内幕信息知情人登记管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 （经公司第三届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记 制度》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有 关法律、法规、规范性文件和《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事长为公司内幕信息 管理工作的主要责任人，董事会秘书负责 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 累积投票制实施细则 重庆溯联塑胶股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，建立公司董事选举程序制度，保证股东权利得到充分行使，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》（以下简称"创业板上市规范运作"）以及《重庆溯联塑胶股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持的 每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的 投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东 可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票 给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第九条 被提名人应在股东会召开前作出书面承诺， ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 利润分配管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 第一条 为进一步规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）利润 分配管理，建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司监管指引第 3 号——上市 公司现金分红》（以下简称"《现金分红指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等法律、 法规、规范性文件以及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 利润分配政策 第二条 利润分配原则： （一）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际 经营情况和可持续发展； （二）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营 能力。公司董事会和股东会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立 董事和公众投资者的意见。 利润分配管理制度 第一章 总则 （三）公司制定利 ...

子公司管理 - 公司持股100%的为全资子公司，持有超50%股份或能实际控制的为控股子公司[2] - 公司从多方面管理和监督子公司[5] - 公司向子公司委派或提名董监高并指定法定代表人[7] 财务运作 - 子公司财务运作由公司财务部门管理，接受业务指导和监督[10] - 子公司按《企业会计准则》核算，制定财务制度报公司备案[11] - 未经批准，全资和控股子公司不得对外或互相担保[11] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计，必要时聘外部审计[14] - 公司审计部负责子公司审计，内容涵盖多方面[14] 战略协调 - 公司协调子公司经营和风险管理策略[17] - 子公司经营及发展规划须服从公司战略和总体规划[17] 重大事项标准 - 交易资产总额等多方面金额达一定比例或数值为重大事项[19] 关联交易标准 - 子公司与关联自然人、法人成交金额达标准为关联交易[20] - 子公司与关联人交易超一定金额应提交股东会审议[20] 人员管理 - 派往子公司人员年度结束后1个月内提交述职报告[26] - 连续2年考核不符要求的人员，公司提请子公司董事会更换[26] 信息披露 - 子公司董事长为信息提供第一责任人，负责信息披露汇报[23] - 子公司信息披露依《信息披露管理制度》执行[24] - 子公司重大事项及时报董事会秘书，信息要真实准确完整[24] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议通过生效施行，修改亦同[29]

选聘规则 - 控股股东、实控人及5%以上股份股东不得指定或干预选聘[3] - 审计委员会等可提聘请议案[8] - 选聘会计师事务所聘期1年，期满可续聘且无需重招[10] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[11] 费用及人员规定 - 审计费用降20%以上需说明情况[12] - 审计项目合伙人等累积承担满5年后连续5年不得参与[12] - 承担首次公开发行或上市审计业务，上市后连续执行不超2年[13] 文件及时间要求 - 文件资料保存至少10年[13] - 改聘需在被审计年度第四季度前完成[22] - 解聘或不续聘需提前30天通知[23] 监督与关注情况 - 审计委员会监督选聘及审计进展[19] - 关注资产负债表日后等变更事务所情况[19] - 关注拟聘任事务所近3年处罚及立案情况[19] - 关注原审计团队转入其他所情况[20] - 关注聘任期内费用变动及成交价情况[20] - 关注未按要求轮换人员情况[20] 违规处理 - 违规事务所不再被选聘[20] - 注册会计师出具不实报告向监管报告[21]

