第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《无锡锡南科技股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司就与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 无锡锡南科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高 ...

无锡锡南科技股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | | | | | | 无锡锡南科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关法律、法规的规定，制定《无锡锡南科技股份有限公司章 程》（以下简称"本章程"）。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关法律、法规的规定成 立的股份有限公司。 第三条 公司以发起设立方式设立。公司在江苏省无锡市行政审批局注册登 记，取得统一社会信用代码为 91320211769137321E 的《营业执照》。 第四条 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于 同意无锡锡南科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 729 号）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股，于 2023 年 6 月 27 日在 深圳证券交易所创业板上市。 第五条 公司注册名称：无锡锡南科技股份有限公司 公司英文名称：W ...

无锡锡南科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 管理，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投资决策的科 学化和经营管理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《无锡锡南科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司具体情况，特制定本制度。 （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优 势； （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管 理，兼顾风险和收益的平衡； （五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。 第六条 本制度规范的投资行为具体包括： （一）短期投资 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（以下简称"投资"）指将货币资金以及经 资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用 权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩 张，以获取较 ...

投资者关系管理 - 公司可在年报披露后十五个交易日内举行年报业绩说明会[14] - 董事会秘书为投资者关系管理主管负责人和授权发言人[8] - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系等五项[3] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4][5] 人员与工作对象 - 从事投资者关系管理的人员须具备品行、专业知识等素质和技能[10] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及其他相关机构[12] 沟通与信息披露 - 公司通过官网、互动易等建立与投资者的重大事件沟通机制[13] - 向特定对象提供资料时，其他投资者有相同要求应平等提供[21] - 与特定对象交流应做好记录并妥善保管相关文件资料[15] - 应通过互动易与投资者交流并及时处理相关信息[23] - 不得利用自愿性信息披露从事违法违规行为[18] - 已披露信息情况重大变化影响投资者决策时应及时披露进展公告[18] - 自愿披露预测性信息需列明风险因素[18] - 应披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[19] 档案与沟通要求 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[20] - 与调研机构及个人直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[21] - 基于调研形成的文件在发布或使用至少两个工作日前知会公司[27] 职责与协助 - 投资者关系管理工作有拟定制度、组织活动等多项职责[19] - 公司其他部门等有义务协助投资者关系管理工作[19]

无锡锡南科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证 财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《无锡锡南科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事务 所，应当遵照本制度规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的 其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议同意后，报经董事 会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业 务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预 ...

无锡锡南科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》等相关法律法规以及《无锡锡南科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事长为内幕信息管 理工作的第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责组 织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。董事会应当保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，承 担公司内幕信息知情人的登记备案工作，包括登记内幕信息流转、归档及向 ...

关联交易 - 公司按规定实施与控股股东及关联方的关联交易行为[6] 资金管理 - 财务部和内审部门定期检查非经营性资金往来[8] 资金占用 - 董事长是防止资金占用和清欠工作第一责任人[9] - 董事和高管获悉资金占用应及时报告并督促信息披露[9] - 发生资金占用应依法制定清欠方案，严控“以股抵债”等[9] - 被占用资金原则上以现金清偿[9] - 关联方用非现金资产偿债需符合多项规定[10] 责任承担 - 控股股东等违规占用资金应承担赔偿和相应责任[13]

融资制度规范 - 规范向金融机构间接融资行为，含综合授信等形式[2] - 总经理和董事会在职权范围对融资事项决策[5] - 财务部为融资实施部门，编制预算时提计划[5] 融资决策程序 - 财务部申请、总经理审批、按权限履行程序、财务部实施[8] - 单笔融资不超30%净资产由总经理审批，超30%报董事会[9] 其他规定 - 批准后董事长或授权人签合同，决策机构不审批实施过程[9] - 分支机构及子公司按权限批准可融资[11] - 制度解释权归董事会，2025年8月制定，审议通过生效[12][13]

无锡锡南科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进无锡锡南科技股份有限公司（以 下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策 的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《无锡锡 南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，特制定《无 锡锡南科技股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"本工作细则"、"本细 则"）。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理的聘任 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任。总经理经营班子成员由总 经理提名，董事会聘任。 公司董事可受聘兼任总经理、副总经理及其他高级管理人员。 第四条 公司设总经理一人，并根据需要设副总经理若干。 公司总经理、副总经理、财务总监构成公司总经理经营班子。总经理经营班 子是公司日常经营管理的指挥和运 ...

委员会组成与产生 - 提名与薪酬委员会成员由三名董事组成，二分之一以上须为独立董事[5] - 委员由董事长等提名，由董事会选举产生[7] 职权与运作 - 委员人数未达规定人数三分之二，委员会暂停行使职权[7] - 会议应提前3日通知，全体委员一致同意可豁免[18] - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[18] 职责与流程 - 负责拟定董事等选择标准和程序并提建议[9] - 董事会未采纳建议需记载意见和理由并披露[10] - 董事薪酬等计划报董事会同意后提交股东会审议[11] - 对董事和高管考评并提报酬奖励方式报批准[16] 利害关系处理 - 委员及近亲属有利害关系应披露并回避表决[22] - 回避后不足法定人数，全体委员就程序性问题决议[23] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存10年[25] - 细则术语含义与《公司章程》相同[25] - 细则解释权归董事会，自审议通过生效[25]