广东汇成真空科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，强化年报信 息披露责任意识，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人及 其相关负责人，子公司负责人，以及公司内部负责年报数据提供的部门负责人及 直接经办人、其他与年报信息披露有关的工作人员。 第四条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏等情形，或出现被证券监 管部门认定为重大差错的其他情形。 第五条 实施年报信息披露重大差错责任追究，应遵循以下原则： (一)客观公正、实事求是的原则； (二)有责必问、有错必究的原则； (三)权利与责任相对等、过错与责任相对应原则； (四)追 ...

资金占用规定 - 制度适用于大股东及其关联方与公司及子公司资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] 防范管理措施 - 董事会负责防范大股东及其关联方资金占用管理[8] - 注册会计师审计需对占用资金情况出具专项说明[8] 清偿与责任 - 被关联方占用资金原则上以现金清偿[8][12] - 违规占用资金造成损失应承担赔偿责任[11] 制度生效 - 制度经股东会审议批准后生效[17]

审计机构设置 - 公司内部审计机构为审计部，对董事会负责，接受审计委员会监督指导[3] - 公司配置专职内部审计人员不少于二人，审计部设负责人一名，由审计委员会提名和聘任[4] 审计报告与计划 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计情况[8] - 审计部应在会计年度结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年度报告[8] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[11] 审计工作内容 - 审计部将重要对外投资等事项作为年度计划必备内容[9] - 审计重要对外投资和购买出售资产事项后，关注审批程序等内容[12] - 审计部开展工作以业务环节为基础，涵盖与财报和信披相关业务环节[9] - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] - 审计部应在业绩快报对外披露前进行审计[15] 审计流程与处理 - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[18] - 审计三日前向被审计对象发书面审计通知书，专案审计除外[20] - 被审计对象对审计处理决定有异议，可在接到决定一周内向董事长书面申诉[21] - 董事长接到申诉十五日内根据权限处理或提请董事会审议[21] 审计档案管理 - 审计部在每年度结束后6个月内将审计档案送交公司档案室归档[21] - 审计工作底稿保管期限为5年[21] - 季度财务审计报告保管期限为5年[21] - 其他审计工作报告保管期限为10年[21]

广东汇成真空科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 独立董事津贴参照《上市公司独立董事管理办法》以及《广东汇成真空科技 股份有限公司独立董事工作制度》执行。 董事会薪酬与考核委员会是确定公司高管人员薪酬方案、负责薪酬管理、考 核和监督的专门机构。董事会薪酬与考核委员会拟订公司董事薪酬方案及独立董 事津贴方案经公司股东会批准后实施。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争力原则。公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力。 广东汇成真空科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 激励与约束机制，调动公司董事、高级管理人员工作积极性，激励公司董事、高 级管理人员积极参与决策、管理与监督，公司实行董事、高级管理人员任职津贴 制度。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号创业板上市公司规范运作》及其它相关法律、法规和《公司章程》的相关规定， 结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 召集与反馈 - 独立董事、审计委员会提议或10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[5][6] - 审计委员会或股东自行召集，召集股东持股比例决议公告前不得低于10%[8] 提案相关 - 董事会、审计委员会及1%以上股份股东有权提提案[10] - 1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人两日内发补充通知[10] 通知要求 - 召集人需在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[12] - 通知和补充通知应完整披露提案内容及相关资料[12] - 拟讨论董事选举，通知应披露董事信息，候选人需说明关联关系[12][13] 时间间隔 - 股权登记日与会议日期间隔2 - 7个工作日[13] 延期取消 - 发出通知后延期或取消，需提前至少2个工作日通知并说明原因[14] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间在现场会前一日下午3:00至当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[17] 决议通过比例 - 类别股特定事项需三分之二以上类别股股东表决权通过[18] - 关联交易需非关联股东二分之一以上表决权通过[22] - 普通决议需出席股东过半数表决权通过，特别决议需三分之二以上[30] - 连续十二个月内重大资产买卖或担保超30%需特别决议通过[31] - 分拆子公司上市提案需经两类三分之二以上表决权通过[31] 其他规定 - 公司可征集股东投票权，特定情况采用累积投票制[24] - 派现等提案通过后2个月内实施具体方案[32] - 股东60日内可请求撤销违法违规决议，轻微瑕疵除外[33] - 会议记录保存不少于10年[28] - 决议及时公告，列明相关信息，提案未通过或变更作特别提示[41][42] - 记名投票，重复表决以第一次为准，未填表决票计弃权[37][38]

