东莞证券股份有限公司 关于广东汇成真空科技股份有限公司 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 自公司首次公开发行网下配售限售股形成至本公告披露之日，公司未发生因 股份增发、回购注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股本总额 变动的情形。 1 三、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》："网下发行 部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整 计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象 获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起 即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交 易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为1,163,609股， 占网下发行总量的 10.01%，占本次公开发行股票总量的 4.65%。" 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为广东 汇成真空科技股份有限公司（以下简称"汇成真空"或"公司"）首次公开发行 股 ...

限售股份信息 - 本次解除限售股东户数为6,086户[2] - 本次解除限售股份数量为1,163,609股，占总股本1.16%[2] - 本次解除限售股份上市流通日期为2024年12月5日[2] 股本结构 - 公司首次公开发行股票25,000,000股，发行后总股本变为100,000,000股[3] - 发行后无流通限制及锁定安排股票占总股本21.34%，有流通限制或锁定安排占78.66%[3] - 网下比例限售6个月股份占网下发行总量10.01%，占公开发行股票总量4.65%[6] 限售前后变化 - 解除限售前限售股占比78.66%，解除后为77.50%[12] - 解除限售前无限售股占比21.34%，解除后为22.50%[12] 保荐意见 - 保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议[14]

营业收入相关 - 本报告期营业收入139,795,953.87元，同比增长0.91%；年初至报告期末为431,096,584.28元，同比增长10.99%[2] - 营业总收入为4.3109658428亿美元，较上期3.8841695145亿美元增长10.99%[15] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润5,404,308.41元，同比下降39.07%；年初至报告期末为64,488,309.34元，同比增长22.31%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为5404308.41元，较上年同期8869952.31元减少39.07%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2200069.59元，较上年同期10982725.35元减少79.97%[8] - 净利润为6448.830934万美元，较上期5272.64869万美元增长22.31%[16] 资产相关 - 本报告期末总资产1,076,169,448.36元，较上年度末增长26.34%；归属于上市公司股东的所有者权益733,905,983.69元，较上年度末增长62.12%[2] - 2024年9月30日货币资金196,364,549.43元，较2023年12月31日增长52.33%，系发行股票收到募集资金所致[6] - 2024年9月30日应收票据23,300,609.42元，较2023年12月31日增长152.01%，系票据结算增加所致[6] - 货币资金期末余额为196364549.43元，期初余额为128910166.47元[11] - 交易性金融资产期末余额为10000000.00元，期初余额为0.00元[11] - 流动资产合计期末余额为852607487.36元，期初余额为622585078.02元[12] - 资产总计为10.7616944836亿美元，较上期8.5179888448亿美元增长26.34%[13] 非经常性损益相关 - 本报告期非经常性损益合计3,204,238.82元，年初至报告期期末为13,622,237.21元[3] 财务费用相关 - 2024年1 - 9月财务费用2,265,592.03元，较2023年1 - 9月增长67.62%，系汇兑损益影响所致[7] 其他收益相关 - 2024年1 - 9月其他收益14,539,622.18元，较2023年1 - 9月增长279.48%，系享受工业母机企业增值税加计抵减政策所致[7] 投资收益相关 - 2024年1 - 9月投资收益133,494.47元，较2023年1 - 9月增长80.00%，系理财收益增加所致[7] 营业外收入相关 - 2024年1 - 9月营业外收入1,454,400.85元，较2023年1 - 9月下降51.52%，系政府补贴减少所致[7] 每股收益相关 - 基本每股收益为0.0540元/股，较上年同期0.1183元/股减少54.32%[8] - 稀释每股收益为0.0540元/股，较上年同期0.1183元/股减少54.32%[8] - 基本每股收益为0.77元，去年同期为0.70元；稀释每股收益为0.77元，去年同期为0.70元[18] 净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率为0.71%，较上年同期2.11%减少66.35%[8] 筹资活动现金流量净额相关 - 筹资活动产生的现金流量净额为137193776.54元，较上期1801093.10元增加7517.25%[8] 股东信息相关 - 报告期末普通股股东总数为17088名，李志荣持股比例22.89%，持股数量22891644股[9] 营业成本相关 - 营业总成本为3.665815922亿美元，较上期3.2842062156亿美元增长11.62%[15] 营业利润相关 - 营业利润为6914.336175万美元，较上期5842.346739万美元增长18.35%[16] 利润总额相关 - 利润总额为7057.33773万美元，较上期5878.046787万美元增长20.06%[16] 流动负债相关 - 流动负债合计为3.414497228亿美元，较上期3.2907314411亿美元增长3.76%[13] 非流动负债相关 - 非流动负债合计为813.74187万美元，较上期7003.507199万美元减少88.38%[14] 所有者权益相关 - 归属于母公司所有者权益合计为7.3390598369亿美元，较上期4.5269066838亿美元增长62.12%[14] 股本相关 - 股本为1亿美元，较上期7500万美元增长33.33%[14] 经营活动现金流量相关 - 销售商品、提供劳务收到的现金为386,493,067.13元，去年同期为306,818,726.09元[18] - 收到的税费返还为7,559,641.80元，去年同期为3,046,992.96元[18] - 经营活动现金流入小计为414,778,135.10元，去年同期为327,286,082.06元[18] - 经营活动现金流出小计为458,359,496.12元，去年同期为376,065,785.23元[18] - 经营活动产生的现金流量净额为 -43,581,361.02元，去年同期为 -48,779,703.17元[18] 投资活动现金流量相关 - 投资活动现金流入小计为133,938,994.47元，去年同期为70,084,164.27元[19] - 投资活动现金流出小计为157,084,718.05元，去年同期为88,041,907.56元[19] 筹资活动现金流入小计相关 - 筹资活动现金流入小计为314,572,700.00元，去年同期为41,000,000.00元[19] 现金及现金等价物净增加额相关 - 现金及现金等价物净增加额为70,208,839.58元，去年同期为 -64,850,706.04元[19]

