浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金 管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金 行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"） 等法律、法规的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资 金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、实际控 制人及其他关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度 执行。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、财 政部发布的《企业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下称"资金占用"），包括：经营性资 金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易所产生的 ...

资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[5] 资金使用审批与调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计差异10%以内（含），由总经理批准[12] - 差异10% - 30%，由董事长批准[12] - 差异30%（含）以上，调整投资计划[12][29] 项目重新论证 - 超最近一次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证项目[12] 协议签署与更新 - 募集资金到位后1个月内签三方监管协议[5] - 三方协议提前终止，1个月内签新协议并公告[7] 资金置换 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上在资金转入专户后6个月内实施[13] - 自筹资金支付人员薪酬等，6个月内可实施募集资金置换[13] 闲置资金补充 - 闲置募集资金临时补充流动资金，单次不超12个月[14] - 需经董事会审议、保荐机构同意并2个交易日内公告[15] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目等，募投项目整体结项时明确使用计划[15] 现金管理 - 现金管理产品期限不超12个月，为安全性高的非保本型产品[18] 节余资金处理 - 节余募集资金低于500万且低于项目募集资金净额5%，豁免审议程序[25] - 达到或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需股东会审议[26] 检查与报告 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[28] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[28] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[29] 项目变更 - 募集资金投资项目变更需经董事会、股东会审议等程序[22][23][24][25][30] 专项审核与核查 - 当年有募集资金运用，聘请会计师事务所专项审核并鉴证，披露结论[30] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查，年度结束后出具报告[31] 监督与披露 - 审计委员会有权监督募集资金使用情况[32] - 按规定履行募集资金管理信息披露义务[34] - 披露三方监管协议等信息[35] - 用闲置募集资金补充流动资金披露金额、期限等[37] - 使用闲置募集资金现金管理公告产品信息等[37] - 募集资金投资项目涉及关联交易按规定披露[38] - 定期报告披露募集资金使用及项目实施进度[39] 制度生效与解释 - 本制度经股东会批准生效，由董事会负责解释[41][43]

浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 章 程 二零二五年八月 | 目 | 求…… | | --- | --- | | 第一章 总则 … | | | 第二章 公司的经营宗旨和范围 | | | 第三章 股份 | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | | 第五章 董事和董事会 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 26 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理 ...

浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 第二条 信息披露义务人应当及时（本制度的"及时"是指自起算日起或者触 及披露时点的两个交易日内，下同）依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 内幕信息知情人负有保密义务。在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和 非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易或 者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。任何单位和个人不得非法要求信息披露义 务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监 会的规定。 第三条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息 的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第四条 公司的信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说 明书、上市公告书、收购报告书等。 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交 易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。 1 第五条 公司依法披露的信息，应当在深圳证券交易所（以下简称"深交所"） ...

浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称"公司"）经营管 理的制度化、规范化、科学化，确保总经理层人员忠实履行职责，勤勉高效工作， 确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《公 司法》等法律法规及《浙江斯菱汽车轴承股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 本细则所称总经理层人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监等。 第三条 公司总经理层人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定， 履行诚信和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行使 权利，以保证： 1、依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； 2、以诚信原则对公司董事会负责； 3、执行公司股东会、董事会决议； 4、接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第二章 总经理层人员组成与任免程序 第四条 公司总经理层设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名。 第五条 总经理由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司副总经理、财务总 监由总经理提名，由董事会聘任或解聘。 总经理层人员任期三 ...

浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律法规及《浙江斯菱汽车轴承股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证 券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制 度。 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的 其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司及其他信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《股 ...

浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、规章 和《浙江斯菱汽车轴承股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定 的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二 章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本制度规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时 间将相关信息向公司董事长、董事会秘书报告的制度。董事会秘书具体负责公司信 息披露管理工作。 第三条 本制度所称"重大信息内部报告责任人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各下属部门负责人； （二）公司子公司董事、监事（如有）、高级管理人员及其负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事（如有）和高级管理人员； （四） ...

证券代码：301550 证券简称：斯菱股份 公告编号：2025-032 （一）基本信息 机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 关于续聘 2025 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 一、董事会会议召开情况 浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称"公司"或"斯菱股份"）于 2025 年 8 月 22 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘 2025 年度会计师事务 所的议案》，公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： "天健会计师事务所"或"天健"）为公司 2025 年度财务和内控审计机构，本议案尚需公 司 2025 年第一次临时股东大会审议。本次续聘符合《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》的规定，现将具体情况公告如下： 二、审计机构信息 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普 ...

浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江斯菱汽车轴承股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规、规范性文件及《浙江斯菱汽车轴承股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事、职工代表 董事）及高级管理人员的离职情形。 公司全资子公司及控股子公司的董事及高级管理人员离职管理，参照本制度 执行。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事及高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事及高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公 ...

证券代码：301550 证券简称：斯菱股份 公告编号：2025-030 浙江斯菱汽车轴承股份有限公司 2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专 项报告 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江斯菱汽车轴承股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1251号），本公司由主承销商财通证券 股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 2,750.00万股，发行价为每股人民币37.56元，共计募集资金103,290.00万元，坐扣承销 和保荐费用7,701.13万元（保荐及承销费用不含税总额为人民币7,795.47万元，前期已 支付不含税保荐费人民币94.34万元）后的募集资金为95,588.87万元，已由主承销商财 通证券股份有限公司于2023年9月8日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计 师费、律师费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,839.23 万元后，公司本次募集资金净额为92,655.29万元。上述募集资金到 ...