内部控制目标 - 遵守法规、提高效益、保障资产安全和确保信息披露真实准确完整公平[2] 内部控制制度 - 涵盖公司层面、子公司层面和业务单元或流程环节层面[4] 治理结构完善 - 制定《股东会议事规则》等制度[6] 内部控制活动 - 涵盖销售及收款等所有营运环节[6] 专门管理制度 - 建立印章使用等专门管理制度[7] 子公司管理控制 - 确定章程条款、协调经营策略等[8] 关联交易管理 - 审批权限按规定划分，关联方审议时回避表决[10] - 3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％的关联交易需审计或评估并提交股东会审议[11] - 与关联方交易签订书面协议[11] - 发生关联方占用资金等情况董事会采取保护措施[11] 对外担保控制 - 遵循合法、审慎、互利、安全原则，控制担保风险[12] - 全资子公司比照规定执行，决议后通知公司披露信息[14] 募集资金使用控制 - 遵循规范、安全、高效、透明原则，注重使用效益[15] 重大投资控制 - 遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制投资风险[18] 信息披露 - 按规定范围和内容做好工作，明确信息报告责任人[20] 内部审计 - 定期检查内部控制缺陷，评估执行效果和效率并提改进建议[23] - 制定自查制度和年度自查计划，各部门配合检查[23] - 审计部形成内部审计报告向董事会通报[23] - 董事会依据报告审议评估内部控制，形成自我评估报告[23] - 注册会计师对自我评估报告出具核实评价意见[23] 其他规定 - 注册会计师对内控有效性有异议时，董事会做专项说明[24] - 将内控制度执行情况作为绩效考核指标并建立追责机制[25] - 每个会计年度结束后四个月内报送内控自我评估报告和审计意见[25] - 内部审计资料遵守档案管理规定[25] - 违反制度人员按奖惩制度处罚[26] - 制度未尽事宜依相关法规和章程执行[26] - 制度由董事会负责解释[26] - 制度自董事会决议通过之日起生效[26] - 制度规定与后续法规或章程抵触时修订[26] 公司信息 - 制度所属公司为广东汇成真空科技股份有限公司[27]

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； 广东汇成真空科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步 完善公司法人治理结构，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第2 号》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》和《公司章程》等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘 书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有 关法规以及《广东汇成真空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责。 董事会秘书应当由上市公司董事、总经理、副总经理、财务负责人或《公司章 程》规定的其他高级管理人员担任。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的指定联络 人。 第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的 法律责任，享受相关待遇，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第五条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出 时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第六条 董事会秘 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 总经理工作细则 广东汇成真空科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管 理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高 民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）及《广东汇成真空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，同时参照《上市公司治理准则》等法律法规，制定本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会 负责并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，以 保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司全资子公司可参照本细则执行。 第二章 经理层组成与聘用 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 章 程 - 0 - 广东汇成真空科技股份有限公司 章程 目 录 | 第一章 | 总则 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | | 第三章 | 股份 | | | | 第一节 | 股份发行 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东会 | | | | 第一节 | 股东的一般规定 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | | 第四节 | 股东会的召集 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | | 第六节 | 股东会的召开 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 董事和董事会 | | | | 第一节 | 董事的一般规定 | | | 第二节 | 董事会 | | | 第三节 | 独立董事 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | 第六章 | 高级管理人员 | | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 | | | 第一节 | 财务会计制度 | | | 第二节 | 内部审计 | | ...