业绩总结 - 2024年前三季度计提信用及资产减值准备1002.22万元，减少利润总额同额[3][12] - 信用减值准备861.46万元，资产减值准备140.76万元[3] 财务数据 - 应收账款坏账准备765.41万元，存货跌价准备171.50万元[3][10] - 不同账龄应收款项计提比例不同[9] 其他说明 - 计提减值准备减少归属于母公司所有者权益，未经审计[12] - 计提减值准备无利润操纵情形[12]

利润分配 - 以100,000,000股为基数，每10股派现金红利2.5元（含税）[2][5] - 深股通投资者等每10股派2.25元[5] - 不同持股时间补缴税款不同[6] 时间安排 - 股权登记日2024年9月25日，除权除息日2024年9月26日[7] - 代派现金红利2024年9月26日划入账户[9] 其他事项 - 分配对象为9月25日收市后在册股东[8] - 部分股东红利公司自派[10] - 实施后调整最低减持价格限制[12]

公司概况 - 公司主营真空镀膜设备及配套工艺服务，下游应用行业包括消费电子、集成电路、光学光电子元器件、新能源动力电池、复合铜箔等 [1][2] - 公司拥有96项专利，其中发明专利29项，实用新型专利66项，外观设计专利1项 [16] 财务数据 - 2024年上半年实现营业收入2.91亿元，同比增长16.58% [12] - 2024年上半年归属于上市公司股东的净利润5908.40万元，同比增长34.72% [12] - 2024年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4866.60万元，同比增长25.34% [12] - 公司净资产收益率和每股收益在报告期内表现不错，盈利能力稳步提升 [12] 政府补助 - 公司分别收到2024年省级首台（套）重大技术装备研制与推广应用项目专项资金2,996,389.00元和享受工业母机企业增值税加计抵减税额6,968,514.47元 [5] - 政府补助具有一定持续性，但主要为单次单项补助 [5] 资金管理 - 公司对外投资共有三家100%控股子公司，实行资金集中管理策略 [11] - 资金集中管理可提高财务效率、降低成本、防范风险、增强核心竞争力 [11] 应收款项管理 - 公司其他应收款中保证金及押金金额约217万元，主要为与科研单位和高校的交易 [14] - 公司定期审查上述单位，暂不存在无法收回的风险 [14] 预付款项管理 - 公司预付款项中账龄1年以内的金额占比较大，主要为境外采购交期较长的原材料款 [15] - 公司对预付款项供应商有相应管理措施，不存在资金安全问题 [15] 产能利用 - 公司产能利用率维持在良好水平，根据客户订单规划产能 [6] 股价波动 - 股价波动受宏观经济、资本市场环境等多方面因素影响 [9][10] - 公司将持续加大研发投入、提升技术服务支持，通过良好业绩回馈投资者 [9][10] 业务发展 - 公司柔性电子卷绕真空镀膜设备可用于柔性屏镀膜，暂无专门用于手机折叠屏的下游客户 [13] - 公司将持续积极拓展相关应用领域客户 [13]

