公司债券募集资金总额为100,000万元，扣除发行费用后募集资金净额为98,401.31万元 [4] - 募集资金已于2022年4月21日到位 [4] - 由于募投项目建设需要一定周期，部分募集资金处于暂时闲置状态 [4] 决策程序及授权额度 - 公司于2025年4月29日召开董事会和监事会会议，审议通过使用不超过50,000万元闲置募集资金进行现金管理的议案 [1][11] - 授权额度内资金可循环滚动使用，有效期自董事会决议通过之日起12个月 [1][11] - 购买的理财产品期限不得超过12个月，且不得影响募集资金投资计划的正常进行 [1][11] 理财目的及对公司影响 - 委托理财目的为提高募集资金使用效率，增加公司收益，为股东获取更多回报 [2][4] - 不会影响募投项目实施进度，不存在变相改变募集资金用途的行为 [5][9] - 通过交易性金融资产、公允价值变动损益和投资收益等科目进行会计处理 [9] 历史理财及赎回情况 - 公司近期赎回理财产品本金及收益共计人民币7,140万元、6,860万元和2,500万元，资金已归还至募集资金账户 [2] - 最近12个月内现金管理单日最高投入金额为37,800万元，未超过董事会授权总额度 [12]

对外担保情况 - 公司为下属公司常州锂源、江苏锂源和锂源（印尼）提供合计45,000万元人民币的连带责任担保，用于银行综合授信支持 [2][5] - 被担保对象均为公司并表范围内的控股子公司，公司对其生产经营和财务管理具有充分控制权，担保风险可控 [2][16] - 截至目前公司及下属公司实际担保余额为57.41亿元，无逾期担保 [4][18] 担保决策与额度 - 担保事项已通过董事会和股东会审议，授予的担保额度总额为139.5亿元，有效期12个月且可循环使用 [6] - 担保方式包括保证担保、信用担保、资产抵押和质押等多种形式 [6] - 四川锂源作为股东已出具决定同意本次担保 [6] 被担保人财务与股权结构 - 常州锂源注册资本8.34亿元，江苏锂源注册资本3亿元，锂源（印尼）名义股本1.02万亿印尼盾 [8][9] - 常州锂源少数股东持股均低于10%，其中包括员工持股平台，部分股东尚未实缴出资 [16] - 锂源（印尼）为三级控股子公司，其少数股东为印尼国家主权基金及财务投资人 [9][16] 担保协议主要内容 - 为常州锂源提供1亿元担保，浦发银行南京分行为债权人，保证期间至主债务期满后三年 [10] - 为江苏锂源提供2.5亿元担保，平安银行南京分行和中国银行金坛支行为债权人，保证期间同样设置三年 [11][12][13] - 为锂源（印尼）提供1亿元担保，中国银行雅加达分行为债权人，保证期间覆盖债务履行期满后三年 [14][15] 募集资金理财情况 - 公司使用闲置募集资金3亿元购买银行理财产品，产品期限为81-90天 [23][27] - 截至公告日，公司已使用募集资金2.67亿元购买理财产品，未超过6亿元的授权额度 [24][28] - 理财产品为保本浮动收益型，资金来源于2022年非公开发行股票所募集的21.99亿元资金 [23][26] 理财资金管理与影响 - 理财决策已通过董事会和监事会审议，额度在12个月内可循环使用 [28] - 理财资金占公司2025年3月末货币资金的9.1%，占归母净资产的10.5%，占资产总额的1.71% [31] - 理财操作不影响募集资金投资项目正常推进，不构成关联交易，会计处理涉及交易性金融资产及投资收益等科目 [32][33]