广东汇成真空科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 广东汇成真空科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 等法律、法规、规范性文件和《广东汇成真空科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议下设的董事会专门工作机构， 主要职责是依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计等进 行监督、检查和评价等，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 产生与组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当在审计委员会成员中占半数以上， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人（主任 ...

董事离职 - 董事辞职报告公司收到之日辞任生效，2 个交易日内披露[4] - 任期届满未获连任，换届股东会决议通过之日自动离职[4] 任职限制 - 对破产负有个人责任，破产清算完结之日起未逾 3 年不能任职[6] 离职交接 - 离职生效或任期届满后 3 个工作日内移交文件等[8] 股份转让 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数 25%[11] - 离职后半年内不得转让所持股份[11] 其他规定 - 离职异议可 15 日内向审计委员会申请复核[13] - 制度经董事会审议通过生效，修订亦同[16]

新策略 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布及回复应诚信、谨慎、客观、及时，保证公平性[4][6] - 不得涉及未公开重大及不宜公开信息[6] - 涉及不确定事项应提示风险，不得迎合热点等[6][7] - 董事会办公室负责互动易信息发布和问题回复管理[10]

委托理财原则 - 遵循“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则，用闲置自有资金，募集资金不用于高风险投资[3] 资金管理 - 使用暂时闲置募集资金现金管理，投资产品期限不超十二个月[3] 额度审议 - 委托理财额度占净资产10%以上且超1000万，经董事会审议披露[5] - 单次或连续12个月额度占净资产50%以上且超5000万，经董事会和股东会审议[5] 执行规定 - 额度使用期限不超十二个月，任一时点余额不超委托理财额度[5] 部门职责 - 财务部门负责投资前期论证等工作[6][7] 信息披露 - 按深交所规定披露委托理财事项，含目的等内容[8] - 理财产品募集失败等及时披露进展及措施[8] 保密要求 - 委托理财具体执行人员等信息公开前不得透露投资情况[9] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效，董事会负责修改、解释[10]

股份转让限制 - 公司董事、高管任期内和届满后六个月内每年转让股份不得超所持总数25%[6][8] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[7][8] - 公司股票上市交易之日起一年内不得转让股份[4] - 离职后半年内不得转让股份[4][6] - 首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职，自申报日起十八个月内不得转让直接持股[4] - 首次公开发行股票上市之日起第七个月至十二个月申报离职，自申报日起十二个月内不得转让直接持股[4] 股票买卖限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖股票[5] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖股票[5] 减持规定 - 计划通过集中竞价或大宗交易减持股份，应在首次卖出十五个交易日前报告并披露[7] 股份锁定 - 上市满一年后董事、高管新增无限售股按75%自动锁定，未满一年新增股份按100%自动锁定[9] - 每年第一个交易日按25%计算本年度可转让股份法定额度[9] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[10] 信息申报 - 董事、高管应在任职等多个时点后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[13] 交易问询 - 买卖公司股票及其衍生品种应在买卖前三个交易日提交问询函[13] 减持计划披露 - 计划转让股份应在首次卖出前十五个交易日披露减持计划[15] 股份变动报告 - 股份变动应在两个交易日内向公司报告并公告[15] 亲属股份信息 - 公司应对董事、高管亲属股份相关信息确认并反馈结果[19] 离任股份锁定 - 离任后6个月内所持及新增股份全部锁定，到期后无限售股自动解锁[22] 限制条件登记 - 因公司相关情形对董事、高管股份设限制条件，应向交易所和结算公司申请登记[18] 违规处理 - 违规买卖公司证券由董事会追究责任[24] - 可给予警告、降职等处分[24] - 违规买卖股票，董事会收回所得收益并披露[24] - 违规在禁售期买卖股票，视情节处分并追究赔偿责任[24] - 造成重大影响或损失，要求承担民事赔偿责任[24] - 触犯法律法规，移送司法机关追究刑事责任[24] 违规报告 - 董秘得知违规信息应立即向证监会派出机构报告[25] 违规说明 - 违规责任人需作书面说明并备案，造成重大影响要向投资者致歉[25] 制度相关 - 本制度由董事会制定、修改和解释，自审议通过日生效[27] 交易确认 - 提交证券交易问询函，董事会确认是否同意交易[30][34]

广东汇成真空科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 广东汇成真空科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广东汇成真空科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及《广东汇成真空科技股份有限公司信息披露 管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》以及其他相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及深圳证券交易所规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并 接受深圳证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件及《广 东汇成真空科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，向董事会报告工作 并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三 分之一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。主任委员在独立董事委员内选举，并报董事会批准产生。 广东汇成真空科技股份有限公司 董事会提名 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 广东汇成真空科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》 规定的其他高级管理人员。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 关联交易管理制度 广东汇成真空科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《广东汇成真空 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实 际情况制定《广东汇成真空科技股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本 制度"）。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公司"） 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易， 应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价有偿的原则，协议内容应明确、具体 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 董事会议事规则 广东汇成真空科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"本公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 》等有 关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室作为董事会的日常办事机构，负责公司股东会和董 事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，处理董事会的日常事务。 董事会秘书为董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 （一）代表十分之 ...