重庆溯联塑胶股份有限公司 关联交易管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保 公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"创业板规范运作指引"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（以下简称"《交易 与关联交易》"）等相关法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则，以及《重庆 溯联塑胶股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人；关联交易是指公司或者其 控股子公司与公司关联方之间发生的转移资源或义务的事项。 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和风 险控制，实现内部审计工作规范化、标准化，发挥内部审计工作在提高公司经营管 理水平和经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》（以下简称"《审计法》"） 《审计署关于内部审计工作的规定》（以下简称"《内审规定》"）《中国内部审计准 则》（以下简称"《内审准则》"）《企业内部控制基本规范》（以下简称"《内控规范》"） 等有关法律法规和其他规范性文件以及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的与财务报告和信息披露事务有关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 重庆溯联塑胶股份有限公司 内部审计制度 （经公司第三届董事会第十六次会议审议通过） 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 信息披露管理制度 重庆溯联塑胶股份有限公司 信息披露管理制度 （经公司第三届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东及投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称 "《信披管理》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《重庆溯联塑胶股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"，是指将所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息、重大事 件或者重大事项"），以及中国证券监督管理委员会（以 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉商业秘密等特定情形可暂缓或豁免披露[3] - 定期和临时报告中涉国家、商业秘密可豁免披露[4] 申请流程 - 相关人员申请暂缓、豁免披露需提交书面申请[8] - 董事会办公室审核后报董秘、董事长确认[8] 后续管理 - 决定暂缓、豁免披露需登记归档资料[9] - 申请人追踪进展并通报董事会办公室[9] - 暂缓披露问题出现或原因消除应及时披露[10][11] 内幕信息管理 - 内幕信息一事一报，明确知悉方式、阶段等[20][21] - 填报信息报送依据应列明文件名称[22] 知情人义务 - 知情人需知晓制度，对事项保密并备案[23] - 保密不当致泄露需承担法律责任[23]

营业收入和利润（同比） - 营业收入668,190,643.81元，同比增长26.30%[18] - 2025年上半年营业收入同比增长26.30%[32] - 公司营业总收入668,190,643.81元，同比增长26.30%[34] - 营业收入668,190,643.81元，同比增长26.30%[48] - 营业总收入同比增长26.3%至6.68亿元，较上年同期5.29亿元增长1.39亿元[158] - 营业收入同比增长22.0%至6.78亿元，营业成本同比增长29.2%至6.23亿元[161] 净利润和每股收益（同比） - 归属于上市公司股东的净利润67,762,453.16元，同比下降4.43%[18] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润60,495,324.21元，同比下降11.20%[18] - 基本每股收益0.44元/股，同比下降25.42%[18] - 稀释每股收益0.44元/股，同比下降25.42%[18] - 归属于上市公司股东的净利润67,762,453.16元，同比下降4.43%[34] - 净利润同比下降4.6%至6766万元，较上年同期7090万元减少324万元[158] - 基本每股收益下降25.4%至0.44元，较上年同期0.59元减少0.15元[159] - 净利润同比下降68.9%至1235万元，利润总额同比下降73.4%至1170万元[162] 现金流表现（同比） - 经营活动产生的现金流量净额89,232,559.98元，同比大幅增长1,178.78%[18] - 经营活动产生的现金流量净额89,232,559.98元，同比大幅增长1,178.78%[48] - 经营活动现金流量净额大幅改善至8923万元，去年同期为-827万元[163][164] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅增长334.0%，从7240万元增至3.12亿元[165] - 投资活动现金流出净额收窄至-3.84亿元，去年同期为-8.00亿元[164] - 筹资活动现金流量净额同比增长103.6%至1.78亿元[164] - 投资活动产生的现金流量净额亏损收窄61.4%，从-7.78亿元改善至-3.00亿元[165] - 现金及现金等价物净增加额改善84.4%，从-7.47亿元减少至-1.16亿元[165] 营业成本和费用（同比） - 营业成本523,334,819.75元，同比增长30.88%[48] - 研发投入36,799,036.05元，同比增长34.75%[48] - 研发费用增长34.8%至3680万元，较上年同期2731万元增加949万元[158] - 研发费用同比增长20.2%至2157万元，管理费用同比增长90.3%至2025万元[161] - 财务费用由负转正至-303万元，较上年同期-1482万元改善1179万元[158] - 财务费用收益收窄至-334万元，主要因利息收入减少[161] 业务线表现 - 汽车流体管路及总成产品营业收入574,545,431.21元，同比增长23.02%[50] - 汽车流体控制件及精密注塑件营业收入82,576,704.89元，同比增长38.18%[50] - 毛利率汽车流体管路及总成产品20.66%，同比下降4.01个百分点[50] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额4.91亿元，较期初4.13亿元增长19.0%[151] - 交易性金融资产期末余额4.33亿元，较期初3.70亿元增长16.9%[151] - 应收账款期末余额3.66亿元，较期初3.82亿元下降4.3%[151] - 存货期末余额3.09亿元，较期初3.81亿元下降18.9%[151] - 短期借款期末余额3.10亿元，较期初1.34亿元大幅增长131.4%[152] - 应付账款期末余额2.53亿元，较期初3.43亿元下降26.3%[152] - 固定资产期末余额4.27亿元，较期初3.84亿元增长11.2%[152] - 在建工程期末余额1.09亿元，较期初0.83亿元增长30.6%[152] - 