股东大会安排 - 2024年8月23日刊载召开股东大会通知[3] - 2024年9月9日下午14:30在东莞召开股东大会，可网络投票[4] - 截止2024年8月30日核对出席股东与股东名册一致[6] 议案审议结果 - 《关于利润分配预案的议案》同意64,560,153股，占99.9627％[15] - 《关于修订<公司章程>暨办理工商备案登记的议案》同意64,560,553股，占99.9633％[16] - 《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬制度>的议案》同意64,555,853股，占99.9560％[17] 中小股东意见 - 中小股东对《关于利润分配预案的议案》同意1,612,115股，占98.5271％[15] - 中小股东对《关于修订<公司章程>暨办理工商备案登记的议案》同意1,612,515股，占98.5515％[16] 法律意见 - 信达律师认为股东大会召集、召开程序合法[35] - 出席或列席会议人员及召集人资格合法有效[35] - 本次股东大会表决程序及会议决议合法有效[35]

活动基本信息 - 活动名称：2024 广东辖区上市公司投资者关系管理月活动投资者集体接待日 [1] - 举办方：广东证监局、广东上市公司协会 [1] - 活动方式：网络远程，登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net） [1] - 活动时间：2024 年 9 月 12 日（周四）15:30 - 16:30 [1] 参与公司信息 - 公司名称：广东汇成真空科技股份有限公司 [1] - 参与人员：董事长罗志明先生，董事、总经理李志荣先生，独立董事张军先生，董事、财务负责人林琳女士，副总经理、董事会秘书肖献伟先生（如有特殊情况，参加人员或有调整） [1] 交流内容 - 交流内容：2024 年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题 [1]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会现场会议于9月9日14：30召开，网络投票时间为9月9日[2] - 通过现场和网络投票的股东82人，代表股份64,584,253股，占公司有表决权股份总数的64.5843％[6] 议案表决情况 - 《关于利润分配预案的议案》同意64,560,153股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9627％[7] - 《关于修订＜公司章程＞暨办理工商备案登记的议案》同意64,560,553股，占比99.9633％[9] - 《关于修订＜董事、监事及高级管理人员薪酬制度＞的议案》同意64,555,853股，占比99.9560％[10] - 《关于修订＜董事会议事规则＞的议案》同意64,560,453股，占比99.9631％[11] - 《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》同意64,561,153股，占比99.9642％[13] - 《关于修订＜对外担保管理制度＞的议案》同意64,557,453股，占比99.9585％[14] - 《关于修订＜防范大股东及关联方资金占用制度＞的议案》同意64,560,353股，占比99.9630％，中小股东同意1,612,315股，占比98.5393％[17] - 《关于修订＜股东会议事规则＞的议案》同意64,560,953股，占比99.9639％，中小股东同意1,612,915股，占比98.5760％，为特别决议事项已通过[18] - 《关于修订＜关联交易管理制度＞的议案》同意64,560,553股，占比99.9633％，中小股东同意1,612,515股，占比98.5515％[19] - 《关于修订＜监事会议事规则＞的议案》同意64,561,053股，占比99.9641％，中小股东同意1,613,015股，占比98.5821％，为特别决议事项已通过[20] - 《关于修订＜募集资金管理办法＞的议案》同意64,559,753股，占比99.9621％，中小股东同意1,611,715股，占比98.5026％[21] - 《关于制定＜委托理财管理制度＞的议案》同意64,560,653股，占比99.9635％，中小股东同意1,612,615股，占比98.5576％[22] - 《关于＜未来三年股东回报规划（2024 - 2026年）＞的议案》同意64,560,953股，占比99.9639％，中小股东同意1,612,915股，占比98.5760％[24] 其他信息 - 广东信达律师事务所认为公司2024年第一次临时股东大会合法有效[25] - 备查文件有2024年第一次临时股东大会决议和法律意见书[26] - 公告发布时间为2024年9月9日[26]

监管合规 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 向本所报告次数为0次[3] - 公司各承诺事项均履行承诺[6][7] 工作执行 - 查询公司募集资金专户次数为2次[3] - 列席公司股东大会次数为1次[3] - 发表独立意见次数为2次[3] 培训检查 - 培训次数为1次，日期为2024年6月19日[4] - 公司现场检查次数为0次，拟下半年开展[3] 整改情况 - 2024年5月8日，东莞证券因国立科技持续督导事宜被出具警示函[8] - 东莞证券已对警示函相关问题进行整改[8]