股本期末余额1.56亿元，较期初1.20亿元增长29.8%[153] - 未分配利润期末余额5.64亿元，较期初5.92亿元下降4.7%[153] - 短期借款激增11266%至2.99亿元，较上年同期264万元大幅增加2.97亿元[157] - 应收账款增长15.5%至4.34亿元，较上年同期3.76亿元增加5820万元[156] - 交易性金融资产增长19.4%至4.33亿元，较上年同期3.62亿元增加7025万元[156] - 存货下降25%至1.74亿元，较上年同期2.32亿元减少5810万元[156] - 应付账款下降23.9%至2.06亿元，较上年同期2.71亿元减少6485万元[157] 非经常性损益 - 非经常性损益合计金额为7,267,128.95元[22] - 政府补助金额为820,386.00元[22] - 金融资产公允价值变动及处置损益为7,951,205.28元[22] - 非流动性资产处置损益为37,444.29元[22] - 其他营业外收支净额为-259,472.93元[22] - 所得税影响额为1,282,433.69元[22] 募集资金使用 - 募集资金净额118,431.54万元，累计使用81,037.37万元（使用比例68.43%）[62] - 公司募集资金净额为人民币11.84亿元，其中超募资金为人民币7.92亿元[67] - 公司使用超募资金永久补充流动资金两次，每次金额为人民币2亿元，各占超募资金总额的25.25%[67] - 公司使用超募资金回购股份，累计金额为人民币3000.2万元[67] - 截至报告期末，超募资金余额为人民币3.82亿元（含利息收入、现金管理收益等）[67] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币1.79亿元及发行费用人民币803.78万元，合计人民币1.87亿元[68] - 公司募投项目节余资金人民币2351.23万元永久补充流动资金，截至2025年6月30日已使用人民币1416.59万元[68] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理，取得现金管理收益及利息收入[68] 子公司表现 - 溯联零部件子公司净利润为3200.15万元[76] - 柳州溯联子公司营业收入为6548.46万元[76] - 江苏溯联子公司注册资本为5000万元[76] - 溯联智控子公司营业利润为-211.13万元[76] - 公司总资产最高子公司为溯联零部件达51997.38万元[76] 股东和股权结构 - 公司股东韩宗俊持有31.40%股份，共计37,656,000股，全部为限售股[138] - 公司股东韩啸持有21.79%股份，共计26,136,000股，全部为限售股[138] - 公司期末限售股总数达65,327,000股，较期初增加230,000股[136] - 公司报告期末普通股股东总数为10,898名[138] - 公司回购专用证券账户持有873,490股，占总股本0.73%[138] - 股东赵桂芬持股2.83%，共计3,398,495股，报告期内增持771,820股[138] - 股东广东温氏投资持股2.23%，共计2,673,860股，报告期内减持100,040股[138] - 股东张兴堂持股1.21%，共计1,450,090股，报告期内减持1,249,910股[138] - 无限售条件股东中赵桂芬持股数量最高，达3,398,495股[140] 股份回购和激励 - 股份回购累计1,103,490股，占总股本0.92%，回购金额人民币30,008,527.56元[133] - 股份回购价格区间为人民币19.54元/股至36.00元/股[133] - 股份回购资金总额范围为人民币3,000万元至6,000万元[133] - 公司2025年限制性股票激励计划于4月23日通过董事会审议[92] - 公司2025年限制性股票激励计划于5月22日获得股东会批准[93] - 公司2025年限制性股票激励计划第一类限制性股票于6月25日完成授予登记[94] - 公司完成2025年限制性股票激励计划授予登记230,000股，占总股本0.192%[129] - 有限售条件股份增加230,000股至65,327,000股，占比从54.27%升至54.47%[129] - 无限售条件股份减少230,000股至54,615,266股，占比从45.73%降至45.53%[129] - 公司新增股权激励限售股230,000股，涉及多名高管及激励对象[136] 行业和市场环境 - 2025年上半年新能源汽车销量693.7万辆，同比增长40.3%，市场占有率44.3%[33] - 新能源汽车出口106万辆，同比增长75.2%[33] - 插混新能源汽车销量252.1万辆，同比增长31.1%[33] - 自主品牌乘用车市场份额超过65%[33] - 新能源汽车购置补贴政策于2022年12月31日终止[79] - 新能源汽车免征购置税政策延续至2025年12月31日[79] 公司技术和产品 - 公司拥有专利权113项，其中发明专利35项，实用新型专利75项[32] - 产品涵盖7大类、4,000余种规格[25] - 为30余家整车厂和100余家零部件厂商提供配套产品[25] - 公司拥有113项注册专利，其中发明专利35项[37] - 公司客户涵盖30余家整车厂商，新拓展客户收入占比快速增长[38] - 公司产品覆盖4000余种品类，适配300多种车型[41] - 公司主要原材料为尼龙等高分子材料[82] - 公司客户集中度持续降低[81] - 公司积极开发氢能、电池冷却模组及低空飞行等领域产品[83] 投资和扩张 - 公司投资人民币2.8亿元在溧阳建设新能源汽车流体管路系统智能化工厂[125] - 公司全资子公司投资人民币4.69亿元在重庆建设新能源汽车及储能零部件智能制造基地[126] 财务政策和其他 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司计划半年度不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[91] - 公司未制定市值管理制度[87] - 公司未披露估值提升计划[87] - 公司未披露质量回报双提升行动方案[88] - 公司董事监事和高级管理人员在报告期没有发生变动[90] - 公司未实施员工持股计划[95] - 公司未实施其他员工激励措施[96] - 公司报告期无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[103] - 公司报告期无违规对外担保情况[104] - 公司半年度财务报告未经审计[105] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[106] - 公司涉及未达披露标准的诉讼案件涉案金额448.77万元[108] - 公司报告期无重大担保情况[121]